原始創(chuàng)新則是指獨立開發(fā)一種全新技術并實現(xiàn)商業(yè)化的過程。

原始創(chuàng)新：是指前所未有的重大科學發(fā)現(xiàn)、技術發(fā)明、原理性主導技術等創(chuàng)新成果。原始性創(chuàng)新意味著在研究開發(fā)方面，特別是在基礎研究和高技術研究領域取得獨有的發(fā)現(xiàn)或發(fā)明。原始性創(chuàng)新是最根本的創(chuàng)新，是最能體現(xiàn)智慧的創(chuàng)新，是一個民族對人類文明進步作出貢獻的重要體現(xiàn)。

也有觀點認為，原始創(chuàng)新是指“元創(chuàng)新”(meta-innovation)，即是一種觀念上的根本性創(chuàng)新，由元創(chuàng)新將會帶出其它科技創(chuàng)新；也有人打比方，認為原始創(chuàng)新就像是一只“老母雞”，由它下出許多蛋，孵出大量小雞來。這只“老母雞”便是原始創(chuàng)新，它所生出的小雞都是“衍生創(chuàng)新”。

在原始創(chuàng)新、跟隨創(chuàng)新和集成創(chuàng)新三種技術創(chuàng)新模式中，原始創(chuàng)新處于重要的核心地位。

根據(jù)分析研究國內外原創(chuàng)成功的實踐，我們總結出原始性創(chuàng)新的演化機理，如圖1所示。

圖1 原始性創(chuàng)新的演化機理模型

原始性創(chuàng)新始于問題，孕于積累。通過國家科 學能力基礎、基礎研究人才、學術傳統(tǒng)、個體經驗、知 識基因的遺傳以及家庭教育等方面的科學積累，核 心人物憑借自己的學術造詣，正確把握學科發(fā)展方 向，為創(chuàng)新群體做出適合時宜的戰(zhàn)略選擇。但不論 是基礎研究還是應用基礎研究項目，都要尋求與國 家經濟社會發(fā)展目標的最佳結合點。在創(chuàng)新研究的 過程中，要充分考慮原始性創(chuàng)新研究的特點，如長期 性、高度不確定性和成果的時間滯后性等，為創(chuàng)新研 究注入強動力，從物質、精神方面為創(chuàng)新者消除后顧 之憂，為創(chuàng)新研究營造寬松自由的文化氛圍，采取扶 持政策和相應制度，克服學術研究中的急躁風氣，使 創(chuàng)新者靜心于鉆研之中，在創(chuàng)新研究過程中，應用基 礎研究項目要盡可能縮短與生產實踐的距離，要利 于成果轉化。當然應用基礎研究所固有的商業(yè)應用 前景，也是創(chuàng)新研究的強動力之一，同時，要注意團 隊協(xié)作，沒有創(chuàng)新集群，創(chuàng)新活動就不可能延續(xù)并取 得成功。而對于創(chuàng)新者而言，原創(chuàng)技巧的掌握是突 破原創(chuàng)瓶頸的法寶，而科研興趣是維持創(chuàng)新者的可 持續(xù)創(chuàng)新力。

原創(chuàng)項目在原始積累、核心人物的戰(zhàn)略選擇等 激發(fā)因子的作用下產生，在符合原創(chuàng)特點的強動力 (如核心人物、創(chuàng)新文化、激勵機制、原創(chuàng)技巧、科研 興趣、團隊協(xié)作等)的支撐下運作。如果成功，則首 先要進行成果的保護，如申請專利等，要有[[知識產權 保護]]意識；如果原創(chuàng)失敗，則應探明失敗的原因是在 源頭還是在創(chuàng)新過程，如果是創(chuàng)新過程，則需要重新 進行創(chuàng)新研究，直至成功；如果是項目選擇失誤，則 應重新從原始積累中探求符合自身資源條件的項 目。原創(chuàng)演化的最后一個環(huán)節(jié)是成果評價，這時要 注意區(qū)別是基礎研究還是應用基礎研究，因為二者 特點不同，因此評價體系一定要體現(xiàn)它們的獨特性， 并注意評價的公正性，不能浮于形式，也不能論資排 輩，要確確實實體現(xiàn)其績效。因為創(chuàng)新者如果感到 評價體系符合創(chuàng)新活動性質，體現(xiàn)了他們的真正付 出，則會激勵創(chuàng)新者再次加入艱辛而枯燥的原創(chuàng)活 動中，否則他們會融人追逐短期商業(yè)利潤的一般研 發(fā)活動中，長此以往，原創(chuàng)活動將陷入荒蕪狀態(tài)，并 最終導致一個國家綜合競爭力的衰退。

原始性創(chuàng)新是在原始積累、核心人物、創(chuàng)新文 化、激勵機制、原創(chuàng)技巧、科研興趣以及團隊協(xié)作等 七個影響因素的綜合作用下發(fā)生的，從其特性分析， 原始性創(chuàng)新演化機理又蘊含著不同于一般創(chuàng)新研究 的特征演化? 小機理。

