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共同治理

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1.共同治理概述

始于20世紀(jì)初美國(guó)的公司社會(huì)責(zé)任理論同公司治理結(jié)構(gòu)成為近幾十年來(lái)國(guó)內(nèi)外理論界、實(shí)業(yè)界探討的熱點(diǎn),是跨越經(jīng)濟(jì)學(xué)管理學(xué)、法學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)科的綜合性研究課題。從傳統(tǒng)公司法的角度來(lái)說(shuō),股東是公司理所當(dāng)然的所有者,股東的所有者地位受到各國(guó)法律的保護(hù)。由此,公司存在的目的就是追求股東利益最大化。然而傳統(tǒng)的公司法是建立在市場(chǎng)沒(méi)有缺陷,具有完全競(jìng)爭(zhēng)性,市場(chǎng)可以充分發(fā)揮優(yōu)化資源配置的假定前提下。然而在現(xiàn)代社會(huì)中,現(xiàn)實(shí)卻是市場(chǎng)機(jī)制并不充分,股東利益作為一種個(gè)體利益在很多場(chǎng)合與社會(huì)公眾的整體利益存在沖突,股東只是承擔(dān)有限責(zé)任,一部分剩余風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)移給了債權(quán)人和其他人。公司應(yīng)是一個(gè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的組織,公司不應(yīng)僅僅作為謀求股東利益最大化的工具,而應(yīng)被視為最大限度地顧及和實(shí)現(xiàn)包括股東在內(nèi)的公司所有利益相關(guān)者的組織體系或制度安排;公司的權(quán)利來(lái)源于公司所有利益相關(guān)者的委托,而非只是根植于股東的授予;公司應(yīng)對(duì)公司所有利益相關(guān)者負(fù)責(zé),而不應(yīng)僅限于對(duì)股東負(fù)責(zé)。

從20世紀(jì)8年代開始,出現(xiàn)了各式各樣強(qiáng)調(diào)公司社會(huì)責(zé)任的利益相關(guān)者學(xué)說(shuō)。利益相關(guān)者理論認(rèn)為,公司所有利益相關(guān)者的利益最大化才是公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。期間,學(xué)者之間對(duì)是否承認(rèn)公司的社會(huì)責(zé)任展開了激烈的論戰(zhàn),但爭(zhēng)論的走向是,公司社會(huì)責(zé)任觀點(diǎn)逐漸居于主導(dǎo)地位。

到了20世紀(jì)90年代末,主流觀點(diǎn)認(rèn)為公司不再僅僅是管理者與股東之間的信托關(guān)系,而是利益相關(guān)方面的利益共同體。與之相適應(yīng)的公司治理機(jī)制也不僅局限于以治理結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的內(nèi)部治理,而是利益相關(guān)者通過(guò)一系列的內(nèi)部、外部機(jī)制來(lái)實(shí)施共同治理。治理的目標(biāo)不僅是股東利益的最大化,而且要保證公司各方面的利益相關(guān)者的利益最大化。結(jié)合發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)以及考慮到我國(guó)的具體實(shí)際情況;與此同時(shí),作為落實(shí)公司社會(huì)責(zé)任重要一環(huán)的公司治理結(jié)構(gòu)也就面臨者增添新內(nèi)容的任務(wù),公司治理改革的要點(diǎn)在于:不應(yīng)把更多的權(quán)利和控制權(quán)交給股東,從以股東為中心的治理結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向利益相關(guān)者參與的共同治理模式。

2.共同治理與網(wǎng)絡(luò)治理的趨同性

共同治理作為一種不同于單邊治理的模式,得到了理論界的共同認(rèn)同與重視,并對(duì)它們之間的關(guān)系有了清晰的認(rèn)識(shí)。但網(wǎng)絡(luò)治理與共同治理的關(guān)系卻有待進(jìn)一步研究。網(wǎng)絡(luò)治理與共同治理并不是兩種不同的治理形式,二者在理論基礎(chǔ)、治理目標(biāo)、治理機(jī)制等方面具有趨同性。

