新貿(mào)易理論主要是指二戰(zhàn)結(jié)束后,特別是20世紀(jì)80年代以來,為解釋新的貿(mào)易現(xiàn)象而產(chǎn)生的一系列國際貿(mào)易理論學(xué)說。其主要代表人物包括迪可西特、克魯格曼、赫爾普曼、斯賓塞和布蘭德等。其中最主要代表人物是克魯格曼。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)物，是以一些嚴(yán)密的理論假設(shè)為基礎(chǔ)的，主要包括：市場都是完全競爭的、規(guī)模報酬不變或遞減、各國的需求偏好相似且不變、模型分析的是兩個國家、兩種商品、兩種要素，即2×2×2模型。但新貿(mào)易理論認(rèn)為正是這些前提不符合當(dāng)今社會經(jīng)濟(jì)生活，使傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法解釋現(xiàn)實(shí)。應(yīng)當(dāng)放寬并建立更符合現(xiàn)實(shí)的前提假設(shè)：

1、引入產(chǎn)業(yè)組織理論，市場結(jié)構(gòu)假設(shè)轉(zhuǎn)變?yōu)楦F(xiàn)實(shí)的不完全競爭。

2、規(guī)模報酬不再是不變的，而是遞增的。

3、傳統(tǒng)的2×2×2貿(mào)易模型過于簡單化，新貿(mào)易理論改為J×N×M模型。

4、放棄赫克歇爾-俄林(赫克歇爾、俄林)關(guān)于貿(mào)易國在獲得生產(chǎn)技術(shù)方面具有相同可能性的假定，研究不同國家獲得技術(shù)的可能性對國際貿(mào)易的影響。

在建立了更符合實(shí)際的前提假設(shè)后，打破傳統(tǒng)貿(mào)易理論中“完全競爭”和“規(guī)模報酬不變”這兩個關(guān)鍵假設(shè)后，為解釋貿(mào)易動因與貿(mào)易基礎(chǔ)開辟了新的源泉，新貿(mào)易理論得以發(fā)展壯大。

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易迅速增長。

所謂產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（intra-industiry trade）是與傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論解釋的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（inter-industry trade）相對的一個概念，指的是同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品之間的貿(mào)易，也就是說一個國家既進(jìn)口又出口同一類產(chǎn)品。

這些現(xiàn)象的出現(xiàn)對傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論提出了挑戰(zhàn)。占世界貿(mào)易額相當(dāng)大比重的一部分貿(mào)易并不是因?yàn)楸容^成本的差異或者資源稟賦的差異而發(fā)生的。為了解釋這些國際貿(mào)易的新現(xiàn)象，以克魯格曼、雷蒙德·弗農(nóng)等為代表的大批經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了各種新的學(xué)說。這些學(xué)說與傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論既有區(qū)別，又有聯(lián)系。我們把這些學(xué)說稱為新國際貿(mào)易理論。

一、不完全競爭與規(guī)模經(jīng)濟(jì)

不完全競爭市場有兩個典型的特征：市場中的產(chǎn)品不是同質(zhì)產(chǎn)品。市場中的廠商或多或少都有一定的壟斷力。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)，指的是隨著廠商生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，產(chǎn)量的增加，產(chǎn)品的平均成本下降，廠商因生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大而獲得額外的報酬，規(guī)模經(jīng)濟(jì)也稱為“規(guī)模報酬遞增”。但是，生產(chǎn)規(guī)模不可能無限地擴(kuò)大，當(dāng)規(guī)模報酬達(dá)到最大后，單位成本就會隨著產(chǎn)量的增加而提高。由于壟斷的存在，廠商就能夠運(yùn)用自己的壟斷力，擴(kuò)大產(chǎn)量，獲得規(guī)模報酬。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)之分。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)指廠商本身擴(kuò)大產(chǎn)量帶來的報酬；外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)則是因?yàn)樾袠I(yè)規(guī)模擴(kuò)大而給廠商帶來的報酬。無論是哪一種規(guī)模經(jīng)濟(jì)，廠商都可以降低成本，從而取得價格上的優(yōu)勢。

