專(zhuān)利地圖由各種與專(zhuān)利相關(guān)的資料訊息，以統(tǒng)計(jì)分析方法，加以縝密及精細(xì)剖析整理制成各種可分析解讀的圖表訊息，使其具有類(lèi)似地圖指向功能。專(zhuān)利地圖為企業(yè)指明技術(shù)發(fā)展方向，總結(jié)并分析技術(shù)分布態(tài)勢(shì)，特別可以用于對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專(zhuān)利技術(shù)分布情況進(jìn)行監(jiān)視，將使企業(yè)做到知己知彼。企業(yè)不僅將專(zhuān)利地圖用于進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，而且還應(yīng)用于營(yíng)銷(xiāo)管理與技術(shù)創(chuàng)新管理。

專(zhuān)利地圖在發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)很早就受到重視與利用，其中日本的研究程度最深，應(yīng)用范圍也最廣，日本于上世紀(jì)60年代就開(kāi)始了專(zhuān)利地圖的研究，1968年，日本專(zhuān)利辦公室出版了日本第一份專(zhuān)利地圖，該專(zhuān)利地圖能顯示出技術(shù)功能性和應(yīng)用方面的擴(kuò)展方式，并能通過(guò)專(zhuān)利隨時(shí)間的變化關(guān)系找出它們之間的聯(lián)系。隨后，專(zhuān)利地圖的應(yīng)用逐漸擴(kuò)展到工業(yè)。為了企業(yè)的科技發(fā)展戰(zhàn)略、開(kāi)發(fā)新的商機(jī)和進(jìn)一步促進(jìn)對(duì)專(zhuān)利信息的使用，近二十年來(lái)，日本政府收集和分析了許多技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利信息來(lái)制作專(zhuān)利地圖，并將這些地圖免費(fèi)放在網(wǎng)上。我國(guó)僅有極少數(shù)企業(yè)利用專(zhuān)利地圖為其服務(wù)，其中一個(gè)很重要的因素就是大部分企業(yè)不了解專(zhuān)利地圖。

專(zhuān)利作為技術(shù)信息最有效的載體，囊括了全球90%以上的最新技術(shù)情報(bào)，相比一般技術(shù)刊物所提供的信息早5—6年，而且內(nèi)容翔實(shí)準(zhǔn)確。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織估算，如果能夠有效地利用專(zhuān)利信息，可使企業(yè)研發(fā)工作平均縮短技術(shù)研發(fā)周期60%，節(jié)約科研經(jīng)費(fèi)40%。作為收集、整理、利用專(zhuān)利技術(shù)信息的專(zhuān)利地圖將在未來(lái)信息世界中扮演著舉足輕重的角色。

其實(shí)，大多數(shù)專(zhuān)利并不是偶然發(fā)現(xiàn)的，而是有目的地去設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的。對(duì)于很多企業(yè)來(lái)說(shuō)，制造出來(lái)的產(chǎn)品要么是別人已經(jīng)有了的，要 么具有相似的技術(shù)，這是很大的研發(fā)浪費(fèi)。有的企業(yè)要進(jìn)軍歐洲市場(chǎng)、美國(guó)市場(chǎng)，投入巨大的資金做好市場(chǎng)準(zhǔn)備后，發(fā)現(xiàn)推廣產(chǎn)品的核心技術(shù)專(zhuān)利掌握在歐美某些企業(yè)手里，如果預(yù)先為產(chǎn)品專(zhuān)利研發(fā)設(shè)定一個(gè)較明確且不會(huì)觸碰到別人專(zhuān)利‘陷阱’的專(zhuān)利地圖，就不會(huì)發(fā)生專(zhuān)利申請(qǐng)觸礁的窘境，不會(huì)浪費(fèi)大量的人力物力。

