替代國制度( Surrogate Country System) 或稱類比國制度(Analogue Country System) , 指針對來自于非市場經(jīng)濟(jì)體的商品,在確定其正常價(jià)值時(shí),不使用其出口國商品的實(shí)際成本,而選擇一個(gè)市場經(jīng)濟(jì)第三國或進(jìn)口國的同類相似商品價(jià)格,作為計(jì)算正常價(jià)值的方法，所被采用的市場經(jīng)濟(jì)國家通常稱為“替代國”。由于美國仍然視中國為非市場經(jīng)濟(jì)國家,在大多數(shù)情況下就“正常價(jià)值”問題采用替代國制度,從而使我國涉訴產(chǎn)品極易構(gòu)成傾銷并且傾銷幅度極大。美國反傾銷法往往在形式上要求商務(wù)部考慮到“替代國”與反傾銷訴訟的“非市場經(jīng)濟(jì)體”在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上的相似性,力求做到表面上的貿(mào)易公平。如美國關(guān)稅法第773.(c).(1)規(guī)定:“應(yīng)盡可能利用經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相當(dāng),且是相似產(chǎn)品主要生產(chǎn)國的一個(gè)或者多個(gè)市場經(jīng)濟(jì)國家的成本價(jià)格?！钡刹⑽匆?guī)定經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平可比性的條件。一般來說，DOC考慮的重點(diǎn)因素是人均國民生產(chǎn)總值、勞動(dòng)力全國分布狀況和人均國民生產(chǎn)總值增長率三項(xiàng)因素。

在替代國價(jià)格的確定方法和計(jì)算方法上，美國《1988年綜合貿(mào)易和競爭法》規(guī)定，如果受訴傾銷產(chǎn)品來自某一非市場經(jīng)濟(jì)國家，商務(wù)部根據(jù)現(xiàn)有資料不可能采取與自市場經(jīng)濟(jì)國家進(jìn)口產(chǎn)品同樣的方法確定其外國市場價(jià)值，那么，商業(yè)部將基于“在生產(chǎn)該產(chǎn)品中所使用的生產(chǎn)要素”來計(jì)算該產(chǎn)品的外國市場價(jià)值。這就是美國確定自非市場經(jīng)濟(jì)國家進(jìn)口產(chǎn)品外國市場價(jià)值的主要方法 ——“生產(chǎn)要素價(jià)值方法”。其計(jì)算方法是：以非市場經(jīng)濟(jì)國家生產(chǎn)受訴傾銷產(chǎn)品所投入的各生產(chǎn)要素分別乘以一個(gè)或幾個(gè)市場經(jīng)濟(jì)國家各該生產(chǎn)要素的價(jià)格，然后相加，所得之和再加上一般費(fèi)用、利潤以及集裝箱、包裝及其他費(fèi)用等即為受訴產(chǎn)品的外國市場價(jià)值。這些生產(chǎn)要素包括但不限于所需勞動(dòng)工時(shí)、所用原料數(shù)量、所耗能源及其他設(shè)備數(shù)量、包括折舊費(fèi)在內(nèi)的代表資本成本等。但該方法所需要用的一個(gè)或幾個(gè)同被調(diào)查的與非市場經(jīng)濟(jì)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平所謂“可比”的市場經(jīng)濟(jì)國家的價(jià)格在實(shí)際上往往是不具備可比性的，加之美國商務(wù)部選擇和認(rèn)定替代國的隨意性，替代國制度往往違背了公平合理的價(jià)值理念。

這是通過對替代國的選擇與替代國價(jià)格的確定來反映的，替代國的選擇直接涉及到是否存在傾銷和傾銷幅度的大小，如果進(jìn)口國選擇國內(nèi)價(jià)格最高的替代國，對出口商是一種打擊，而對于申訴人來說卻是相當(dāng)有利的，反之亦然。所以選擇替代國與確定替代國價(jià)格的意義就凸現(xiàn)了。