(1)演化小機理1：激發(fā)因子

原始性創(chuàng)新源于原始積累，沒有積累就沒有原 創(chuàng)，積累是多層次、多含義的。第一，需要社會的整 體科學能力較高，一個國家現(xiàn)有科學人才、研究經 費、圖書情報、儀器設備、科學機制、科研管理和科研 環(huán)境等具有良好的基礎；第二，基礎研究人才要有積 累，而且呈“鏈狀”延續(xù)下來；第三，學術傳統(tǒng)要有歷史 積淀，以便迅速把握學科動向；第四，學術思想或知識 在繼承的基礎上進一步發(fā)展；第五，創(chuàng)新個體素質高， 沿襲前輩的價值觀念、治學態(tài)度、研究方法和思維習 慣，也積累個人與優(yōu)秀科學家交往的經歷。如美國雄 厚的工業(yè)基礎、良好的教育傳統(tǒng)和歐洲最優(yōu)秀的科學 家移居美國所形成的學術傳統(tǒng)等是長期積累、積淀的 結果，是美國盛產諾貝爾獎得主的關鍵因素。 要激發(fā)原始性創(chuàng)新，單有原始積累還不夠，還需 要核心人物具有世界眼光，富于戰(zhàn)略思維，選好目 標，當然原創(chuàng)目標要服從國家長遠目標。核心人物 本身要具備良好的科學造詣，享有國際威望，并具有 卓越的管理能力，帶好自己的創(chuàng)新群體。

有了科學積累、核心人物的戰(zhàn)略選擇和領導能 力，再加上對創(chuàng)新氛圍、激勵機制以及評價系統(tǒng)的期望度，應用基礎研究還有較好的商業(yè)前景，這些因素 綜合作用，構成了原始創(chuàng)新的激發(fā)因子。

(2)演化小機理2：強動力

原創(chuàng)的過程艱辛而漫長，要使創(chuàng)新者永葆激情， 堅持下去，必須給創(chuàng)新研究注入強有力的動力，并且 各個注入元素都要符合原創(chuàng)的特征和規(guī)律。

第一，一定要有核心人物帶領創(chuàng)新群體一往無前地向前 走。核心人物自己的學術水平要高，但更重要的是 他的表率作用，對創(chuàng)新人員的吸引和凝聚作用，能在 創(chuàng)新過程中影響和造就眾多的未來杰出科學家。

第二，要營造一種寬松的創(chuàng)新文化氛圍，提升創(chuàng)新者沖 刺世界難題的信心和勇氣，寬容創(chuàng)新失?。粍?chuàng)造條件 讓不同領域的創(chuàng)新者進行經常性的啟發(fā)和討論，以 激發(fā)創(chuàng)新的激情和思想，等等。

第三，要有很有效的激勵機制，在科研經費、待遇、立項和評價體系等方面，為創(chuàng)新者創(chuàng)造堅持下去的條件，發(fā)揮他們的創(chuàng)造能力。在原創(chuàng)投入方面，除了政府加大投資力度外，企業(yè)也要逐漸加大投入，并力爭成為投資主體，至少 應成為應用基礎研究領域的投資主力；在待遇問題 上，要使待遇與創(chuàng)新者的價值和創(chuàng)新付出相符，基礎 研究人員以論文的質量和數(shù)量核算報酬，應用基礎 研究人員以成果產生的經濟效益提成；在個人成長 問題上，職稱的評定以實際績效為基礎，并向有突出 貢獻的頂尖青年人才傾斜，不搞論資排輩，不搞只求 數(shù)量的形式審查，讓青年創(chuàng)新人才茁壯成長；立項、 評價系統(tǒng)要適應原創(chuàng)特點，國家要資助符合國家目 標的科學前沿、大科學研究、交叉學科領域，也要資 助非共識項目、自由探索項目等?；A研究評價要 有時滯性，并主要考查對科學界的貢獻，應用基礎研 究要考察經濟效益、發(fā)明專利數(shù)等。除此之外，還要 評價對培養(yǎng)年輕科學家、對組織本身發(fā)展的貢獻。

第四，原始性創(chuàng)新也講究技巧、方法，因此，創(chuàng)新者要 深知原創(chuàng)技巧，在原創(chuàng)過程中，尋找規(guī)律性突破口， 避免或少走彎路。

第五，科研興趣是創(chuàng)新者在滿足 物質需求后的最大動力，我們稱之為可持續(xù)創(chuàng)新力。 這種內在的、自發(fā)的力量具有長久性，而且源源不 絕。因此，一項原始性創(chuàng)新研究能否堅持下去，在某 種程度上取決于創(chuàng)新者自身是否對科研創(chuàng)新具備濃 厚的興趣。

第六，團體協(xié)作在現(xiàn)今愈來愈成為原創(chuàng) 成功不可或缺的要素?？鐚W科的交叉性創(chuàng)新群體力 量的形成，是應對現(xiàn)時原刨項目既交叉綜合又日益 擴大化的特點，解決人才素質和成本不均、研究成本 和風險不斷增加的有效辦法。同時，原始性創(chuàng)新是 探索性的，無固定程序可循，因此，要讓不同的學術 思想相互撞擊、互相啟發(fā)，才能進發(fā)出創(chuàng)新的火花， 合理人才結構的團體協(xié)作不僅具有規(guī)模效應，也許 還會加快原創(chuàng)的進程。