二、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)引發(fā)的國際貿(mào)易

1、存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)時完全競爭市場上的國際貿(mào)易

這種情況下的國際貿(mào)易純粹是因?yàn)樾袠I(yè)規(guī)模的擴(kuò)大。由于進(jìn)入行業(yè)的企業(yè)增加，在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用下，產(chǎn)品價格降低，使得產(chǎn)品能夠出口到國外市場。而之所以有更多的產(chǎn)品供出口，是因?yàn)樾袠I(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增加提高了整個行業(yè)的產(chǎn)量。在這里，國際貿(mào)易的原因不是要素稟賦差異形成的比較成本差異，而是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)形成的比較成本差異。

2、存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)時國際貿(mào)易的一般均衡

“坎姆模型”。由于規(guī)模報酬遞增，兩國最終將實(shí)現(xiàn)完全的專業(yè)化。

三、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)引發(fā)的國際貿(mào)易

1、壟斷競爭企業(yè)與國際貿(mào)易

對于壟斷競爭企業(yè)來說，無論是短期還是長期，參與國際貿(mào)易的結(jié)果都是產(chǎn)量的增加。另一方面，長期來看，企業(yè)參與國際貿(mào)易的結(jié)果是使市場價格下降，消費(fèi)者剩余增加，福利改善。從長期來看，規(guī)模經(jīng)濟(jì)（無論是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)還是內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)）的存在使產(chǎn)品價格下降、生產(chǎn)成本降低，而且在差異產(chǎn)品和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的推動下發(fā)生的國際貿(mào)易還為各國消費(fèi)者帶來了更多可供選擇的產(chǎn)品，消費(fèi)的多樣性得到滿足。所以，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因盡管不再是要素稟賦的差異，但貿(mào)易的結(jié)果仍然是使貿(mào)易國獲益。

2、克魯格曼模型

（1）市場上企業(yè)的數(shù)量與企業(yè)的平均成本之間存在同向變動關(guān)系，企業(yè)數(shù)量越多，在市場規(guī)模既定的條件下，單個企業(yè)的產(chǎn)出就越少，從而平均成本也就越高。

（2）企業(yè)數(shù)量與產(chǎn)品價格是一個反向關(guān)系，企業(yè)數(shù)量越多，競爭就越激烈，從而產(chǎn)品價格就越低。

（3）企業(yè)數(shù)量、產(chǎn)品價格和平均成本的關(guān)系是，當(dāng)價格高于平均成本時（存在壟斷利潤），就會有新企業(yè)進(jìn)入市場，企業(yè)數(shù)量增加；當(dāng)價格低于平均成本時（企業(yè)虧損），現(xiàn)有企業(yè)會退出市場，企業(yè)數(shù)量減少。

國際貿(mào)易能夠擴(kuò)大市場規(guī)模，同時也可以從別國購買自己不生產(chǎn)的產(chǎn)品來擴(kuò)大消費(fèi)者所獲得的商品的種類。

假定市場上的企業(yè)數(shù)量不變，開展國際貿(mào)易后，壟斷競爭企業(yè)要生產(chǎn)更多產(chǎn)品供出口，隨著產(chǎn)量的擴(kuò)大，企業(yè)的平均成本下降，在圖形中表示為CC線向右移動到 CC2的位置。由于PP線與市場規(guī)模無關(guān)，國際貿(mào)易不會影響它的位置。從圖中可以看出，由于發(fā)生了國際貿(mào)易，使CC線向右邊移動，在PP線的位置不變的情況下，一方面，壟斷競爭市場上的企業(yè)數(shù)量增加到N2，另一方面，由于企業(yè)數(shù)量增加使競爭更加激烈，壟斷競爭市場上的價格水平降低到P2。因此，壟斷競爭企業(yè)開展國際貿(mào)易的結(jié)果是，商品價格下降，增加了消費(fèi)者福利，同時消費(fèi)者可選擇的商品種類增加，福利因此也得到提高。

弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期指的是由于世界各國的技術(shù)發(fā)展水平不同，技術(shù)領(lǐng)先的國家可能率先開發(fā)出某種新產(chǎn)品并出口；經(jīng)過一段時間后，技術(shù)較先進(jìn)的國家掌握了這種技術(shù)，成為新的出口國；技術(shù)較落后的國家隨后才能掌握這種技術(shù)，在最后才成為該產(chǎn)品的出口國?？梢姡a(chǎn)品生命周期概念從國內(nèi)市場擴(kuò)展到了國際市場，經(jīng)過這一擴(kuò)展，可以用這種理論來解釋國際間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象。

產(chǎn)品生命周期模型。電視機(jī)首先在美國被研制出來，在國內(nèi)經(jīng)過一段時間的生產(chǎn)后，美國具備了出口能力，從t1這一時間開始出口。德國的技術(shù)水平稍比美國落后，在美國開始出口后，德國率先從美國進(jìn)口電視機(jī)，國際貿(mào)易由于兩國技術(shù)水平的差異而發(fā)生。中國的技術(shù)水平更落后一些，于是在更晚的時間才產(chǎn)生了對電視機(jī)的需求，開始從美國進(jìn)口。隨著時間的發(fā)展，德國國內(nèi)的企業(yè)掌握了電視機(jī)生產(chǎn)技術(shù)，開始生產(chǎn)這種產(chǎn)品，于是德國的進(jìn)口良開始減少。當(dāng)時間發(fā)展到t2，德國國內(nèi)的企業(yè)已經(jīng)具備了電視機(jī)出口能力，德國從電視機(jī)的進(jìn)口國轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹趪?。與此同時，美國電視機(jī)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)不再是新興產(chǎn)業(yè)，部分企業(yè)可能退出該產(chǎn)業(yè)，去開發(fā)新的產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)開始萎縮，美國的出口量開始減少。而這時中國國內(nèi)對電視機(jī)的需求不斷擴(kuò)大，而且國內(nèi)尚未掌握生產(chǎn)技術(shù)，國內(nèi)的需求完全靠進(jìn)口來滿足。這是國際市場產(chǎn)品生命周期的第一階段。

在第二階段，隨著產(chǎn)業(yè)的萎縮，資源轉(zhuǎn)向其他更新的產(chǎn)品的研究和生產(chǎn)上去，美國國內(nèi)電視機(jī)的產(chǎn)量已經(jīng)不能滿足國內(nèi)的需求，美國成為電視機(jī)的進(jìn)口國。這時候，德國后來居上，開始向世界其他國家出口電視機(jī)。也就是說，電視機(jī)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)從美國轉(zhuǎn)移到了德國。在這個階段，中國國內(nèi)也掌握了電視機(jī)生產(chǎn)技術(shù)，開始自己生產(chǎn)，于是中國的進(jìn)口量逐漸減少。隨著中國的電視機(jī)產(chǎn)量不斷增加，德國的出口量開始減少。這時德國也面臨這與第一階段中的美國相似的情形：電視機(jī)產(chǎn)業(yè)開始萎縮，新的產(chǎn)業(yè)開始取代電視機(jī)產(chǎn)業(yè)。當(dāng)時間發(fā)展到t3，德國不再出口電視機(jī)，中國成為電視機(jī)的出口國。也就是說，電視機(jī)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)從美國和德國轉(zhuǎn)移到了中國。

在第三個階段，只有中國在出口電視機(jī)，美國和德國都成了電視機(jī)的進(jìn)口國。但中國的出口不會持續(xù)增加，中國面臨的情況和前兩個階段中美國和德國的情況是一樣的。隨著技術(shù)進(jìn)步，中國電視機(jī)的出口量也會減少。當(dāng)電視機(jī)這個產(chǎn)業(yè)被其他新技術(shù)產(chǎn)業(yè)取代后，國際間的電視機(jī)貿(mào)易也就停止了，因?yàn)楦鲊鴮﹄娨暀C(jī)都不再有需求。到這時，電視機(jī)這種產(chǎn)品的生命周期也就結(jié)束了。