專(zhuān)利地圖在專(zhuān)利信息利用中起到承上啟下的重要作用，承上是指將檢索到的專(zhuān)利信息，經(jīng)過(guò)整理、加工、綜合和歸納，以數(shù)據(jù)的形式歸入一張圖表中，可供定量分析和定性分析之用；啟下是指通過(guò)對(duì)專(zhuān)利地圖的對(duì)比、分析和研究，可作出預(yù)測(cè)和判斷，從而得到可利用的技術(shù)水平、動(dòng)態(tài)、發(fā)展趨勢(shì)等情報(bào)，為企業(yè)制定經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、專(zhuān)利戰(zhàn)略、選定開(kāi)發(fā)目標(biāo)等服務(wù)。專(zhuān)利地圖作為一種搜集、整理和利用專(zhuān)利信息的工具對(duì)企業(yè)有重要意義。

通過(guò)專(zhuān)利地圖的制作和分析，可以幫助企業(yè)：

1、激發(fā)創(chuàng)造新專(zhuān)利的新概念和發(fā)現(xiàn)，以及可以對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)的領(lǐng)域；

2、為公司制定的大研發(fā)項(xiàng)目的合理性進(jìn)行驗(yàn)證；

3、對(duì)公司的技術(shù)策略進(jìn)行技術(shù)方面的審慎調(diào)查，為技術(shù)投資決策提供依據(jù)；密切關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)者的研究動(dòng)態(tài)并發(fā)現(xiàn)新的競(jìng)爭(zhēng)者；

4、通過(guò)研究也可以發(fā)現(xiàn)在技術(shù)相對(duì)密集的領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展機(jī)會(huì)點(diǎn)；

5、幫助制定避免專(zhuān)利侵權(quán)的策略或可以專(zhuān)利訴訟的策略和打擊對(duì)象。

對(duì)專(zhuān)利文獻(xiàn)的分析可以由點(diǎn)及面、巨細(xì)弗遺的揭示技術(shù)信息。通過(guò)對(duì)單件專(zhuān)利的技術(shù)文獻(xiàn)分析，可獲得目前所遇問(wèn)題的解決方法，獲得技術(shù)發(fā)展新創(chuàng)意，回避現(xiàn)有專(zhuān)利陷阱。以時(shí)間為主軸，分析每周全球最新核準(zhǔn)專(zhuān)利，可以快速反映新技術(shù)動(dòng)向；以專(zhuān)利權(quán)人分析為主軸，可以了解該專(zhuān)利權(quán)人的技術(shù)與市場(chǎng)布局；以技術(shù)為主軸，時(shí)間、專(zhuān)利權(quán)人交叉分析，可以掌握技術(shù)趨勢(shì)，對(duì)某一技術(shù)領(lǐng)域做出綜合判斷。通過(guò)專(zhuān)利地圖分析，可以得到相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域中競(jìng)爭(zhēng)者的如下信息：

1、對(duì)手的研發(fā)活動(dòng)年期分析：觀察其在此期不同年份對(duì)研發(fā)活動(dòng)的投入，可知各公司在其間所使用的研發(fā)資源；

2、專(zhuān)利的年齡分析：專(zhuān)利年齡等于各專(zhuān)利年齡總和除以專(zhuān)利件數(shù)。專(zhuān)利年齡越小，說(shuō)明該公司在本領(lǐng)域享有較長(zhǎng)的技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)，反之亦然。

3、專(zhuān)利的自我引證次數(shù)分析：自我引證越多，說(shuō)明注重自我研發(fā)，與外界的技術(shù)互動(dòng)有限。

4、被其他公司引證總引證次數(shù)分析和引證率分析：被引證得越多，證明該專(zhuān)利的價(jià)值越大，可能是該技術(shù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)或核心專(zhuān)利。

5、技術(shù)獨(dú)立性分析：用一個(gè)系數(shù)來(lái)表示技術(shù)的獨(dú)立性。獨(dú)立系數(shù)越高，表明研發(fā)的獨(dú)立性高，專(zhuān)利侵權(quán)的可能性越??；反之表明技術(shù)研發(fā)路線比較標(biāo)準(zhǔn)，侵權(quán)的可能性相對(duì)大一些。

6、主要競(jìng)爭(zhēng)者專(zhuān)利相互引證分析：通過(guò)相互引證關(guān)系分析可以清楚的看到被引證最多的公司基本上是處于本技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者地位。而引證者往往處于相對(duì)的技術(shù)從屬地位。

7、重要公司的專(zhuān)利排行榜分析：可以看到本領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)上的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)。