一、理論基礎(chǔ)的趨同性

共同治理的理論基礎(chǔ)是利益相關(guān)者理論。該理論認(rèn)為,公司擁有包括股東、顧客、員工、供應(yīng)商、合作伙伴、社區(qū)、輿論影響者和其他人在內(nèi)的利益相關(guān)者群體。所有利益相關(guān)者都是擁有專用性資本的主體,他們分別向企業(yè)提供自己的專用性資本,擁有企業(yè)專用性資本的利益相關(guān)者同時(shí)也成為企業(yè)的所有者,股東不是企業(yè)的惟一所有者。企業(yè)則是這些提供專用性資本的利益相關(guān)者締結(jié)的一種合約,是治理和管理這些專用性資本的一種制度安排。公司的治理和管理應(yīng)當(dāng)平衡不同利益相關(guān)者的利益,各利益相關(guān)者應(yīng)廣泛參與公司的治理。這里的利益相關(guān)者是任何影響公司目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)或被實(shí)現(xiàn)公司目標(biāo)所影響的集團(tuán)或個(gè)人。利益相關(guān)者與公司之間的利益關(guān)系,可以是直接的也可以是間接的,可以是顯性的也可以是潛在的。利益相關(guān)者與企業(yè)間是一種影響互動(dòng)的關(guān)系。一方面,企業(yè)的行動(dòng)、決策、政策會(huì)影響利益相關(guān)者利益,另一方面,利益相關(guān)者也會(huì)影響企業(yè)的行動(dòng)、決策和政策。

根據(jù)這種影響互動(dòng),可以將利益相關(guān)者分為四類:

1、支持型的利益相關(guān)者。其特點(diǎn)是合作性強(qiáng),威脅性低,包括股東、債權(quán)人、經(jīng)營(yíng)者、員工與顧客等。

2、邊緣性的利益相關(guān)者。其特點(diǎn)是對(duì)企業(yè)的威脅和與企業(yè)合作的可能性較低。包括雇員的職業(yè)聯(lián)合會(huì)、消費(fèi)者利益保護(hù)組織以及未經(jīng)組織起來(lái)的股東等。

3、不支持型的利益相關(guān)者。其特點(diǎn)是對(duì)企業(yè)的潛在性威脅較高,而合作的可能性較氏,如存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的相關(guān)企業(yè)、工會(huì)及新聞媒體等。

4、混合型的利益相關(guān)者。其特點(diǎn)是對(duì)企業(yè)的潛在性威脅和潛在性合作的可能性都較高。包括緊缺的雇員、顧客。

網(wǎng)絡(luò)治理的理論基礎(chǔ)是企業(yè)網(wǎng)絡(luò)理論。1934年美國(guó)社會(huì)心理學(xué)家莫雷諾運(yùn)用社會(huì)計(jì)量學(xué)的方法對(duì)小群體進(jìn)行實(shí)證研究奠定了網(wǎng)絡(luò)研究的基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)學(xué)主要從以下兩個(gè)視角來(lái)研究網(wǎng)絡(luò)的存在性以及網(wǎng)絡(luò)的功能:一是把網(wǎng)絡(luò)作為一種分析工具。“網(wǎng)絡(luò)”概念最初被描繪成組織內(nèi)部的非正式關(guān)系紐帶,然后發(fā)展為一個(gè)表達(dá)組織環(huán)境是如何被構(gòu)建起來(lái)的術(shù)語(yǔ),最后又成為分析權(quán)力與治理關(guān)系的研究工具;二是把網(wǎng)絡(luò)作為一種治理形式。把網(wǎng)絡(luò)視為一種治理形式,實(shí)質(zhì)是把它當(dāng)作使單個(gè)主體整合為一個(gè)連貫體系的社會(huì)粘合劑,把網(wǎng)絡(luò)與市場(chǎng)、科層等并列,視為一種獨(dú)立的交易活動(dòng)協(xié)調(diào)方式。把網(wǎng)絡(luò)視為治理機(jī)制或合作機(jī)制離不開網(wǎng)絡(luò)分析工具,而網(wǎng)絡(luò)分析的最經(jīng)典對(duì)象就是網(wǎng)絡(luò)。在企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)分析中,不論是社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)觀、弱關(guān)系力量假設(shè)與社會(huì)資源理論,還是嵌入理論、社會(huì)資本理論,研究的都是人與人、組織與組織以及人與組織之間形成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。企業(yè)不是孤立的,會(huì)與許多關(guān)系主體發(fā)生各種交易行為,由此形成的網(wǎng)絡(luò)中如何協(xié)調(diào)各網(wǎng)絡(luò)主體的利益,如何對(duì)企業(yè)內(nèi)部資源與外部網(wǎng)絡(luò)資源進(jìn)行有效的組合,成為網(wǎng)絡(luò)治理的主要內(nèi)容。