1、替代國的選擇。西方各國對選擇替代國的立法大致可分為兩類：

(1)以美國為首的大多數(shù)國家的作法。根據(jù)美國《1979年貿(mào)易法》的規(guī)定，美國商務(wù)部選擇替代國的標(biāo)準(zhǔn)是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上同出口國可比的市場經(jīng)濟(jì)國家，被選替代國是可比產(chǎn)品的主要生產(chǎn)國，可比性的考慮因素有國民生產(chǎn)總值的人均水平和基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展情況，尤其是同類產(chǎn)品工業(yè)的發(fā)展水平。值得注意的是，美國選擇的替代國可以是一國也可以是多國，在實(shí)踐中，被選定用來確定非市場經(jīng)濟(jì)國家涉訴產(chǎn)品正常價(jià)值的價(jià)格可能是一個(gè)替代國的價(jià)格，也可能是多個(gè)替代國的平均價(jià)格。

(2)歐盟等國的作法。歐盟反傾銷法關(guān)于選擇替代國的標(biāo)準(zhǔn)一直沒有多大變化。與美國相反，其并不注重替代國與出口國之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的可比性，盡管多數(shù)替代國的水平都高于有關(guān)的非市場經(jīng)濟(jì)國家，歐委會(huì)在多數(shù)情況下不考慮這些因素(在少數(shù)幾個(gè)案例中，歐委會(huì)曾經(jīng)準(zhǔn)備考慮這個(gè)問題，例如在1982年中國的醋氨酚案中，歐委會(huì)就駁回了選擇美國的建議，指出印度是“更具有可比性的” 國家，但這種做法沒有制度化)。在選擇適當(dāng)?shù)奶娲鷩鴷r(shí)是依所謂的“適當(dāng)?shù)?，不是不合理的”的方法來確定，顯然這一規(guī)定比較含糊，為了明確這一方法，歐委會(huì)于1992年發(fā)布了一個(gè)內(nèi)部通知，規(guī)定歐委會(huì)選擇第三國時(shí)考慮的因素有：替代國國內(nèi)市場的性質(zhì)，價(jià)格是否由市場來確定；生產(chǎn)與調(diào)查的產(chǎn)品是否是可比的產(chǎn)品；在替代國獲得原材料的情況，是否具有可比性。

2、替代國價(jià)格的確定。根據(jù)西方各國反傾銷法，采用替代國制度確定來自非市場經(jīng)濟(jì)國家進(jìn)口受訴傾銷產(chǎn)品的公平價(jià)格的方法有四種，且依次優(yōu)先適用。 (1)選擇一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度相當(dāng)?shù)氖袌鼋?jīng)濟(jì)國家作為替代國，以該國相同或類似產(chǎn)品的國內(nèi)價(jià)格、出口價(jià)格或構(gòu)成價(jià)格作為受訴的非市場經(jīng)濟(jì)國家出口商品的公平價(jià)格；(2)如果不存在前一條件，則以生產(chǎn)相同或類似產(chǎn)品的市場經(jīng)濟(jì)國家的價(jià)格作為公平價(jià)格；(3)如果替代國不存在或者從替代國獲得的有關(guān)資料不可靠，則由被調(diào)查的非市場經(jīng)濟(jì)國家的生產(chǎn)要素的消耗計(jì)算出的構(gòu)成價(jià)格作為公平價(jià)格；(4)如果上述三個(gè)條件均不具備，則以進(jìn)口國相同或類似產(chǎn)品的市場價(jià)或構(gòu)成價(jià)作為公平價(jià)格。

替代國價(jià)格的計(jì)算方法包括：(1)替代國相似產(chǎn)品的國內(nèi)市場價(jià)格計(jì)算；(2)按替代國向第三國出口的相似產(chǎn)品的價(jià)格計(jì)算；即如果該相似產(chǎn)品在替代國國內(nèi)市場無銷售或數(shù)量過小時(shí)（歐盟要求國內(nèi)市場銷售量要不低于向歐盟出口總值的5%）(3)結(jié)構(gòu)價(jià)格法，基本計(jì)算方法與美國的做法一致，只是歐盟對管理費(fèi)和利潤沒有百分比的固定規(guī)定，管理費(fèi)一般以出口企業(yè)的實(shí)際開支作為基礎(chǔ)，利潤以實(shí)際獲得的利潤為基礎(chǔ)。(4)在例外情況下，可以以歐盟作為替代國，使用“經(jīng)過合理調(diào)整的歐盟同類產(chǎn)品實(shí)際支付或應(yīng)付的價(jià)格”確定替代國價(jià)格，但不包括歐盟同類產(chǎn)品的構(gòu)成價(jià)值。在確定替代國價(jià)格時(shí), 歐盟常常以保密為借口,不向我國出口生產(chǎn)企業(yè)提供有關(guān)從替代國獲得的相關(guān)資料,使我國企業(yè)無法核實(shí)依靠這些資料得出的正常價(jià)值的真實(shí)性和可行性,更不知傾銷幅度是如何計(jì)算出來的,只能被動(dòng)接受替代國價(jià)格和反傾銷制裁。

