本身違法原則又可譯作自身違法原則、當(dāng)然違法原則，它是指對(duì)市場(chǎng)上的某些限制競(jìng)爭(zhēng)行為，不必考慮它們的具體情況和后果，即可直接認(rèn)定這些競(jìng)爭(zhēng)行為嚴(yán)重?fù)p害了競(jìng)爭(zhēng)，構(gòu)成違法而應(yīng)予以禁止。

對(duì)于被確認(rèn)為本身違法的壟斷行為，在執(zhí)法實(shí)踐中，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)只需認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者實(shí)施了該行為，就可以直接認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者行為的違法性，經(jīng)營(yíng)者沒有對(duì)其行為合法性進(jìn)行辯解的機(jī)會(huì)。本身違法原則反映了反壟斷法對(duì)壟斷行為的高度警惕和嚴(yán)厲態(tài)度。因此，本身違法原則主要適用于對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生嚴(yán)重影響，且不會(huì)對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生任何積極價(jià)值的壟斷行為。

適用本身違法原則可以減少反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查和取證的程序，提高認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者行為違法性的效率，節(jié)約行政成本。另一方面，本身違法原則也存在明顯的缺陷：該原則在簡(jiǎn)化執(zhí)法程序，節(jié)約成本的同時(shí)，可能會(huì)損害反壟斷執(zhí)法的公平和正義。適用本身違法原則無疑可以很好地解決提高執(zhí)法效率的問題，但是本身違法原則過于絕對(duì)，不考慮經(jīng)營(yíng)者實(shí)施涉嫌壟斷行為的其他因素，不經(jīng)過必要的經(jīng)濟(jì)分析，就認(rèn)定該壟斷協(xié)議具有違法性，在一定程度上忽略了經(jīng)濟(jì)生活的復(fù)雜性和多樣性，也不符合法律追求公平、正義的要求。

（一）形式特征

1.簡(jiǎn)單與可操作性

從本身違法原則的基本內(nèi)涵及其早期司法實(shí)踐來看，該原則在形式上的最明顯特征就是簡(jiǎn)單，具有可操作性。依據(jù)《謝爾曼法》的規(guī)定，最高法院通過早期3個(gè)著名的反托拉斯案件宣布了這一本身違法原則的基本內(nèi)涵，即有些行為永遠(yuǎn)不利于競(jìng)爭(zhēng)。這些行為不管怎樣都是違法的，此類行為即本質(zhì)違法。一旦被確定為本質(zhì)違法，無論怎樣對(duì)這一行為加以辯護(hù)和辯解都無濟(jì)于事，法庭無須考慮進(jìn)一步的證據(jù)。這樣一種規(guī)制原則的早期適用是有其歷史意義的。節(jié)約了反托拉斯訴訟的司法資源，具有很強(qiáng)的操作性，因此在很短的時(shí)間內(nèi)樹立起了美國(guó)國(guó)內(nèi)反托拉斯訴訟的地位。

2.獨(dú)占與排他性

本身違法原則在其早期適用階段具有獨(dú)占的性質(zhì)。我們得知，從1890年《謝爾曼法》中體現(xiàn)該原則到1914年《克萊頓法》中的合理性原則出現(xiàn)之前的20余年的時(shí)間內(nèi)，本身違法原則在規(guī)制壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為時(shí)處于獨(dú)占地位，其效力權(quán)威不容挑戰(zhàn)。但是，這種獨(dú)占狀態(tài)僅僅存在了20余年的時(shí)間，很快便由于《克萊頓法》的出臺(tái)而結(jié)束。從這一層面上而言，本身違法原則的早期適用在一定程度上是不利于社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)良好發(fā)展的。

3.剛性與嚴(yán)厲性

本身違法原則的第三個(gè)形式特征是剛性與嚴(yán)厲性特征。一旦法院依據(jù)《謝爾曼法》之規(guī)定認(rèn)為某一市場(chǎng)行為構(gòu)成本身違法，則該行為無需考慮是否具有合理性，就將會(huì)遭受嚴(yán)厲的處罰，甚至包括刑事制裁。同時(shí)，由于對(duì)本身違法原則的合理性缺少相應(yīng)考察標(biāo)準(zhǔn)，而使該原則的早期適用顯得缺乏柔性與人性化。而且，《謝爾曼法》其條文措辭十分模糊，一方面讓美國(guó)法院接受成文法，另一方面法官又不得不造法，使本身違法原則的適用更為僵化，剛性越發(fā)凸顯。

