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具體行政程序

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1.什么是具體行政程序[1]

具體行政程序是指行政主體作出具體行政行為所應(yīng)遵循的行政程序,具有具體性和前溯性特點,即行為方式以針對特定人或事來采取,在時限上一般具有對過去事件的前溯力。這類程序在適用時具有較大的針對性和適用性,不是針對該事項的程序,不能隨意適用,如行政處罰程序、行政許可程序、行政復(fù)議程序等。

2.具體行政程序的主要內(nèi)容[2]

1.受理制度

這是行政主體接受行政相對人的申請,開始進(jìn)行行政行為的制度。行政許可,以及行政裁決、行政仲裁、行政復(fù)議等行政司法程序中都設(shè)有此項制度。對于相對人符合法定條件的申請,行政主體必須受理。如果行政主體無故不受理,可視為作出不利于行政相對人的決定,行政相對人可以依法要求復(fù)審。

2.表明身份制度

這是行政主體及其工作人員進(jìn)行行政行為之始,向相對人出示履行職權(quán)證明的制度。這一制度不僅是為了防止假冒、詐騙,也是為了防止行政機關(guān)超越職權(quán)、濫用職權(quán)。表明身份應(yīng)在進(jìn)行行政行為之始,例如交通警察處罰違反交通規(guī)則的行為人或駕駛員;鐵路公安部門檢查、扣留旅客行李;工商管理人員收取農(nóng)貿(mào)市場商販的管理費,等等。履行職權(quán)證明不一定是工作證件,也可以是制服、標(biāo)志等。

3.告知制度

這是行政主體在進(jìn)行行政行為時,將有關(guān)事項告訴相對人的制度。法律上通常要規(guī)定告知的內(nèi)容、時機和形式。

告知的內(nèi)容分為:

(1)告知決定,如告知受理或不受理,告知許可或不許可,告知處罰或不處罰等等。

(2)告知權(quán)利,如告知相對人有為自己辯護(hù)的權(quán)利,聘請律師的權(quán)利,申訴的權(quán)利,查閱材料的權(quán)利等;

(3)告知其他事項,如告知聽證會的時間和地點,告知申訴的期限和有關(guān)機關(guān)等。

告知時間可以分為:

(1)初期告知,即在進(jìn)行行政行為之初就向相對人告知。多數(shù)情況下都應(yīng)初期告知;

(2)后期告知,即在做出行政決定之后告知,通常是告知與復(fù)審有關(guān)的情況。

告知形式可以分為:

(1)公告,在被告知者人數(shù)眾多或下落不明的情況下,可以在傳媒上進(jìn)行告知;

(2)面告,即當(dāng)面以口頭或書面形式告知,如果相對人是文盲,須將文字材料口述告之。如果是聾啞人,還需提供啞語翻譯;

(3)函告,即通過郵政渠道告知。告知形式可以分為須受領(lǐng)和不須受領(lǐng)兩種情況。

送達(dá)是將行政主體的文字材料送交相對人的制度,是告知制度的具體形式之一,與司法程序中的送達(dá)制度相似。

4.說明理由制度

這是指行政主體對其行政行為向相對人說明理由的制度。行政主體應(yīng)當(dāng)向相對人說明其行政行為的事實根據(jù),法律依據(jù)以及其他理由,對于行政決定或裁決,理由一般應(yīng)當(dāng)作為決定和裁決的一部分,寫入同一法律文書。

5.查詢制度和保密制度

這是指公民從行政機關(guān)查閱、復(fù)制、索取檔案資料的制度。它與表明身份告知制度,說明理由制度的區(qū)別在于:在查詢制度中行政機關(guān)向公民提供資料以公民的查詢申請為前提的,未經(jīng)公民申請,行政機關(guān)就不產(chǎn)生提供資料的義務(wù),這在行政法學(xué)上稱為“依申請的行為”。而在表明身份、告知、說明理由等制度中無論公民是否申請,行政主體都有提供有關(guān)情況的義務(wù).稱為“非依申請的行為”。公民既可以作為相對人向正在對自己實施行政行為的行政主體查詢,也可以向其他行政機關(guān)查詢。查詢的內(nèi)容通常是現(xiàn)有的檔案資料,行政機關(guān)沒有義務(wù)根據(jù)公民申請去收集資料。但是此項制度可以發(fā)展到這樣的程度,即對于顯然應(yīng)該存在的檔案資料.如果行政機關(guān)不提供,則

行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)接受公民的批評,及時收集制作該檔案資料,并對由此給公民造成的不利后果承擔(dān)一定的責(zé)任。可供查詢的范圍應(yīng)當(dāng)盡可能廣泛,包括法律、行政法規(guī)、行政報告、行政決定、會議記錄、已決案件等。為了使公民能夠進(jìn)行有效的查詢,行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)建立完備的檔案,做成檔案目錄,設(shè)置查詢工作人員和場所,形成查詢服務(wù)制度。有的國家已將這項制度發(fā)展成為政府的社會服務(wù)制度,我國許多地方的工商管理部門已經(jīng)建立了工商資料查詢制度。