1、不可類比性

替代國制度在經(jīng)濟(jì)學(xué)上是基于這樣一種假設(shè)，既然受控傾銷的非市場經(jīng)濟(jì)國家與替代國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相似，它們生產(chǎn)同類產(chǎn)品所花的成本也應(yīng)當(dāng)是相近的。這種假設(shè)是以不同國家間生產(chǎn)要素的同質(zhì)性為基礎(chǔ)的，但事實(shí)上不同國家間的生產(chǎn)要素必然具有異質(zhì)性，而這種異質(zhì)性的構(gòu)成要素又對產(chǎn)品的價(jià)格形成決定性的影響，因此簡單地將一國的價(jià)格水平與別國相類比不可避免地存在極大的不合理性。挑選一個(gè)經(jīng)濟(jì)水平與出口國相類似的國家已經(jīng)很難，即使相類似，則該產(chǎn)品的發(fā)展?fàn)顩r、生產(chǎn)要素(即成本利潤等)以及稅收政策等也不完全相同，同一種產(chǎn)品的質(zhì)量也不可能完全一樣，價(jià)格就可能有所不同。由于替代國制度在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上的這一致命缺陷，世界銀行在《1987年世界發(fā)展報(bào)告》中一針見血地指出：“即使替代國的因素比例及價(jià)格十分相似，仍沒有理由認(rèn)為它的產(chǎn)品會(huì)有同等的競爭力。研究進(jìn)一步證明，按國民生產(chǎn)總值衡量，發(fā)展水平與價(jià)格之間的關(guān)系是很小的?！?

2、不可預(yù)測性

法律的功用在于為守法者提供明確的可以預(yù)見的合法行為標(biāo)準(zhǔn)，而替代國方式則沒有透明度，不具備可預(yù)測性，因?yàn)樗窃诜磧A銷訴訟開始時(shí)才選定的，例如歐盟反傾銷法規(guī)定，從立案通知公布后10天內(nèi)，各方對選擇替代國提出評議。該規(guī)定明顯對應(yīng)訴的出口商加以歧視，因?yàn)樵嬖谄鸩萜鹪V書時(shí)，有充分的時(shí)間調(diào)查研究替代國的情況，而應(yīng)訴方在短短10天內(nèi)對原告建議的替代國提出意見，實(shí)際上很難操作，有時(shí)應(yīng)訴方在立案一周甚至更長時(shí)間后才知道有立案這回事。而且事實(shí)上替代國的價(jià)格和成本及其內(nèi)容均屬于商業(yè)秘密，應(yīng)訴方無法獲取。這使得被認(rèn)定為傾銷的應(yīng)訴方在確定出口價(jià)格時(shí)無所適從。

3、不公平性

西方國家無視其他國家的經(jīng)濟(jì)改革現(xiàn)實(shí)，對國際反傾銷法典的第2次官方解釋，即只有全部價(jià)格由政府決定才能視為非市場經(jīng)濟(jì)國家的規(guī)定置之不理，依然把中國視為“非市場經(jīng)濟(jì)國家”，堅(jiān)持對中國產(chǎn)品實(shí)行替代國價(jià)格方法。這種作法抹殺了非市場經(jīng)濟(jì)國家與替代國之間實(shí)際存在的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、行業(yè)生產(chǎn)水平等諸多差異，完全忽略考慮非市場經(jīng)濟(jì)國家往往也是發(fā)展中國家，因而也具有勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素成本較低的比較優(yōu)勢，其歧視性顯而易見。例如，美國依然把中國視為非市場經(jīng)濟(jì)國家，堅(jiān)持對中國產(chǎn)品實(shí)行替代國價(jià)格方法，在1980年的鑄鐵件一案，選日本為替代國，計(jì)算出中國的傾銷幅度是11.66%，同時(shí)被調(diào)查的印度鑄鐵件與我國價(jià)格相同，因印度是市場經(jīng)濟(jì)國家，其國內(nèi)價(jià)格就作為公平價(jià)格，被裁定不存在傾銷。這勢必造成被冠以不同國家性質(zhì)帽子的出口商享受不同待遇，從而人為地造成了不公平。