原始創(chuàng)新成果通常具備三大特征。

一是首創(chuàng)性，前所未有、與眾不同。

二是突破性，在原理、技術、方法等某個或多個方面實現(xiàn)重大變革。

三是帶動性，在對科技自身發(fā)展產生重大牽引作用同時，對經濟結構和產業(yè)形態(tài)帶來重大變革，在微觀層面上將引發(fā)企業(yè)競爭態(tài)勢的變化，在宏觀層面上則有可能導致社會財富的重新分配、競爭格局的重新形成。

與一般的科技創(chuàng)新不同，原始性創(chuàng)新具有其獨特內涵的影響因素，我們將之分為內外兩類因素。內在因素有原始 積累、核心人物、團隊協(xié)作、原創(chuàng)技巧、科研興趣，外 在因素包括創(chuàng)新氛圍、激勵機制(包括經費支持、合 理的立項審查和成果評價體系、待遇等政策體系及 相應制度)等。

1、原始積累

基礎研究是創(chuàng)新的過程，更是歷史的積累過程， 正如科學學原創(chuàng)始人貝爾納所認為的，是一種累積 的知識傳統(tǒng)?；A研究強調科學積累，即一種“鏈” 的概念，因為基礎研究正是在這種“鏈”狀的漸進積 累基礎上的一種飛躍，一種變革。然而必須強調的 是積累是原創(chuàng)的前提，但積累并不必然產生原創(chuàng)。 科學積累主要涵蓋以下幾個方面：

(1)國家科學能力基礎的積累。由國家現(xiàn)有的 科學人才、研究經費、圖書情報、儀器設備等有形因 素和科學體制、科研管理、科研環(huán)境等無形因素綜合 形成，對一個國家的科學創(chuàng)新能力起著基本的制約 作用，體現(xiàn)了社會的整體科學能力? 。

(2)基礎研究人才的積累。指合理的數(shù)量及結 構基礎研究人才“鏈”狀積累。因為科學范式的轉換 和變革往往不能由一個或幾個杰出的科學家去實 現(xiàn)，而必須依靠一代人或幾代人的努力。

(3)學術傳統(tǒng)的積累。學術需要傳統(tǒng)，它可以使 年輕人知道哪個問題值得研究，哪個方面有發(fā)展前 途，對一個國家的科學發(fā)展至關重要。但學術傳統(tǒng) 不是一兩年，甚至1O年2O年就可以建立起來的，它 是一個國家在科學研究方面的較長時間的歷史積 淀? 。學術傳統(tǒng)可以是區(qū)域性的，也可以是某個機 構所特有的，例如：波敦點效應 指的就是科學家所 處的機構不同造成科研成果產出和承認的差異。據(jù) 統(tǒng)計，在百年諾貝爾科學獎的歷史中，世界排名前5 名的研究型大學的獲獎人數(shù)占獲獎總人數(shù)的 37％ 。因此，在創(chuàng)新研究中應該強化創(chuàng)新基地的 名牌效應。

(4)學術思想或知識的積累。任何原創(chuàng)性的思 想都是繼承與發(fā)展辯證統(tǒng)一。每個科研人員都必定 在自己的科研生涯中，以某種方式與以往的學術思 想或知識發(fā)生聯(lián)系，或是接受它，或是抵御它n]。

(5)個體的積累。包括科研人員個人經驗或經 歷的積累，如參與較高層次的科研、學術交流活動， 與高精尖的科學家共事等，也包括個人家族知識基 因的遺傳和家庭教育等方面的接代積累，這在一定 程度上構成了有原創(chuàng)性貢獻的科學家的“天賦”，體 現(xiàn)在他們對前輩的價值理念、治學態(tài)度、研究方法以 及思維習慣的潛移默化的繼承上? 。

2、核心人物

科技創(chuàng)新群體能否做出一流的業(yè)績，不能苛求 這個群體全是一流人才，但這個群體一定需要一兩 個、兩三個核心人物(或稱學術權威)的領導。核心 人物必須是科學成就卓越、在國際上享有崇高威望 的杰出領導人，他善于正確把握科學的發(fā)展階段和 發(fā)展方向，從而做出正確的重大決策；他能引導群體 內的科研人員進入學科的最前沿并迅速、有效地積 累他們的學術優(yōu)勢。核心人物是影響一個國家基礎 研究隊伍整體實力的重要制約因素，他們本身的學 術水平決定了創(chuàng)新群體在國際科技競爭中的位置， 更重要的是他們所創(chuàng)造的學術傳統(tǒng)能影響和培養(yǎng)未 來杰出科學家，從而形成的核心人物為中心的科學 家人才“鏈”。

3、創(chuàng)新氛圍(亦可稱創(chuàng)新文化)

