外圍專利是指圍繞基本專利技術(shù)所作出的改進發(fā)明創(chuàng)造專利。

　　外圍專利是為了保護核心技術(shù)或者阻礙競爭對手，而圍繞基礎(chǔ)專利申請的一系列改進型專利。外圍專利的制度源頭可以追溯到二十世紀八十年代，美國實施了一系列有利于專利申請人的“親專利”政策;審查質(zhì)量的下降和可授予專利的領(lǐng)域擴展，降低了申請專利的難度，給外圍專利的涌現(xiàn)創(chuàng)造了條件，專利申請數(shù)量開始呈現(xiàn)爆發(fā)式增長;隨著信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟的發(fā)展，專利的經(jīng)濟價值逐漸被挖掘出來，專利由保護手段逐漸演變?yōu)楦偁幑ぞ?，阻礙競爭對手和增加談判籌碼成為企業(yè)申請專利的重要原因;因此外圍專利又被稱為阻礙型專利(Blocking Patent)、專利墻(Patent Wall)或?qū)＠h笆(Patent Fence)。

　　外圍專利首先出現(xiàn)在電子信息、網(wǎng)絡(luò)通訊和生物醫(yī)藥等技術(shù)領(lǐng)域，成為企業(yè)專利競爭的重要手段。Wagner指出在復(fù)雜技術(shù)領(lǐng)域，一項技術(shù)由多項專利共同保護，專利組合的價值要大于單個專利的價值之和，更大的專利集合能更有效的阻礙對手。企業(yè)圍繞競爭對手申請一系列外圍專利，遏制基礎(chǔ)專利的實施，降低其競爭優(yōu)勢;或者迫使競爭對手簽訂交叉許可，獲取基礎(chǔ)專利的使用權(quán)。相比于保護創(chuàng)新，企業(yè)申請專利更多是為了阻礙對手和增加談判能力;專利被視為競爭工具和謀利工具，成為獲取交叉許可的重要籌碼。

　　技術(shù)專利的新穎性審查和保護范圍界定具有模糊性，在客觀上加劇了外圍專利的泛濫?！坝H專利”政策降低了對新穎性審查的要求，使得申請人有可能通過細微的語言改動，圍繞自己的基礎(chǔ)專利申請一系列原理相同的外圍專利。Shapiro的研究表明，專利權(quán)利要求書中清晰界定的產(chǎn)權(quán)，在專利的使用過程中卻是模糊的;因此，企業(yè)通過不斷修訂權(quán)利要求，可以大量申請相互關(guān)聯(lián)的外圍專利，構(gòu)成交織重疊的專利網(wǎng);依靠專利數(shù)量獲得競爭優(yōu)勢，有效降低外部威脅。

　　外圍專利的戰(zhàn)略化應(yīng)用引起專利泡沫泛濫，削弱了專利對創(chuàng)新的保護和激勵作用。行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)為謀求超額利潤，在行業(yè)標準中摻入大量外圍專利，誘發(fā)技術(shù)壟斷，打壓追趕企業(yè)的正常發(fā)展;通過外圍專利對基礎(chǔ)專利進行包圍，迫使競爭對手接受交叉許可，竊取基礎(chǔ)專利的創(chuàng)新成果。外圍專利提高了專利侵權(quán)的潛在成本，成為新產(chǎn)品開發(fā)的隱性障礙;降低了專利的激勵作用，放大了專利的壟斷效應(yīng)，抑制市場競爭;引起擴展的反公地悲劇，導(dǎo)致專利使用不足，影響新產(chǎn)品產(chǎn)出，損害消費者利益。外圍專利將誘發(fā)更多專利申請，加劇專利審查的壓力，耗費稀缺的行政資源，給專利管理帶來困擾。

　　綜上所述，由于技術(shù)專利正從保護手段演變?yōu)楦偁幑ぞ撸鈬鷮＠_始大量涌現(xiàn)并導(dǎo)致專利泡沫泛起，這帶來一系列新的困擾和負面影響，外圍專利開始受到企業(yè)和學術(shù)界關(guān)注，并取得積極的研究進展。然而，研究工作主要是針對生成機制、表現(xiàn)形式和負面影響展開的，由于專利數(shù)據(jù)是典型的海量數(shù)據(jù)，以往囿于數(shù)據(jù)庫和分析工具的局限，外圍專利識別的研究明顯滯后;隨著數(shù)據(jù)庫和分析工具的發(fā)展，有必要、也有可能開展面向外圍專利的測度研究;通過分析外圍專利的生成機制和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，利用數(shù)據(jù)庫提供的海量專利信息，研究提出定量測度外圍專利的方法，為開展針對性的對策研究提供必要的分析工具。

　　對外圍專利的認定，從更加完整、簡明而容易操作、適合司法和專利審查實踐并符合相關(guān)法律規(guī)定的角度，可以考慮如下兩個原則：

　　1、全面覆蓋：外圍專利相對于其基礎(chǔ)專利具有全面覆蓋性。外圍專利必然包含基礎(chǔ)專利獨立權(quán)利要求的全部技術(shù)特征，正是如此，外圍專利的實施有賴于基礎(chǔ)專利的實施。外圍專利除了其技術(shù)特征相對基礎(chǔ)專利全面覆蓋外，還“增加了新的技術(shù)內(nèi)容”，具有新的技術(shù)特征，這種新的技術(shù)內(nèi)容或者說技術(shù)特征，使外圍專利較基礎(chǔ)專利技術(shù)上更進步。

　　2、創(chuàng)造性：除了上述“全面覆蓋”外，外圍專利相對基礎(chǔ)專利具有創(chuàng)造性，這正是其技術(shù)更先進”，具有重大技術(shù)進步的原因所在。從屬專利與基礎(chǔ)專利相比具有創(chuàng)造性，是從屬專利成立的基本要求。一般情況，就專利創(chuàng)造性而言，這只是從屬專利所滿足的必要條件，作為專利在其創(chuàng)造性評定中要比對的是一份或者多份對比文件的不同技術(shù)內(nèi)容的組合。由此可以說明，從屬專利相對基礎(chǔ)專利具有創(chuàng)造性。

　　外圍專利測度是針對全球范圍進行的，因此，在選擇外圍專利測度方法時，首先要考慮到各國專利文獻存在差異性，應(yīng)盡量利用各國共有的專利信息進行測度;其次，考慮到使用的專利數(shù)據(jù)來源于專利數(shù)據(jù)庫，應(yīng)該盡量選擇專利數(shù)據(jù)庫直接提供或者能夠通過計算獲取的信息;此外面對海量的專利數(shù)據(jù)，應(yīng)盡量選擇簡潔的測度方法，從而快速地從海量數(shù)據(jù)信息中篩查出外圍專利。

　　在進行外圍專利測度時，應(yīng)滿足以下三點原則:第一，普適性原則，研究方法應(yīng)該既能廣泛適用于不同的國家和地區(qū)，又能適用于不同的技術(shù)領(lǐng)域，以進行對比和深入分析;第二，可計算原則，研究方法應(yīng)該能從專利文獻中直接獲取或通過計算獲取對應(yīng)數(shù)據(jù)，從而對外圍專利進行定量測度;第三，可行性原則，由于專利數(shù)據(jù)屬于海量數(shù)據(jù)，應(yīng)盡可能選用簡潔的方法進行測度，避免工作量過大。