（二）實(shí)質(zhì)特征

1.強(qiáng)烈的政治性。從本身違法原則的基本內(nèi)涵、萌芽的時(shí)代背景、及其早期司法實(shí)踐中我們可以看到，本身違法原則在其早期適用的進(jìn)程中所維護(hù)的、唯一的、終極的價(jià)值目標(biāo)乃是民主自由，它所要保護(hù)的是一種民主體制在美國(guó)的穩(wěn)定及其發(fā)展，強(qiáng)烈的政治目的性成為了該原則的重大實(shí)質(zhì)特征。正如當(dāng)時(shí)提議制定《謝爾曼法》的JohrSherman參議員在向國(guó)會(huì)提出該法案時(shí)說過的，“既然我們不能贊同作為政治權(quán)力的國(guó)王存在，我們就不能贊同一個(gè)控制生產(chǎn)、運(yùn)輸和經(jīng)銷各種生活必需品的國(guó)王存在：既然我們不能屈從一個(gè)皇帝，我們也就不能從屬一個(gè)阻礙競(jìng)爭(zhēng)和固定價(jià)格的皇帝”。當(dāng)時(shí)負(fù)責(zé)起草該法的兩位參議員明確說明，資本集中到巨大的聯(lián)合之中，導(dǎo)致了“條件、財(cái)富和機(jī)會(huì)的不平等”、“已成為共和制度本身的威脅”。

2.經(jīng)濟(jì)上的低效益性。民主的推行在一定程度上是低效率的，極端的民主還可能會(huì)導(dǎo)致無效率，這一觀點(diǎn)早已在實(shí)行民主（包括經(jīng)濟(jì)民主與政治民主）的國(guó)家或地區(qū)得到了印證，如美國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的民主制度以及法國(guó)在巴黎革命時(shí)期曾經(jīng)出現(xiàn)的極端民主制。正是本身違法原則萌芽時(shí)所帶有的強(qiáng)烈的政治使命，決定了在其實(shí)施之早期，主要考慮的是其所承載的維護(hù)民主政治的那一厚重的歷史任務(wù)能否良好完成，從而忽略了對(duì)社會(huì)整體生產(chǎn)力進(jìn)步所帶來的不利影響。從這一角度而言，本身違法原則的早期發(fā)展還具有經(jīng)濟(jì)上的低效率特征。這一特征可以從對(duì)該法的中后期發(fā)展的立法與司法之補(bǔ)救措施中得到印證，事實(shí)上后來一系列補(bǔ)救措施，如合理性原則、經(jīng)濟(jì)效益原則以及20世紀(jì)末期的國(guó)家保護(hù)主義原則等，更多地是從既維護(hù)民主體制又有利于促進(jìn)社會(huì)整體生產(chǎn)力發(fā)展之角度考慮的。