原始創(chuàng)新特別注重人員、物質、制度、人的精神 狀態(tài)、價值觀念等各要素之間的動態(tài)平衡和最佳組 合，需要一種自由寬松并具有濃厚學術氛圍的創(chuàng)新 環(huán)境，更準確地說是創(chuàng)新文化。這種文化鼓勵科學 上的冒險、創(chuàng)新、競爭并容忍失敗，因為創(chuàng)新需要創(chuàng) 新者具有強烈的銳意進取、拼搏探索的意識，滿懷創(chuàng) 造欲望與激情，能夠承受在精神、智力和體力上的極 大付出及由此產生的各種風險和心理壓力；需要創(chuàng) 新者具有一種襟懷，置個人于某個創(chuàng)新組織之中，依 靠個人與集體的共同智慧，在實現(xiàn)集體目標的同時 實現(xiàn)個人目標與價值追求；需要為創(chuàng)新者的大量聚 集營造氛圍，例如各國科研組織、教學單位、企業(yè)機 構廣泛采納的“午后咖啡漫談會”，需要為創(chuàng)新者 提供跨學科自由、寬松的學術思想交流、碰撞以及競 爭和合作兼容的環(huán)境，學術思想的交流是獲取科學 研究最新資料的重要方法，是科學發(fā)現(xiàn)的重要手段。

4、激勵機制

為扶持、激勵基礎研究循著其應有的軌跡循序 漸進，抑制創(chuàng)新研究中的浮躁和急功近利風氣，創(chuàng)新 研究的科技政策和相應制度，應符合基礎研究的特 點要求。

(1)經費問題。經費是基礎研究中至關重要的 一環(huán)，只有經費充足，并且使投入呈現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定狀 態(tài)，才能真正達到增強創(chuàng)新原動力，增加技術儲備和 提高競爭力的目的。據(jù)2000年度《國際競爭力報 告》，美國基礎研究經費占R&D總費用16％ ，OECD 成員國中，法國、澳大利亞、瑞士均在22％ 以上，而 我國僅有5．3％ 。

(2)收入分配制度和鼓勵創(chuàng)新人才成長的政策 措施。要給創(chuàng)新者應有的待遇，支持他們做眼下做 不出東西，但從長遠看是非常重要的事情。要給創(chuàng) 新者營造堅持下去的環(huán)境，奢望一個創(chuàng)新者出于對 科學的執(zhí)著追求，接受低收入來長期保持知識創(chuàng)新 和技術創(chuàng)新的熱情，是不切實際的。需要建立與創(chuàng) 新活動相一致的收入分配制度，對于從事基礎研究的 人員，通過考核其論文的質量和數(shù)量來核算報酬；對 于從事應用基礎研究的人員，按研究開發(fā)成果所產生 的經濟效益的一定比例直接計量而得，科技人員的股 份比例不低于技術股份的2／3。而且，對于有突出 貢獻的創(chuàng)新者在利益分配上要特別予以傾斜。 在職稱評定方面，要注重成果質量，如基礎研究 成果的主要表現(xiàn)形式是在權威期刊上發(fā)表論文，有 較高的正引用次數(shù)，并且得到國際科技界的承認；應 用基礎研究成果的主要表現(xiàn)形式是發(fā)明專利、技術 秘密和許可證及其經濟效益 。要杜絕以數(shù)量取 勝、論資排輩，為創(chuàng)新人才成長創(chuàng)造條件。

(3)項目審查和成果評價系統(tǒng)。項目審查要基 于本國的優(yōu)勢和特色、國際科學前沿、國家發(fā)展目標 以及科學資源投入能力等多種因素，優(yōu)先資助對于 科學自身發(fā)展和國家目標具有戰(zhàn)略意義的科學前 沿、大科學研究和交叉學科領域，并以此帶動自由探 索式的小科學研究(包括非共識項目)以及傳統(tǒng)學科 的改造，實現(xiàn)科學資源的優(yōu)化配置和學科布局的合理 調整，同時強化基礎研究為國家經濟社會發(fā)展目標服 務的功能與作用。在此過程中，應當特別注意發(fā)現(xiàn)、 培養(yǎng)和穩(wěn)定青年尖子人才，使其盡快脫穎而出。 成果評價系統(tǒng)要區(qū)分科學研究的特征、目標。

基礎研究是探索自然現(xiàn)象的，其成果有時間滯后的 特點，評價時需注重其對科學界的影響，通常指對學 科發(fā)展的貢獻；應用基礎研究成果包括重大技術創(chuàng) 新、實驗方法和儀器的重大發(fā)明等，具有應用前景， 常常要看產生的經濟效益，但我們要注意科學技術 的影響是跨時空的，而且無論是宏觀經濟，還是微觀 經濟，其增長狀況往往取決于多種變數(shù)，如市場狀 況、勞動力節(jié)約、原材料價格波動等。除此之外，對 二者的評價還要考慮對年輕科學家的培養(yǎng)、對科研 組織和體制發(fā)展的貢獻，是否有效地服務于國家利 益，等等。