與查詢制度相配套的是行政保密制度,這項制度的核心是行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)為私人保守秘密的義務(wù)。在傳統(tǒng)的行政法律制度中,行政機關(guān)已經(jīng)有保守國家秘密的義務(wù),但這項義務(wù)對于相對人來說,實際上是行政主體的一項權(quán)利。在英國有這樣的判例,由于保守國家秘密的需要,無法調(diào)查取證,造成相對人敗訴,70年代以來,隨著查詢度的建互,新的行政保密制度應(yīng)運而生,最典型的是美國的“私人秘密法”此項制度既與查詢制度相伴而生,又主要與查詢制度配套使用,因而總是與查詢制度一起介紹,但實際上它也完全可以成為一項獨立的制度,因為除了查詢以外,在其他方面,也有要求行政機關(guān)承擔(dān)保密義務(wù)的情況。新舊保密要求相結(jié)合,形成了現(xiàn)有的保密范圍;

(1)國家秘密,如軍事秘密,國家安全秘密,國家經(jīng)濟情報,科技情報等;

(2)企業(yè)秘密,又稱商業(yè)秘密,如企業(yè)技術(shù)秘密,經(jīng)濟情報等;

(3)個人隱私。如個人財產(chǎn),生理狀況等。具體保密范圍,保密方法由法律規(guī)定。

當(dāng)然法律也規(guī)定了解除秘密的方法,國家秘密經(jīng)過一定的期限或經(jīng)過特定機關(guān)批準(zhǔn),可以解密,企業(yè)秘密和個人隱私經(jīng)當(dāng)事人同意,可以完全解密或局部解密、定向解密(允許特定人了解),此外,在保證不暴露當(dāng)事人身份情況下,行政機關(guān)也可以在公開的統(tǒng)計報告、研究報告中陵用。

6.回避制度

回避制度是指行政人員同其所處理的事務(wù)有利害關(guān)系時,應(yīng)由行政機關(guān)另行指定其他行政人員處理該事務(wù)的制度。這是實現(xiàn)公正原則的一項重要制度,構(gòu)成回避的利害關(guān)系主要是:

(1)行政人員是有關(guān)事項的當(dāng)事人或為該事項擔(dān)任過鑒定人、翻譯人、勘驗人、證人;

(2)行政人是相對人或當(dāng)事人的近親屬,對于近親屬的范圍,各國規(guī)定不一樣;

(3)行政人與相對人或當(dāng)事人有經(jīng)濟往來以及其他關(guān)系。

行政人可以自行向行政主體提出回避請求,相對人或當(dāng)事人也可以提出回避請求,經(jīng)行政人所屬行政主體批準(zhǔn)后,由其他行政人接替行使職權(quán)。行政主體如發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)回避的情況,也可以直接令其行政人回避。

7.合議制度

這是指行政主體采取少數(shù)服從多數(shù)的原則,集中作出行政決定或裁決的制度,主要用于行政司法行為,因而與司法程序中的合議制度相似。合議組織通常應(yīng)當(dāng)享有獨立的不受于涉的行政決定或裁決權(quán)。合議組織通常應(yīng)當(dāng)由三名以上單數(shù)成員組成,其成員由行政主體指定或按照法定程序由相對人或當(dāng)謄人從指定范圍內(nèi)選定。合議組的方式一般以無記名投票的方式表達(dá),并且合議組織成員對自己的投票有權(quán)陳述或不陳述理由。

8.審執(zhí)分離制度

這是指行政決定權(quán)和決定的執(zhí)行權(quán)分別由不同的行政主體或行政人行使的制度。例如交通警察對違反交通規(guī)則的公民作出罰款決定后,由專門的處罰執(zhí)行機構(gòu)向受罰公民收繳罰款;稅務(wù)人員對相對人作出漏稅處罰后,由專門機構(gòu)執(zhí)行處罰等。如果執(zhí)行機構(gòu)發(fā)現(xiàn)行政決定有不當(dāng)之處,可以進(jìn)行糾正,但不得加重處罰。這一制度的目的在于對行政決定進(jìn)行一定的監(jiān)督,對人身性的處罰和制裁,可以防止行政人員感情用事,對于經(jīng)濟性的處罰和制裁,可以防止行政人從中取得經(jīng)濟利益。

9.格式制度

這是指行政主體文書標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的制度。行政決定、行政裁決等各類行政行為都應(yīng)形成統(tǒng)一規(guī)范的法律文書,但使行政人按統(tǒng)一規(guī)范的方式行使職權(quán),便于相對人對行政進(jìn)行監(jiān)督,便于復(fù)審時的調(diào)查工作,并能防止行政主體在同類問題上對不同的相對人采取不同的態(tài)度,造成不公平。