3.模糊性與不確定性。模糊性與不確定性是該原則早期適用的另一大實(shí)質(zhì)特征。1890年美國(guó)國(guó)會(huì)通過的《謝爾曼法》一共才8條，十分簡(jiǎn)短。這種彈性條款使得劃分合法與違法之間的邊界模糊不清，給法院的審判留下了極大的自由裁量權(quán)。為了解決《謝爾曼法》高度抽象，甚至十分模糊的一面，聯(lián)邦法院的法官們?cè)谶m用《謝爾曼法》審理早期的反托拉斯案件時(shí)，試圖結(jié)合普通法的一般性原則，通過司法判例創(chuàng)制了本身違法原則，并希望以此來解決該法的模糊面，但事實(shí)上事與愿違，本身違法原則恰恰印證了這種模糊性。本身違法原則適用的核心問題，即是對(duì)“明確標(biāo)準(zhǔn)”如何予以確定的問題，而標(biāo)準(zhǔn)之確定在不同人的眼里看來又是不一致的，很難說某個(gè)案件的標(biāo)準(zhǔn)可以適用其他所有的案件，而且這一標(biāo)準(zhǔn)一旦確定就有可能在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)保持不變，因?yàn)榉傻膱?zhí)行需要一致性、平等性以及可預(yù)測(cè)性，否則將會(huì)導(dǎo)致企業(yè)無所適從，也會(huì)使善良之人遭受法律的“肆掠”，對(duì)法律喪失信心，對(duì)社會(huì)充滿恐懼，毫無安全感可言。但是，如何選擇一個(gè)社會(huì)大多數(shù)人在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)都認(rèn)同的“明確標(biāo)準(zhǔn)”，本身違法原則并沒有規(guī)定，而且其本身也是無法解決的。因此，本身違法原則的適用在形式上似乎是為了克服《謝爾曼法》所留下的模糊面，但是實(shí)質(zhì)上卻使本已模糊的反托拉斯法制，更顯得不確定。

4.一定程度的非理性。本身違法原則的早期適用在某種程度上講，具有一定程度的非理性。該原則是為了應(yīng)對(duì)《謝爾曼法》在制定時(shí)留下的模糊性，應(yīng)付大規(guī)模托拉斯給美國(guó)民主政治、人民基本權(quán)利所可能帶來的巨大的未可知的危害，它的出現(xiàn)帶有很強(qiáng)的應(yīng)急性，因此在立法者還未能具體研究并制定其明確的衡量標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，該原則便肩負(fù)了艱巨而厚重的歷史使命。法官們意識(shí)到了該法的這一缺陷，并努力通過其專業(yè)活動(dòng)來解決這一缺陷。但是在解決這一缺陷的過程中，法官們開始疑惑到底應(yīng)該怎樣來確定這一“明確標(biāo)準(zhǔn)”。最后，早期創(chuàng)制并適用該原則的法官們，通過判例創(chuàng)制了十分簡(jiǎn)單但帶有非理性色彩的判斷標(biāo)準(zhǔn)，在早期有：（1）固定價(jià)格協(xié)議；（2）劃分市場(chǎng)協(xié)議。雖然該原則的簡(jiǎn)潔化給法官審理案件帶來了極大便利，節(jié)約了司法資源，但是這種“簡(jiǎn)潔”卻具有兩個(gè)明顯的不足：其一，它將《謝爾曼法》的適用僅僅限定為前述幾種協(xié)議；其二，過于武斷。也就是說，它使“逃避法律規(guī)制”和“枉受法律制裁”這兩種現(xiàn)象都無法避免，使得劃分合法與違法的界限模糊不清，進(jìn)而使該原則的合理性受到了一定程度的質(zhì)疑。

適用本身違法原則對(duì)案件至少可以產(chǎn)生兩方面的影響：

第一，原告極有可能勝訴；

第二，審理案件的法院或者行政執(zhí)法機(jī)關(guān)不必對(duì)案件作很多調(diào)查和研究，就可以認(rèn)定某個(gè)違法行為，從而可以節(jié)約判案時(shí)間和費(fèi)用。根據(jù)各國(guó)反壟斷的立法和實(shí)踐，適用本身違法原則的限制競(jìng)爭(zhēng)行為主要有價(jià)格卡特爾，生產(chǎn)數(shù)量卡特爾和分割銷售市場(chǎng)的卡特爾。

此外，縱向價(jià)格約束—般也被視為本身違法。其的形成經(jīng)歷了一系列判例，在1940年“索科尼真空石油公司案”中最終得以確定。 因此，只要一個(gè)壟斷行為被認(rèn)定為本身違法，就沒有必要通過其反競(jìng)爭(zhēng)的后果證明其違法性，也不用考慮當(dāng)事人實(shí)施壟斷行為的主觀狀態(tài)，便可認(rèn)為其行為非法。

本身違法原則僅適用于部分“核心卡特爾”，如操縱價(jià)格、限產(chǎn)限售、劃分市場(chǎng)等，指參與以上壟斷行為即違法，不同于“合理原則”。