5、團隊協(xié)作

當今和歷史上任何一項成功的創(chuàng)新成果無一例 外需要集體協(xié)作配合，更準確地說，隨著科學技術的 規(guī)模擴大和縱深發(fā)展，科學前沿的重大突破絕非一 個國家科技力量和資源所能實現(xiàn)。人才的素質水平 和成本、研究的成本和風險、科研設施的高精密化、 科學信息的市場化等，要求不同地域、不同行業(yè)交流 進行多邊合作，形成資源共享共用的動態(tài)合作機制， 使不同學科、不同學術背景和不同學術思想的科學 家之間進行思想撞擊，產生解決問題的多種不同方 法。因此，團隊協(xié)作至關重要。探究諾貝爾獎的歷 史，獲獎項目中有1／3以上存在著學科交叉現(xiàn)象，并 且呈上升趨勢 。在我們調研過程中，原創(chuàng)人員也 談及團隊精神及團隊協(xié)作對科研的重要性。但考慮 到我國體制和知識產權的因素，團隊組建一般在機 構內部成員中組建，或是以核心技術單位為中心，組 成創(chuàng)新集群。

6、原創(chuàng)技巧

原始性刨新成功與否，也有其獨特的研究技巧 和方法，根據(jù)調查和檢索的結果，我們歸納以下幾條 規(guī)則：

(1)善于發(fā)現(xiàn)已有理論與實際的矛盾，勇于挑戰(zhàn) 傳統(tǒng)理論；

(2)獨具創(chuàng)意的實驗和對實驗事實敏銳的觀察；

(3)在良好的科學基礎上的前沿性、交叉性研 究；

(4)對已有知識的科學整理與發(fā)掘 ；

(5)重要科學發(fā)現(xiàn)直接用于技術領域；

(6)理論成果的應用形成全新技術原理，并在此 基礎上開發(fā)研究；

(7)利用特殊的儀器(設備)對自然現(xiàn)象進行探 索或對理論預言進行檢驗；

(8)運用眾多基礎研究理論解決重大技術創(chuàng)新 中的難題：

(9)利用數(shù)據(jù)與計算機手段創(chuàng)造出過去技術原 理的實現(xiàn)條件。

7、科研興趣

在調研過程中，我們深深體會到：在滿足原創(chuàng)人 員的物質生活需要之后，科研創(chuàng)新的最大動力來自興趣。只有興趣盎然，原創(chuàng)人員才會潛下心去搜集、研究、分析數(shù)據(jù)和資料，了解學科發(fā)展前沿，才會不厭其煩地重復實驗，即使屢屢失敗也樂在其中。有時濃厚的興趣會促使原創(chuàng)人員去忍受常人難以想象 的困苦。

原始創(chuàng)新是指重大科學發(fā)現(xiàn)、技術發(fā)明、原理性主導技術等原始性創(chuàng)新活動。原始創(chuàng)新成果通常具備三大特征。一是首創(chuàng)性，研究開發(fā)成果前所未有。二是突破性，在原理、技術、方法等某個或多個方面實現(xiàn)重大變革。三是帶動性，在對科技自身發(fā)展產生重大牽引作用同時，對經濟結構和產業(yè)形態(tài)帶來重大變革。

原始創(chuàng)新與基礎研究存在密切關系，對基礎研究的重視與投入是重大原始創(chuàng)新的保障。就美國的經驗來看，美國政府對基礎研究進行長期、穩(wěn)定的支持是維持美國科技經濟競爭力的根本。

一、美國基礎研究概況

從基礎研究體系構成主體看，美國基礎研究機構由大學、聯(lián)邦實驗室、產業(yè)及非營利性機構組成。其中，大學和聯(lián)邦實驗室是美國基礎研究最重要的組成部分，也是獲得聯(lián)邦政府資助最多的機構。

從R&D經費投入額來看，1953至2003年間全國的基礎研究投入額從4.60億美元上升到了541.03億美元，增長了117倍，相對增幅在三大類研發(fā)活動中為最高。進入21世紀后，雖然技術開發(fā)投入出現(xiàn)下降，應用研究投入增長速度也明顯減緩，但2000至2003年間，基礎研究投入仍然從423.67億美元快速增長到了541.03億美元，年均增長率達6.9%。從基礎研究投入在研發(fā)投入總額中所占的比例來看，1953年僅為 8.9%，之后逐年擴大，到2003年已經達到了19.1%。這一比例的擴大，反映了基礎研究在研發(fā)活動中地位的提高。 長期以來，美國產業(yè)界是R&D經費的主要支出者，這與美國企業(yè)是創(chuàng)新主體密切相關。但是就基礎研究開發(fā)經費支出而言，聯(lián)邦政府是最主要的支持者，占據(jù)總經費的一半以上。

雖然美國大學和聯(lián)邦實驗室在基礎研究中扮演著非常重要的角色，但是美國產業(yè)界從事基礎研究的力量仍然不可忽視，大約有4%左右的產業(yè)R&D 經費用于基礎研究。產業(yè)界從事基礎研究對于產業(yè)共性技術發(fā)展和某些領域的原始創(chuàng)新起著非常大的影響。