10.順序制度

這是指行政行為進(jìn)程要按照法定步驟進(jìn)行的制度。在一定的條件下,行為順序不同,會產(chǎn)生不同的行為結(jié)果。當(dāng)行政行為和步驟中有些環(huán)節(jié)的顛倒會影響行政相對人的權(quán)益時,就有必要以法律確定合理的順序。比如表明身份、回避應(yīng)當(dāng)在傳喚、調(diào)查、聽證作出之前等。

11.調(diào)查制度

這是指行政主體作出一項決定或裁決,應(yīng)當(dāng)查明事實,收集證據(jù)的制度。具體包括詢問證人、查帳、鑒定、勘驗等各種方法。由于行政行為更為注重效率,因而在行政調(diào)查中,行政主體的主導(dǎo)性強得多,所以建立調(diào)查制度并注意保障相對人的權(quán)利,就顯得十分重要。英國行政法就把調(diào)查列為一項獨立的制度,以調(diào)整行政調(diào)查中行政主體與相對人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

12.聽證制度

這是指行政主體聽取行政相對人或爭議當(dāng)事人意見的制度。這項制度很容易和調(diào)查制度混淆,在成為一項獨立制度以前,它曾經(jīng)是調(diào)查制度的一部分。但它在與調(diào)查制度分開以后就有如下區(qū)別:

(1)聽證的對象是相對人和爭議當(dāng)事人,而調(diào)查的對象是相對人和爭議當(dāng)事人以外的人員;

(2)聽證的目的主要是聽取相對人或爭議當(dāng)事人意見,而調(diào)查的目的是查明客觀事實。

聽證的方式通常是當(dāng)面的、口頭的,特殊情況下也可以是書面的。從當(dāng)今世界各國的行政程序立法來看,聽證成為行政程序的核心制度,其原因在于它保障了相對人發(fā)表意見的權(quán)利,充分體現(xiàn)了參與原則。有人把聽證稱為“聽訊”,“申辯”等,但“聽證”這一說法可能更好一些。

3.我國需要完善具體行政程序的制度[3]

在行政程序立法的基礎(chǔ)之上,為了確保法律實施的統(tǒng)一,公正,需要完善一系列相應(yīng)的具體行政程序制度。從現(xiàn)實來看,需要盡快完善的主要有兩大制度:

1.行政程序的監(jiān)督,針對行政-手法制度??煽紤]在國內(nèi)建立與WTO貿(mào)易政策評審機構(gòu)棚類似的對涉及貿(mào)易的法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性;文件以及具體的行政決定、命令的統(tǒng)一審查機構(gòu),其法律地位可由全國人大常委會特別授權(quán),并可作為外經(jīng)貿(mào)部的職能機構(gòu)。可承擔(dān)收集涉及貿(mào)易的法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件相關(guān)的司法判決,并對這些材料進(jìn)行管理、分類和保存;并按WTO規(guī)則要求向WTO各理事會、貿(mào)易政策審議機構(gòu)提交這些材料,參加答辯、質(zhì)詢;定期將這些材料以一定的方式在專門的刊物上公開;在發(fā)現(xiàn)法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件之間存在沖突時,報請全國人大常委會等職責(zé)。針對其他行政行為,可考察在嚴(yán)格內(nèi)部監(jiān)督的基礎(chǔ)之上建立健全外部監(jiān)督機制。

2.聽證制度。為了確保程序制度的公正性,必須完善我國的行政聽證制度。應(yīng)該說,聽證制度已日益成為許多國家行政程序的中心制度。我國現(xiàn)已建立起三種不同的聽證制度:一是《行政處罰法》中對于行政機關(guān)在作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可bE和執(zhí)照、數(shù)額較大的罰款時適用的聽證;二是在《價格法》中規(guī)定,在制定關(guān)系群眾切身利益的公用事業(yè)價格、公益性服務(wù)價格、自然壟斷經(jīng)營的商品價格等政府指導(dǎo)價、政府定價時的聽證;三是在《立法法》巾規(guī)定的在起草行政法規(guī)時采取聽證的方式等。但是,不同的法律法規(guī)中規(guī)定了不同的聽證模式,如何區(qū)別它們?各自應(yīng)采取何種程序,至少尚未有明確規(guī)定,必須在行政程序制度改革中予以完善。

4.劃分具體行政程序與抽象行政程序的意義[4]

劃分具體行政程序與抽象行政程序的法律意義在于:

第一,依程序作出的法律行為的后果不同。例如,在因違法而被撤銷的情況下,具體行政程序所規(guī)范的行政行為從成立之日起即為無效;而抽象行政程序所規(guī)范的行政行為從撤銷之日起方始無效。

第二,法律救濟途徑不同。不服具體行政程序之下的行政行為,可以依法提起行政復(fù)議或者行政訴訟;不服抽象行政程序之下的行政行為,則只能向國家權(quán)力機關(guān)提出申訴,由權(quán)力機關(guān)依據(jù)憲法規(guī)定的程序,通過行使監(jiān)督權(quán),糾正行政違法行為。

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