8、重要公司歷年專(zhuān)利件數(shù)分析：可以看到在不同階段各個(gè)公司的技術(shù)研發(fā)趨勢(shì)和整個(gè)技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)。

專(zhuān)利地圖一方面可以作為經(jīng)營(yíng)管理的重要信息，更重要的是還可以進(jìn)一步歸納出每一個(gè)專(zhuān)利的技術(shù)及功效類(lèi)別，通過(guò)分析這些圖表隱含的與技術(shù)研發(fā)方向相關(guān)的信息，可以了解特定技術(shù)的動(dòng)向，并進(jìn)一步預(yù)測(cè)技術(shù)的未來(lái)走向。

在專(zhuān)利分析活動(dòng)中，可以通過(guò)專(zhuān)利分析報(bào)告指導(dǎo)企業(yè)在一切可能的核心空白點(diǎn)上部署各種類(lèi)型的專(zhuān)利，從而封殺國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的仿冒空間，合理配置自主開(kāi)發(fā)和獲得授權(quán)。

由于專(zhuān)利地圖所涉及的信息量非常大，整理起來(lái)異常煩瑣。如果企業(yè)自身的實(shí)力不夠，一般很難完成專(zhuān)利信息的搜集整理工作還是交由專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)利律師或咨詢公司去做比較可行。尤其是進(jìn)行專(zhuān)利侵權(quán)和有效性分析時(shí)，一定要由專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)利律師來(lái)做。對(duì)于國(guó)外許多大公司而言，其專(zhuān)利地圖都是用專(zhuān)利地圖分析軟件制作而成，可節(jié)省大量的人力和物力。在現(xiàn)階段專(zhuān)門(mén)軟件缺失的情況下，我國(guó)企業(yè)可利用微軟的 Excel來(lái)開(kāi)展有關(guān)專(zhuān)利地圖制作工作。

（一）制作步驟

專(zhuān)利地圖一般包括專(zhuān)利管理圖和專(zhuān)利技術(shù)圖，制作專(zhuān)利地圖步驟：首先應(yīng)明確制作專(zhuān)利地圖目的，以及要解決的問(wèn)題，它是正確選擇專(zhuān)利文獻(xiàn)的基石。其次要確定專(zhuān)利檢索的主題、地區(qū)及數(shù)據(jù)庫(kù)，以便確定專(zhuān)利地圖制作及分析所涉及的范圍和對(duì)象。第三是據(jù)檢索主題和地區(qū)，進(jìn)入專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)輸入關(guān)鍵字和國(guó)際分類(lèi)號(hào)等檢索主題進(jìn)行檢索。第四是篩選，剔除與制作專(zhuān)利地圖需求無(wú)關(guān)的部分，得到與研究?jī)?nèi)容相關(guān)的專(zhuān)利文獻(xiàn)，利用篩選后的專(zhuān)利文獻(xiàn)進(jìn)行專(zhuān)利管理圖的制作。

（二）專(zhuān)利管理圖的制作

專(zhuān)利管理圖通常包括歷年專(zhuān)利動(dòng)向圖、技術(shù)生命周期圖、各國(guó)專(zhuān)利占有比例圖、公司專(zhuān)利平均年齡圖、專(zhuān)利排行榜表、專(zhuān)利引用族譜表、IPC（國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)）分析圖等。

1、歷年專(zhuān)利件數(shù)動(dòng)向圖常用折線圖表示，橫坐標(biāo)表示申請(qǐng)年度（或授權(quán)年度），縱坐標(biāo)表示專(zhuān)利件數(shù)。該圖專(zhuān)利的統(tǒng)計(jì)可以包含所有國(guó)家，也可具體針對(duì)某一特定國(guó)家進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。透過(guò)歷年專(zhuān)利動(dòng)向圖能看出該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，歷年專(zhuān)利申請(qǐng)、產(chǎn)出及發(fā)展情況，并由此可推測(cè)研發(fā)投入趨勢(shì)和技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)。