利益相關(guān)者理論與企業(yè)網(wǎng)絡(luò)理論雖然是兩種不同的理論,但二者具有趨同性。在企業(yè)網(wǎng)絡(luò)體系中,與企業(yè)相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)主體與企業(yè)及網(wǎng)絡(luò)主體之間存在利益關(guān)系。從企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)看,企業(yè)間基于信任與合作的關(guān)系實(shí)質(zhì)上是一種利益關(guān)系,通過(guò)合作、競(jìng)爭(zhēng)、控股、集團(tuán)等形式,借助正式或非正式的契約,獲取各自的利益,他們是利益相關(guān)者。從企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)看,經(jīng)營(yíng)者、內(nèi)部員工、股東等網(wǎng)絡(luò)主體與企業(yè)之間也是一種利益關(guān)系,通過(guò)建立內(nèi)部科層組織結(jié)構(gòu),以保障各自的利益。因此,利益相關(guān)者理論與企業(yè)網(wǎng)絡(luò)理論研究的都是同樣的對(duì)象,即企業(yè)的利益相關(guān)者。

二、治理目標(biāo)的趨同性

共同治理的目標(biāo)是合理平衡各利益相關(guān)者間的利益,實(shí)現(xiàn)利益相關(guān)者利益最大化的目標(biāo),并以此來(lái)安排利益相關(guān)者在公司治理中的權(quán)力。按照權(quán)利制衡權(quán)力的邏輯,利益相關(guān)者為了維護(hù)自己的權(quán)利(利益),必然要借助一定的權(quán)力,通過(guò)行使相應(yīng)的權(quán)力來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)利。因此,要求在公司治理中根據(jù)自己權(quán)利的大小分配適應(yīng)的權(quán)力,當(dāng)公司行為或其他利益相關(guān)者侵害自己的權(quán)利時(shí)可以通過(guò)行使權(quán)力來(lái)保障自己的權(quán)利,以此參與公司治理。不僅于此,利益相關(guān)者對(duì)公司資本的投入要追求最大的回報(bào),即利益相關(guān)者利益最大化。利益相關(guān)者利益最大化要求各利益相關(guān)者作為整體聯(lián)盟,對(duì)投入公司的資本進(jìn)行有效的整合,通過(guò)資本經(jīng)營(yíng)方式,實(shí)現(xiàn)資本運(yùn)營(yíng)的最佳效率與效果。這里的資本不但包括現(xiàn)有的利益相關(guān)者投入公司的現(xiàn)實(shí)資本,還包括潛在的利益相關(guān)者的潛在資本。