1、新貿(mào)易理論對貿(mào)易動因與貿(mào)易基礎(chǔ)的解釋

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、發(fā)達(dá)國家之間的水平分工與長貿(mào)易的迅速增成為當(dāng)今國際貿(mào)易的主要現(xiàn)象，新貿(mào)易理論認(rèn)為這是因?yàn)楫a(chǎn)生國際貿(mào)易的動因與基礎(chǔ)發(fā)生了變化，不再僅僅是因?yàn)榧夹g(shù)和要素稟賦的差異帶來了貿(mào)易。新貿(mào)易理論從供給、需求、技術(shù)差距論等不同角度分析了國際貿(mào)易的動因與基礎(chǔ)。

(1)從供給角度：揭示了規(guī)模經(jīng)濟(jì)性和不完全競爭市場結(jié)構(gòu)下的企業(yè)的壟斷競爭行為成為貿(mào)易產(chǎn)生的重要動因與基礎(chǔ)。1977年,迪克希特和斯蒂格利茨建立的D-S模型,闡述了在不完全競爭市場結(jié)構(gòu)下消費(fèi)者需求多樣化和企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的兩難沖突問題。在具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下,企業(yè)傾向于擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，對生產(chǎn)者來說,產(chǎn)品差別越少越好;而消費(fèi)者則要求產(chǎn)品要具有多樣性,即產(chǎn)品差異。國際貿(mào)易可以解決這一矛盾：各國專業(yè)化大規(guī)模生產(chǎn)具有某一方面差異的同種產(chǎn)品并進(jìn)行貿(mào)易，既利用了規(guī)模經(jīng)濟(jì)性獲得比較優(yōu)勢，又滿足了消費(fèi)者對差異產(chǎn)品的需求。

克魯格曼看到了D-S模型解釋貿(mào)易問題的潛力，首先將它應(yīng)用到國際貿(mào)易分析中，建立了規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論，即一個由規(guī)模經(jīng)濟(jì)引致貿(mào)易的模型。通過采用張伯倫壟斷競爭分析方法，得出結(jié)論為：貿(mào)易并不需要是技術(shù)或要素稟賦差異的結(jié)果，而可能僅僅是擴(kuò)大市場和獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一種途徑。國際貿(mào)易的意義就在于能夠形成一個一體化的世界市場,廠商可以打破單一狹小的國內(nèi)市場限制,在世界范圍內(nèi)擴(kuò)大產(chǎn)品銷售市場,并從別國進(jìn)口其它差異性產(chǎn)品,以滿足消費(fèi)者需求。

綜上所述，關(guān)于貿(mào)易發(fā)生的原因,新貿(mào)易理論從供給角度分析,認(rèn)為在不完全競爭市場結(jié)構(gòu)下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)就成了引起專業(yè)化與國際貿(mào)易的重要原因。即使各國的偏好、技術(shù)和要素稟賦都一致的情況下，也會產(chǎn)生差異產(chǎn)品之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，并且國家間的差異越大，產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易量就越大，而國家間越相似，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易量就越大。

(2)新貿(mào)易理論還強(qiáng)調(diào)需求因素對貿(mào)易產(chǎn)生和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響。從需求角度進(jìn)行探索,填補(bǔ)了貿(mào)易動因研究視角上的一大空白。瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德提出的代表性需求理論，將需求與產(chǎn)品差異結(jié)合起來解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因。他指出,一國平均的收入水平或者大多數(shù)人的收入水平就是一國的代表性需求。生產(chǎn)者只有專門生產(chǎn)代表此水平的商品才有可能達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì),因此,一國應(yīng)集中生產(chǎn)本國代表性需求的產(chǎn)品,出口該產(chǎn)品,并從與本國收入水平相似的其他國家進(jìn)口相似產(chǎn)品,以滿足本國其他收入水平消費(fèi)者的消費(fèi)需求。該貿(mào)易理論表明,規(guī)模經(jīng)濟(jì)容易在各國代表性需求的產(chǎn)品上產(chǎn)生,因此收入水平越相似,國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易越多。