原始創(chuàng)新的根源在于基礎研究，而基礎研究最突出的表現(xiàn)在于論文產出。美國是基礎研究投入最大的國家，同時也是論文產出最多的國家，同時美國論文的影響力也高居榜首。

一個國家諾貝爾獎獲得者人數(shù)多少可以從某方面反映一國的原始創(chuàng)新能力。根據(jù)歷年來諾貝爾獎的獲獎名單統(tǒng)計，從1985到2005年的20年間，共52位諾貝爾物理學獎得主中，有34位為美國人或在美國居住，占64%；47位化學獎得主中有28位為美國人或在美國從事研究工作，占59.6%；生理學或醫(yī)學獎的46位獲獎者中，有28位美國人，占46%；33位經濟學獎得主中，有23.5位美國人（其中一人為以色列和美國雙重國籍），占71.2%。從以上數(shù)據(jù)分析可以看出，美國的原始創(chuàng)新能力無疑高居全球榜首。

二、美國基礎研究政策

美國經濟社會發(fā)展得益于科學技術的突飛猛進，但基礎研究的作用不容忽視，從美國基礎研究對美國的作用看，基礎研究的投資具有倍數(shù)增大效應；從經濟角度來看，美國近30年來經濟上的成就依賴于基礎研究所培育的智力資本和知識增長，美國企業(yè)專利所引的參考文獻70%來源于由公共資金資助的基礎研究。

美國基礎研究提升了本國原始創(chuàng)新能力，基礎研究取得重大成就主要得益于美國良好的基礎研究政策體系。歸納起來，美國提升原始創(chuàng)新能力，推進基礎研究的相關政策措施主要包括以下幾個方面：

（1）確?；A研究投入。美國政府認為，基礎研究是對未來的投資，是美國技術創(chuàng)新成果的源泉，是美國科技領先地位的基礎。雖然美國基礎研究資助多元化，但聯(lián)邦政府始終是支持基礎研究的主體，為基礎研究提供長期穩(wěn)定的支持。同時還通過稅收等政策調節(jié)，帶動社會對基礎研究的投入。

（2）注重創(chuàng)新人才的培養(yǎng)與引進。政府各部門設立各種特別培養(yǎng)高層次人才計劃，如美國海軍設立的“青年研究員計劃”，國家科學基金會設立的“總統(tǒng)青年研究獎”，這些計劃的最大特點是其經費不列入國家科學基金會年度預算，而由國會直接撥款。政府還努力加強人才的繼續(xù)教育，建立了國家技術大學，讓科技人員能輪流接受再教育。在引進和留住人才方面，美國主要通過三種方法，將全世界幾百萬的優(yōu)秀人才吸引到美國來：一是長期執(zhí)行有效的移民政策，每年至少為吸收國外各類人才保留14萬名入籍名額；二是靈活的H-1B簽證計劃；三是盡量創(chuàng)造出較之其他國家更加自由寬松的學術環(huán)境，提供豐富的信息資源，加上各種學術大師云集，營造出吸引人的大環(huán)境。

（3）促進聯(lián)邦實驗室和大學與產業(yè)界之間的合作。20世紀80年代以來，美國政府通過國家科學基金會采取了一系列措施來加強聯(lián)邦實驗室和大學與產業(yè)界之間的合作，在大學設立“工業(yè)—大學合作研究中心計劃”；國家科學基金會在大學興建了25個工程研究中心；國防部、國家航空航天局、能源部、農業(yè)部和國立衛(wèi)生研究院在大學興建與本身任務相適應的跨學科的科學技術中心。

（4）形成良好的遴選基礎研究計劃和項目的機制?；A研究的資金分配堅持由同行“優(yōu)績評議”，并通過有效組織和管理實現(xiàn)人才、思想和工具（設施、儀器設備等）的有機結合；把是否有利于智力資本的積累和是否有利于建立各種各樣的伙伴關系作為遴選基礎研究項目的主要標準。

究竟是什么原因致使我國的原始性創(chuàng)新總體能力水平如此低下呢?從歷史的角度看，當然與文化傳統(tǒng)、工業(yè)基礎及經濟水平等基本因素密不可分，但是，從現(xiàn)實的角度看，主要還是體制和機制問題，特別是經濟體制、教育體制和科研體制，本文重點對后者做些粗淺分析。

（1）原始性創(chuàng)新概述

“創(chuàng)新”一詞最早是由熊彼特提出的，用以指在生產體系中引入“新的組合”。這種新的組合包括：①引進新的產品；②引用新技術；③開辟新市場；④控制原材料新供應來源；⑤實現(xiàn)新工業(yè)組織。自從熊彼特提出創(chuàng)新理論之后，人們對“創(chuàng)新”的認識也不斷創(chuàng)新，特別是經濟學研究了創(chuàng)新與失業(yè)、與經濟周期關系，使創(chuàng)新更具有了活力，形成了創(chuàng)新系統(tǒng)。創(chuàng)新發(fā)展理論的實踐，使一個區(qū)域，使國家，經濟社會得到快速發(fā)展，創(chuàng)新成為經濟社會發(fā)展的根本動力。創(chuàng)新發(fā)展理論的實踐也使人們深刻地認識到：原始性創(chuàng)新對一個區(qū)域，對一個國家發(fā)展的深遠意義。