而網(wǎng)絡(luò)治理的目標(biāo)一方面是各網(wǎng)絡(luò)主體利益的協(xié)調(diào),另一方面是作為網(wǎng)絡(luò)組織的企業(yè)內(nèi)部資源與外部網(wǎng)絡(luò)資源的整合。各網(wǎng)絡(luò)主體利益的協(xié)調(diào)實(shí)質(zhì)上就是公司各利益相關(guān)者之間的利益合理平衡,同樣需要按利制衡權(quán)力來(lái)分配各網(wǎng)絡(luò)主體之間的權(quán)力。按照企業(yè)資源基礎(chǔ)理論,企業(yè)的資源包括有形的資源和無(wú)形的資源,資源在企業(yè)之間是不可流動(dòng)的且難以復(fù)制,這些獨(dú)特的資源是企業(yè)持久競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的價(jià)值??梢哉J(rèn)為,所有對(duì)能促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的都可以是企業(yè)的資源。雖然企業(yè)不能通過(guò)流動(dòng)或復(fù)制來(lái)獲取其他企業(yè)的內(nèi)部資源,但可以借助企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)來(lái)利用網(wǎng)絡(luò)中其他主體的內(nèi)部資源。網(wǎng)絡(luò)治理就是要通過(guò)參與企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)獲取其他網(wǎng)絡(luò)主體的資源,并將其與企業(yè)內(nèi)部資源進(jìn)行有效整合,提高經(jīng)營(yíng)效率與效果?,F(xiàn)代企業(yè)的資本經(jīng)營(yíng),就是通過(guò)資本的交易或使用追求資本增值的行為,是生產(chǎn)要素綜合動(dòng)力的總概括。企業(yè)所擁有的各種社會(huì)資源,各種生產(chǎn)要素都以資本的身份加入到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,通過(guò)流通、收購(gòu)兼并、重組、參股、控股、交易、轉(zhuǎn)讓、租賃等各種途徑優(yōu)化配置,進(jìn)行有效經(jīng)營(yíng),以最大限度實(shí)現(xiàn)增值目標(biāo)的一種經(jīng)營(yíng)管理方式。這里的社會(huì)資源,即有企業(yè)內(nèi)部資源,也有企業(yè)外部資源。

可見,共同治理與網(wǎng)絡(luò)治理目標(biāo)具有趨同性,一是各利益主體之間的利益協(xié)調(diào),二是各利益主體利益的最大化。即將各利益主體提供的資本要素綜合利用,實(shí)現(xiàn)各利益主體綜合利益最大化,再按照一定的利益分配機(jī)制權(quán)衡各利益主體的利益,保障各利益主體的個(gè)體利益。

三、治理機(jī)制的趨同性

共同治理的機(jī)制主要是科層機(jī)制與協(xié)調(diào)合作機(jī)制。共同治理在很大程度上是關(guān)于股東和其他利益相關(guān)者在公司控制權(quán)配置上分權(quán)制衡,在公司經(jīng)營(yíng)上監(jiān)督制約的問(wèn)題。企業(yè)科層是指一組規(guī)范與法人財(cái)產(chǎn)相關(guān)各方的責(zé)、權(quán)、利的制度安排,其中包括股東、董事會(huì)、管理者和工人?;蛘哒f(shuō),它是企業(yè)內(nèi)部不同權(quán)力機(jī)構(gòu)之間的相互制衡關(guān)系。在科層中,生產(chǎn)和交易活動(dòng)是在雇傭的背景下進(jìn)行的,企業(yè)家居于核心地位,他與其有要素提供者簽訂要素契約,契約中所未規(guī)定的剩余則由企業(yè)家利用自己的權(quán)威相機(jī)處理。由于難以區(qū)分不同成員的貢獻(xiàn),因此它是通過(guò)命令機(jī)制以及相應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制來(lái)解決企業(yè)內(nèi)部成員的矛盾并做出必要的行動(dòng)。在共同治理中,各利益相關(guān)者與企業(yè)簽訂詳盡的契約,通過(guò)正式契約界定自己的權(quán)力,通過(guò)行使權(quán)力保障自己的利益。在企業(yè)內(nèi)部通過(guò)正式組織制度,以行政命令進(jìn)行生產(chǎn)和交易活動(dòng)。同時(shí),由于各利益相關(guān)者的權(quán)利有大小之分,以權(quán)利分配的公司控制權(quán)力也有強(qiáng)弱之分。弱利益相關(guān)者在運(yùn)用弱勢(shì)權(quán)力維護(hù)自己權(quán)利時(shí)一方面要依賴法律的保護(hù)與支持,用法律規(guī)范保證權(quán)力的正常有效地執(zhí)行;另一方面還需要借助利益趨同的利益相關(guān)者聯(lián)盟。利益趨同的利益相關(guān)者組成的聯(lián)盟權(quán)力高于單個(gè)利益相關(guān)者,如小股東聯(lián)盟、債權(quán)人聯(lián)盟、顧客聯(lián)盟,更能有影響力地行使權(quán)力,與大股東、經(jīng)營(yíng)者的權(quán)力進(jìn)行抗衡,以達(dá)到權(quán)力的牽制和制約。利益相關(guān)者聯(lián)盟的形成是基于聯(lián)盟內(nèi)各利益相關(guān)者的信任合作與協(xié)調(diào)機(jī)制,否則難以形成利益相關(guān)者聯(lián)盟。同時(shí),各聯(lián)盟之間也需要信任合作與協(xié)調(diào),才能促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展,否則將陷入爭(zhēng)權(quán)奪利之勢(shì)。