4、不確定性

首先是關(guān)于“非市場經(jīng)濟(jì)國家”這一概念至今沒有一個(gè)統(tǒng)一確定的含義。例如，美國現(xiàn)行反傾銷法對非市場經(jīng)濟(jì)國家下的定義是：不按成本和價(jià)格結(jié)構(gòu)的市場原則運(yùn)作，商品在該國的銷售不反映公平價(jià)值的國家。由于這個(gè)定義比較抽象，實(shí)踐中一般從以下因素來認(rèn)定：(1)該國貨幣的可兌換性；(2)對勞工與雇主之間可自由議定工資的允許程度；(3)對外國公司開辦合資企業(yè)或進(jìn)行其他投資的允許程度；(4)生產(chǎn)的政府控制或政府所有程度；(5)資源配置企業(yè)價(jià)格、產(chǎn)量決策的政府控制程度；(6)還應(yīng)考慮的其他因素。由于上述六條標(biāo)準(zhǔn)均未列明具體的劃分界限，因而美國商務(wù)部具有極大的自由裁量權(quán)，它不僅可以將其認(rèn)為的各種因素列入考慮的范圍，而且就此所作出的決定不能通過司法審查程序予以變更。其他如歐盟、加拿大、澳大利亞、墨西哥、新西蘭等也有類似的規(guī)定。其次是選擇替代國具有很大的隨意性。根據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn)，選定的替代國不同，案件的結(jié)果也不同。如在1976年波蘭高爾夫草地車傾銷案中，美國商務(wù)部先是選定加拿大作為替代國，認(rèn)定傾銷成立；后因加拿大生產(chǎn)商停止生產(chǎn)而改選西班牙作為替代國，又認(rèn)定傾銷不成立，即是典型的一例。在同一案中，符合替代國條件的國家可能不止一個(gè)，究竟選哪一個(gè)國家作為替代國，這就要看出口商的運(yùn)氣如何了。運(yùn)氣好，所選定的替代國有利，就可能被認(rèn)定為不構(gòu)成傾銷或傾銷幅度??；運(yùn)氣不好，所選定的替代國同類產(chǎn)品生產(chǎn)成本或銷售價(jià)格較高，則可能被認(rèn)定為構(gòu)成傾銷或傾銷幅度較大。替代國制度的這種隨意性實(shí)際上是將案件的處理結(jié)果交由一種不可知的命運(yùn)之神來決定，這顯然違反了法律的確定性和客觀性。

短期內(nèi)國外對華反傾銷案件不會(huì)因我國加入WTO而銳減，我國要取得市場經(jīng)濟(jì)國家待遇，排除替代國制度，有很長的路要走，對此我國應(yīng)采取相應(yīng)的對策。

(一)深化改革是根本

要改變國外把中國視為“非市場經(jīng)濟(jì)國家”的看法，從長遠(yuǎn)來看，我國應(yīng)堅(jiān)定不移地繼續(xù)奉行對外開放政策，深化企業(yè)改革，加快市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌進(jìn)程，不斷擴(kuò)大市場經(jīng)濟(jì)成分，減少政府對企業(yè)的干預(yù)，減少指令性計(jì)劃和政府定價(jià)的范圍，加強(qiáng)價(jià)格的透明度?，F(xiàn)在我國不少部門已經(jīng)告別了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式，產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售都是在市場經(jīng)濟(jì)條件下運(yùn)作的，中央定價(jià)的商品和服務(wù)，目前只剩下13種。所以有必要同時(shí)在國際上廣泛宣傳我國的市場化改革成效，促使西方國家正視現(xiàn)實(shí)，改變對我國的偏見，修訂其國內(nèi)立法，承認(rèn)我國是市場經(jīng)濟(jì)國家，用對待市場經(jīng)濟(jì)國家的方法來對待我國被訴傾銷的問題，從而使之在非歧視的基礎(chǔ)上尋求比較公平合理的解決。

(二)加入世貿(mào)是契機(jī)