鑒于創(chuàng)新對經濟社會發(fā)展的意義，人們的創(chuàng)新活動已形成了創(chuàng)新價值鏈，我們把創(chuàng)新價值源頭的創(chuàng)新稱為原始性創(chuàng)新，它與一般性創(chuàng)新的根本區(qū)別在于，原始性創(chuàng)新必須是對原有知識體系的重大突破，這就意味著，原始性創(chuàng)新不僅應有新的概念、新的原理或新的方法生成，而且，還會產生一條新的知識鏈，一門新的學科，甚至當把這種新的知識物化后，很可能還會產生一種新的產品，形成一種新的產業(yè)，以致有可能引起產業(yè)結構和經濟結構的變化，真真切切地起到第一生產力的作用。由此不難理解，原始性創(chuàng)新的驗證度之大、耗時、耗力、耗財之巨，是一般性創(chuàng)新無法比擬的。上個世紀是力學和相對論這類基礎科學的原始性創(chuàng)新及半導體技術和遺傳工程技術這類應用技術的原始性創(chuàng)新的經歷過程就充分證明了這一點。原始性創(chuàng)新需要創(chuàng)新的文化環(huán)境和物質條件，更需要促進創(chuàng)新的教育、科研、經濟體制和機制。

（2）創(chuàng)新文化成因分析

創(chuàng)新文化是指在一定的社會歷史條件下，人們在創(chuàng)新過程及管理中所創(chuàng)新和形成的創(chuàng)新精神財富和創(chuàng)新物質形態(tài)的總和。它包含創(chuàng)新價值觀、創(chuàng)新準則、創(chuàng)新的制度與規(guī)范，創(chuàng)新的物質文化環(huán)境等等，其中，創(chuàng)新價值觀是創(chuàng)新文化的核心。組織創(chuàng)新文化一旦形成，就會對組織成員產生影響，觸發(fā)創(chuàng)意形成創(chuàng)新活動。創(chuàng)新文化是由創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新價值觀、創(chuàng)新的英雄人物、創(chuàng)新文化禮儀及創(chuàng)新文化網絡等五大要系構成，創(chuàng)新文化可分成四個層次，即表層的創(chuàng)新物質文化、創(chuàng)新行為文化、創(chuàng)新制度文化和創(chuàng)新精神文化。中國是一個文明古國，其文化思想之博大精深舉世聞名，對人類創(chuàng)新的貢獻也舉世矚目。但由于建社會及外侵戰(zhàn)亂等歷史原因和創(chuàng)新管理的問題使我國的創(chuàng)新文化建設落后于美、日等發(fā)達國家，在創(chuàng)新的價值取向，創(chuàng)新物質環(huán)境、創(chuàng)新英雄的涌現(xiàn)、創(chuàng)新成果與美、日等比較都還存在差距。中國優(yōu)秀的傳統(tǒng)文化為創(chuàng)新文化提供的豐富財富還沒有得到有效的利用，創(chuàng)新的制度有待完善，人們創(chuàng)新潛力和個性還有待開發(fā)，創(chuàng)新的管理有待強化，還應從創(chuàng)新的政策、體制、人文精神、物質環(huán)境、服務支持體系等方面培育使創(chuàng)新精神、創(chuàng)新行為、創(chuàng)新成果茁壯成長的肥沃土壤。

（3）教育體制成因分析

創(chuàng)新特別是原始性創(chuàng)新的特點，從根本上決定了作為創(chuàng)新主體的科技工作者，必須要有強烈的創(chuàng)新意識動力，健全的心理素質作支撐，科學的思維方法作武器，合理的知識結構作儲備，良好的外部環(huán)境作保障，才有可能在原始性創(chuàng)新中有所作為。然而，我國長期的計劃經濟體制和傳統(tǒng)教育下的應試教育模式，恰恰在這很關鍵的諸多方面欠賬太多，可以說后果之嚴重，影響之深遠，至今尚還未完全消除。