網(wǎng)絡(luò)治理的機(jī)制同樣也是科層機(jī)制與信任合作機(jī)制。在企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)治理中,各成員之間如員工、部門等,組織網(wǎng)絡(luò)的信息交流和創(chuàng)新活動(dòng)往往由個(gè)體完成的,在團(tuán)隊(duì)管理和合作開發(fā)過(guò)程中,很多創(chuàng)新知識(shí)的來(lái)源依賴于成員的隱性知識(shí)和來(lái)自個(gè)人社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的信息,以及這些信息和知識(shí)與組織網(wǎng)絡(luò)資源的整合,而這更多的依靠科層治理機(jī)制,通過(guò)激勵(lì)與約束實(shí)現(xiàn)整合。信任機(jī)制和市場(chǎng)機(jī)制的結(jié)合常常體現(xiàn)在企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)的制度安排,例如與供應(yīng)商長(zhǎng)期性的關(guān)系契約和關(guān)系融資等。關(guān)系契約很大部分是依賴于對(duì)合作伙伴的聲譽(yù)、競(jìng)爭(zhēng)力、雙方在價(jià)值和文化上的某種程度一致性,以及組織和個(gè)人的社會(huì)關(guān)系。因此,關(guān)系合同具有較大的靈活性和可變性,可以依據(jù)市場(chǎng)情況的變化做出相應(yīng)的調(diào)整,減少談判和執(zhí)行的成本

由于不同的治理機(jī)制各有利弊,科層機(jī)制可以實(shí)行統(tǒng)一的集中控制,有效地防止被套牢和信息溢出的風(fēng)險(xiǎn),但是正式科層權(quán)威系統(tǒng)的信息傳遞慢、損耗大,缺少有效的激勵(lì)手段;以信任為基礎(chǔ)的機(jī)制可以促進(jìn)知識(shí)的交流和創(chuàng)新活動(dòng),以及參與者對(duì)資產(chǎn)的專用性投資,但是由于缺少嚴(yán)格的契約約束和權(quán)力保證,存在被套牢和信息溢出的風(fēng)險(xiǎn)。不同的治理機(jī)制之間存在互補(bǔ)性,可以采用不同治理機(jī)制的組合來(lái)有效減少治理成本。因此,不管是共同治理還是網(wǎng)絡(luò)治理,都不可能是單一的某一種治理機(jī)制,任何一種機(jī)制都不能解決治理的問(wèn)題,而應(yīng)是多種治理機(jī)制的有機(jī)組合和有效的運(yùn)用以達(dá)到治理目標(biāo),只是在具體運(yùn)用時(shí)的范圍與側(cè)重點(diǎn)有所不同而已。因此,共同治理與網(wǎng)絡(luò)治理在治理機(jī)制上有趨同性。

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