2、技術(shù)生命周期圖常用折線圖表示，橫軸表示專(zhuān)利件數(shù)／一段時(shí)間，縱軸表示專(zhuān)利權(quán)人數(shù)（或發(fā)明人數(shù)）/一段時(shí)間。透過(guò)技術(shù)生命周期圖可發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)所處的技術(shù)生命周期狀況，如技術(shù)萌芽期、發(fā)展期、成熟期、衰退期、再發(fā)展期。該圖可作為研發(fā)投入的重要參考，通常技術(shù)處于發(fā)展期公司可加大研發(fā)投入，處在衰退期則應(yīng)減少研發(fā)投入。

3、各國(guó)專(zhuān)利占有比例圖常用餅圖表示，餅圖中的每一個(gè)扇面代表一個(gè)國(guó)家，扇面積的大小則代表該國(guó)專(zhuān)利所占的份額。由該圖可輕易發(fā)現(xiàn)，哪些國(guó)家為該領(lǐng)域的主要競(jìng)爭(zhēng)國(guó)，及該競(jìng)爭(zhēng)國(guó)的實(shí)力如何。

4、競(jìng)爭(zhēng)公司專(zhuān)利平均年齡圖常用長(zhǎng)條圖表示，每一長(zhǎng)條代表一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)公司，長(zhǎng)條的高度代表平均專(zhuān)利年齡的大小。由該圖可看出競(jìng)爭(zhēng)公司在此領(lǐng)域的活動(dòng)時(shí)間長(zhǎng)短及專(zhuān)利技術(shù)壟斷時(shí)間長(zhǎng)短。

5、競(jìng)爭(zhēng)專(zhuān)利排行榜表常用表格表示。橫欄表示各分野年前后一段時(shí)間，縱列表示分野年前后一段時(shí)間內(nèi)各個(gè)競(jìng)爭(zhēng)公司的專(zhuān)利數(shù)量排名順序。分野年為該技術(shù)有重大突破或技術(shù)應(yīng)用范圍擴(kuò)增等的重要年份。該圖可看出一段時(shí)間內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)公司實(shí)力的演變情況。

6、重要專(zhuān)利引用族譜表常用表格表示，表格橫欄第一欄表示各主要引用專(zhuān)利公司，縱列第一列表示專(zhuān)利被引用的公司，中央的空格列出各引用專(zhuān)利編號(hào)。由該表可發(fā)現(xiàn)技術(shù)發(fā)展的脈絡(luò)，也可發(fā)現(xiàn)重要專(zhuān)利和基礎(chǔ)專(zhuān)利。

7、IPC（國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)）分析圖常用長(zhǎng)條圖表示，每一長(zhǎng)條表示國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)的部（類(lèi)或組），長(zhǎng)條的高度表示該技術(shù)領(lǐng)域該部（類(lèi)或組）專(zhuān)利數(shù)量的多少。由該圖可得知該技術(shù)主要集中在那些部類(lèi)，以及各部類(lèi)在該技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠兴嫉谋戎?，并進(jìn)一步了解各類(lèi)技術(shù)研發(fā)投入程度與取得專(zhuān)利保護(hù)的情形，還有助于判斷哪些技術(shù)類(lèi)別為技術(shù)密集區(qū)域，哪些為空白區(qū)域。

（三）專(zhuān)利技術(shù)圖的制作

專(zhuān)利技術(shù)圖通常包括專(zhuān)利技術(shù)分布鳥(niǎo)瞰表、專(zhuān)利技術(shù)領(lǐng)域累計(jì)圖、專(zhuān)利技術(shù)／功效矩陣表、主要公司技術(shù)分布表等。由于專(zhuān)利技術(shù)圖的制作，需要企業(yè)技術(shù)人員對(duì)每一篇專(zhuān)利文獻(xiàn)進(jìn)行詳細(xì)的解讀，了解其中的技術(shù)信息后才能進(jìn)行，因此其不可能用專(zhuān)利分析軟件制作而成，只能依靠技術(shù)人員人工制作。各圖表的制作及簡(jiǎn)要解析如下：