中國從復(fù)關(guān)到入世的談判進(jìn)行了15年，這個(gè)階段也是中國逐步走向社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的過程?？墒?，由于美國仍堅(jiān)持對中國的非市場經(jīng)濟(jì)待遇要在中國入世后繼續(xù)15年，并只同意考慮在具體個(gè)案和行業(yè)上給予市場經(jīng)濟(jì)待遇。這表明即使中國入世之后，美國給予中國的待遇與目前法律規(guī)定并沒有明顯的改變。盡管入世后并不會(huì)立即改變歐美等國在這方面的規(guī)則，但依照世貿(mào)組織最惠國待遇和公平性原則，世貿(mào)組織各成員不能再無視中國的市場化改革進(jìn)程和已經(jīng)取得的成果，必須逐漸取消不公平的替代國標(biāo)準(zhǔn)為中國產(chǎn)品定價(jià)；一旦發(fā)生貿(mào)易爭端，可以按照世貿(mào)組織的規(guī)則，提請世貿(mào)組織爭端解決機(jī)制“主持公道”；在成為國際反傾銷公約的簽字國之后，我國可以享受世貿(mào)組織成員及時(shí)獲得國際市場最新信息和資料的便利，改變因?yàn)閷?a href="/wiki/%E5%9B%BD%E9%99%85%E5%B8%82%E5%9C%BA%E4%BF%A1%E6%81%AF" title="國際市場信息">國際市場信息缺乏了解，產(chǎn)品定價(jià)不合理，容易被訴傾銷的不利情況；企業(yè)可依此制訂適合國際市場的經(jīng)營方針和策略，對反傾銷案件實(shí)施及時(shí)有效的預(yù)防應(yīng)對措施。

(三)明智選擇是關(guān)鍵

在西方國家固執(zhí)偏見，仍然把我國視為“非市場經(jīng)濟(jì)國家”的情況下，我國可以采取兩種方法：

第一，即使在總體上我國被視為“非市場經(jīng)濟(jì)國家”，在個(gè)案處理上也要爭取排除替代國價(jià)格，以被訴企業(yè)生產(chǎn)要素價(jià)格或平均成本為正常價(jià)值。美國在處理來自中國的被控傾銷產(chǎn)品時(shí)，商務(wù)部認(rèn)為盡管中國作為一個(gè)整體仍被視為一個(gè)非市場經(jīng)濟(jì)國家，但如果能夠證明某生產(chǎn)企業(yè)的價(jià)格和成本都是由市場機(jī)制決定的，商務(wù)部就會(huì)象對待一個(gè)市場經(jīng)濟(jì)國家的企業(yè)一樣，來對待該生產(chǎn)企業(yè)，即使用其生產(chǎn)要素價(jià)格作為公平價(jià)值。從1998年7月開始，歐盟也認(rèn)為中國的出口商只要滿足了一定的條件，就可以使用自己的而不是替代國的成本和價(jià)格來確定正常價(jià)值。

第二，如果進(jìn)口國堅(jiān)持采用替代國辦法，我國必須選擇最有利于已方的替代國，同時(shí)注意不能輕易接受申訴方關(guān)于替代國的建議，要據(jù)理力爭選擇對我友好、生產(chǎn)發(fā)展水平與我國相似的國家或地區(qū)，說服進(jìn)口國主管當(dāng)局選用該國或該地區(qū)的同類產(chǎn)品價(jià)格作為可比的正常價(jià)值。為了增強(qiáng)我國提出建議的說服力，要注重平時(shí)資料的收集和積累，建立國家反傾銷“數(shù)據(jù)庫”，除了及時(shí)公開各國反傾銷的法律、法規(guī)、政策外，還公開各替代國的價(jià)格、計(jì)算數(shù)據(jù)、成本資料，包括生產(chǎn)規(guī)模和生產(chǎn)技術(shù)的相似性、獲取原料途徑的相似性、國內(nèi)市場價(jià)格的合理性、替代國對國內(nèi)工業(yè)的保護(hù)水平等；還有，收集、公開各國特別是判例國的反傾銷案例以及我國應(yīng)訴反傾銷和提起反傾銷企業(yè)的案例資料，并規(guī)定有關(guān)的查閱程序和方法。事先做好調(diào)查研究，一旦被控傾銷就可以在有限的時(shí)間里及時(shí)選出對我國最為有利的替代國，以期公平對待我國的出口產(chǎn)品。