如眾所周知，傳統(tǒng)教育體制下的應試教育模式，其最大的缺憾在于它只關注對學生的知識的灌輸，而忽視學生的人文精神的培養(yǎng)、心理素質的提升、思維方法的訓練和知識結構的優(yōu)化，其結果是，很多科技工作者走出校園后，看似都有豐富的專業(yè)知識，但是，在創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力方面卻存在著嚴重的缺失，其間的道理是不言自明的。一個科技工作者如果缺少人文內涵，他就不可能對人的價值和生命的意義有深刻的理解，也不可能有更高的精神追求，而只會滿足做個“普通勞動者”。在這樣的背景下，他又如何會形成偉大的目的和抱負、產生強烈的創(chuàng)新意識呢?同樣的道理，如果一個科技工作者存在著嚴重的心理素質的缺失，特別是當他缺少足夠的膽識和信心，不敢冒險，不敢競爭，經不起挫折和失敗，要其在難度極大的原始性創(chuàng)新中有所作為，顯然是不切實際的。特別是傳統(tǒng)應試教育對科學的思維方法的忽視，其后果更是相當嚴重的，由于傳統(tǒng)應試教育特別強化對已有專業(yè)知識的灌輸，而這些成熟的知識又都是按照嚴密的邏輯關系編織起來的，所以，專業(yè)知識越豐富者，所得到的邏輯思維訓練的機會也就越多，久而久之，就形成了習慣思維，即思維定勢。其后果是學生的邏輯思維能力越來越強，相比之下，與原始性創(chuàng)新密不可分的非邏輯思維方法，如發(fā)散思維、靈感思維等卻明顯不足。這也就是為什么我國的許多科技工作者當他遇到原始性創(chuàng)新科技難題時常常會感到手足無措的根本原因之一。還應提及的是，我國建國后不久實施的院系調整，雖然一時滿足了大規(guī)模工業(yè)建設對專業(yè)人才的急需，但卻打亂了原有的通才教育格局。不僅理工分家，而且專業(yè)越分細，而與此同時，世界科技發(fā)展的總的趨勢卻是許多科技成果的取得都要靠多種學科的相互滲透、交叉和融合。在這種情況下，要我國眾多專業(yè)相當狹窄的科技工作者去從事難度很大的原始性創(chuàng)新，顯然是免為其難了。

（4）經濟體制和科研體制成因分析

如果說傳統(tǒng)教育體制作為外部環(huán)境對原始性創(chuàng)新的影響主要是體現(xiàn)在人才培養(yǎng)方面，那么，傳統(tǒng)計劃體制和科研體制對原始性創(chuàng)新的影響，則主要是體現(xiàn)在人才使用方面。眾所周知，計劃經濟體制與市場經濟體制的最大區(qū)別在于，前者是以犧牲效率的代價來換取社會公平的，忽視了人的物質需求和精神需求對科技進步和經濟發(fā)展的驅動作用。在沒有市場競爭的情況下，作為社會創(chuàng)新主體的眾多企業(yè)和公司，無需開發(fā)原始性產品和技術也可以生存，其結果必然是整個社會的原始性創(chuàng)新活動死氣沉沉。另一方面，計劃經濟下的科研體制不僅從選題立項開始就充斥著人為的計劃色彩，難以反映科學發(fā)展本身的固有規(guī)律，而且在運行機制上存在著嚴重的產、學、研脫節(jié)現(xiàn)象，成果轉化率很低，這就使許多具有潛在價值的原始性成果無法轉變成社會生產力，其后果必然是對原始性創(chuàng)新活動產生一種反向的抑制作用，原始性創(chuàng)新成果的產出率也就必然大大降低了。

所幸的是，改革開放以后，我國的經濟體制、科研體制和教育體制都已做了一些重大改革，在一定程度上已經改善了我國原始性創(chuàng)新的外部環(huán)境。但是，體制和機制問題已是冰凍三尺，非一閂之寒，加之人才培養(yǎng)的滯后性，要使我國的原始性創(chuàng)新總體水平大幅度提升，顯然尚需相當時口。

（5）對增強我國原始性創(chuàng)新能力的幾點建議

針對以上對我國原始性創(chuàng)新能力不足的成因分析，對增強我國原始性創(chuàng)新能力提出幾點建議。

1)挖掘和吸取中外創(chuàng)新文化的精華，張揚創(chuàng)新精神和激勵創(chuàng)新英雄人物的產生，從政策制定、制度建設、經營理念、法律法規(guī)、文化環(huán)境等方面營造有利原創(chuàng)精神、行為、成果產生的社會環(huán)境，讓創(chuàng)新具有廣闊的生長空間和肥沃的生長土壤。

2)樹立以創(chuàng)新能力為核心的素質教育新觀念，大力開展從幼兒園、小學、中學到大學、研究生教育創(chuàng)造力開發(fā)的理論研究和教學實踐活動，把創(chuàng)造力的培養(yǎng)作為檢驗教育質量的一個重要指標，從娃娃開始，從教育入手研究和探索增強我國原始性創(chuàng)新能力的途徑。

3)崇尚科學精神、原創(chuàng)精神，規(guī)范知識產品市場行為，制定原始性創(chuàng)新的支持和獎勵政策，進一步完善科研體制，各級政府根據(jù)本地區(qū)的實際情況大力培育創(chuàng)業(yè)服務中心和創(chuàng)新市場，用市場機制促進創(chuàng)新行為的產生，使原始性創(chuàng)新具有良好的內部條件和外部環(huán)境。

4)在政策上和資金上向具有自主知識產權的企業(yè)傾斜，鼓勵企業(yè)研制開發(fā)具有自主知識產權的產品，在市場上為其大開綠燈，用經濟運行規(guī)律和經濟體制形成原始性創(chuàng)新產品和創(chuàng)新技術從產生到獲益的良性循環(huán)機制。