1、專(zhuān)利技術(shù)分布鳥(niǎo)瞰表可用件數(shù)VS技術(shù)類(lèi)別表和件數(shù)VS功效類(lèi)別表來(lái)表示。件數(shù)VS技術(shù)類(lèi)別表中，橫欄表示某一技術(shù)領(lǐng)域的所有技術(shù)類(lèi)別，與橫欄相對(duì)應(yīng)的列則表示與該技術(shù)類(lèi)別相對(duì)應(yīng)的專(zhuān)利件數(shù)。該表的作用是可以看出該項(xiàng)技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利主要集中在哪些技術(shù)類(lèi)別上，目前的科研投入主要集中在哪些技術(shù)方面，技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)如何等。同理，件數(shù)VS功效類(lèi)別，橫欄表示某一技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利能達(dá)到的功效類(lèi)別，與橫欄相對(duì)應(yīng)的列則表示達(dá)到某功效的專(zhuān)利件數(shù)。該表主要作用是可大致看出目前國(guó)內(nèi)外的研發(fā)投入主要用來(lái)解決哪些技術(shù)問(wèn)題，以及其發(fā)展趨勢(shì)等。

2、專(zhuān)利技術(shù)領(lǐng)域累計(jì)圖常用雷達(dá)圖表示，每個(gè)雷達(dá)圖表示一個(gè)技術(shù)類(lèi)別，雷達(dá)圖的一角表示一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)公司，角頂相對(duì)于中心的高度表示該公司在該技術(shù)類(lèi)別上擁有專(zhuān)利數(shù)量的多少。該圖可較直觀地看出每個(gè)技術(shù)類(lèi)別上各競(jìng)爭(zhēng)公司的專(zhuān)利數(shù)量，從而可知各競(jìng)爭(zhēng)公司在該技術(shù)類(lèi)別上的實(shí)力強(qiáng)弱及其技術(shù)分布。

3、專(zhuān)利技術(shù)／功效矩陣表常用表格表示，橫欄第一欄列出專(zhuān)利文獻(xiàn)中所要達(dá)到的功效種類(lèi)，縱列第一列表示出專(zhuān)利文獻(xiàn)中采用的技術(shù)手段種類(lèi)，而在表中央列出各專(zhuān)利編號(hào)。將某一技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利分別按照“技術(shù)”、“功效”所作的分類(lèi)，一一填入適當(dāng)空格內(nèi)，即成為有專(zhuān)利空白區(qū)、疏松區(qū)、密集區(qū)的矩陣分布表。該表的主要作用是：由矩陣表中各區(qū)域的密度分布，可看出技術(shù)密集區(qū)、地雷禁區(qū)，尚未被開(kāi)發(fā)區(qū)域及有利可圖的領(lǐng)域，分別找出這些區(qū)域所在位置，可進(jìn)行挖洞技術(shù)或進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。對(duì)于地雷禁區(qū)，可進(jìn)一步分析判斷是否有回避設(shè)計(jì)的可能，或考慮同權(quán)利人交叉許可。此外，還可找出本身技術(shù)（或設(shè)計(jì)）所在位置，察看該項(xiàng)目是否有其它競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手已取得專(zhuān)利，此可作為初步侵權(quán)判斷的依據(jù)。最后，可根據(jù)表中侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)區(qū)域、有利可圖的區(qū)域、研發(fā)已呈飽和狀態(tài)的區(qū)域等，擬定下一步的研發(fā)策略。

4、主要公司技術(shù)分布分析圖，采用的也是專(zhuān)利技術(shù)／功效矩陣表。只是針對(duì)的不是所有公司而是某些具體的競(jìng)爭(zhēng)公司。通過(guò)該圖可了解備公司在各項(xiàng)技術(shù)上實(shí)力強(qiáng)弱、威脅程度大小，主要技術(shù)掌握廠家，哪些公司是交叉許可談判的適當(dāng)對(duì)象等；及幫助企業(yè)更精確地看出各公司專(zhuān)長(zhǎng)的技術(shù)領(lǐng)域及研發(fā)實(shí)力，并可指導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)追蹤。

由于專(zhuān)利地圖所涉及的信息量非常大，整理起來(lái)異常煩瑣。如果企業(yè)自身的實(shí)力不夠，一般很難完成專(zhuān)利信息的搜集整理工作還是交由專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)利律師或咨詢公司去做比較可行。尤其是進(jìn)行專(zhuān)利侵權(quán)和有效性分析時(shí)，一定要由專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)利律師來(lái)做。