(3)技術(shù)差距論以不同國家之間的技術(shù)差距為分析前提，認(rèn)為技術(shù)差距和模仿時滯決定了現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易格局。1959 年,美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納運(yùn)用技術(shù)創(chuàng)新理論修正了赫克歇爾-俄林模型,提出了技術(shù)差距理論。該理論在解釋發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家貿(mào)易時，即是著名的生命周期理論。同時也可解釋發(fā)達(dá)國家之間貿(mào)易：即使兩個發(fā)達(dá)國家在技術(shù)開發(fā)方面具有相同的能力，所開發(fā)出的技術(shù)與產(chǎn)品仍會有差異，從而促成國際貿(mào)易的產(chǎn)生。因此技術(shù)水平接近的國家會因?yàn)樽非螽a(chǎn)品的差異性而產(chǎn)生貿(mào)易。從而解釋了發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

2、在貿(mào)易政策方面，兩個論點(diǎn)——利潤轉(zhuǎn)移論和外部經(jīng)濟(jì)的提出

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論是建立在完全競爭的市場結(jié)構(gòu)框架下，完全競爭市場是最具效率的市場，任何干預(yù)只會帶來效率損失。因此傳統(tǒng)貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)自由貿(mào)易的重要性。

新貿(mào)易理論則認(rèn)為現(xiàn)實(shí)中市場的有效性就值得懷疑。因此提出了兩個干預(yù)貿(mào)易的論點(diǎn)-利潤轉(zhuǎn)移論和外部經(jīng)濟(jì)論，在此基礎(chǔ)上提出戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。

外部經(jīng)濟(jì)論認(rèn)為，一些具有技術(shù)創(chuàng)新的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，可以通過知識外溢為其他部門帶來收益，即產(chǎn)生了有益的外部經(jīng)濟(jì)性。政府則應(yīng)該對這些產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持，從而推動整個社會的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

以上述兩種理論為基礎(chǔ)，新貿(mào)易理論提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論，即應(yīng)當(dāng)對對本國經(jīng)濟(jì)有重要促進(jìn)作用的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持補(bǔ)貼。如日本80年代中期從美國手中奪得半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的控制權(quán)，就是戰(zhàn)略性政策使用的結(jié)果。戰(zhàn)略性政策對美國20世紀(jì)90年代的貿(mào)易政策有重大影響力，同時，也影響了歐洲聯(lián)盟條約的內(nèi)容。

3、新貿(mào)易理論提出了參加貿(mào)易并不總能得到利益的論點(diǎn)

傳統(tǒng)貿(mào)易理論并未對國際貿(mào)易的福利效應(yīng)作專門分析，因?yàn)槠淅碚摰慕Y(jié)論是按比較優(yōu)勢進(jìn)行分工對各國都有利益，貿(mào)易利益來源于專業(yè)化生產(chǎn)效率的提高。新貿(mào)易理論認(rèn)為貿(mào)易利益不僅來自比較優(yōu)勢，還來自于：規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、增加了不完全競爭產(chǎn)業(yè)的競爭程度、增加了產(chǎn)品的差異性等。同時，新貿(mào)易理論指出，盡管存在著潛在貿(mào)易得益，但不完全競爭市場同時也產(chǎn)生了風(fēng)險，使一國經(jīng)濟(jì)有可能不僅無法利用潛在的貿(mào)易得益而且實(shí)際上遭受損失。當(dāng)貿(mào)易使得本國以遞增規(guī)模生產(chǎn)的行業(yè)和高度壟斷的行業(yè)收縮，而帶來的其他利益不足以彌補(bǔ)這種收縮帶來的損失時，貿(mào)易使本國受損，這說明，參加貿(mào)易并不是總能得到利益。

4、新貿(mào)易理論開始注重國際貿(mào)易理論與國際直接投資理論的融合

傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論將貿(mào)易與投資問題孤立地進(jìn)行研究。經(jīng)濟(jì)全球化使人們認(rèn)識到貿(mào)易與投資實(shí)際上是廠商國際化經(jīng)營中的不同選擇方式，出口或到東道國建立基地所需考慮的因素實(shí)際上是相似的，國際貿(mào)易可以看作是以商品為載體的要素的國際流動。二戰(zhàn)后跨國公司成為國際經(jīng)濟(jì)生活的主要載體，對國際貿(mào)易格局產(chǎn)生了重大影響。故一些學(xué)者開始將貿(mào)易與投資置于統(tǒng)一框架中進(jìn)行研究，注重與國際直接投資理論的融合也是新貿(mào)易理論的重要特征之一。