威廉·菲利普斯（Alban William Phillips），1914年生于新西蘭，1937年他到了英國，1958年在《1861－1957年英國失業(yè)和貨幣工資變動(dòng)率之間的關(guān)系》一文中提出菲利普斯曲線。1967年，菲利普斯離開英國，返回澳洲，任職于澳大利亞國立大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授開始研究中國經(jīng)濟(jì)，1975在新西蘭去世。

A.威廉.菲利普斯1914年生于新西蘭的一個(gè)農(nóng)民家庭。15歲那年，他就因?yàn)樯钏鹊桨拇罄麃喌囊粋€(gè)金礦里做工，晚上收工后，他在昏暗的燈光下自學(xué)電機(jī)工程。1937年他到了英國，在倫敦電力局找了一份工作，還參加了英國電機(jī)工程師協(xié)會(huì)。二戰(zhàn)爆發(fā)后他投筆從戎，在太平洋戰(zhàn)場上作戰(zhàn)，還在日本兵的戰(zhàn)俘營里呆過一段艱難歲月。一直到戰(zhàn)爭結(jié)束后，32歲的菲利普斯脫下軍裝，到倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)習(xí)社會(huì)學(xué)，這時(shí)他才在課堂上接觸到經(jīng)濟(jì)學(xué)，并深深為之吸引。其實(shí)，真正觸發(fā)菲利普斯的靈感的，不如說是經(jīng)濟(jì)學(xué)里把國民收入視為循環(huán)流量和把經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)視為水壓機(jī)的想法(在薩繆爾森那本《經(jīng)濟(jì)學(xué)》里就有這樣的內(nèi)容)。菲利普斯據(jù)此設(shè)計(jì)了一種解釋凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)模型，他在有機(jī)玻璃的管子里裝進(jìn)彩色的水流，運(yùn)用動(dòng)力學(xué)的原理，使這些彩色的水流來流去，模擬國民收入流程。他自產(chǎn)自銷，造了許多這樣的模型賣給研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)。這個(gè)精巧的設(shè)計(jì)還幫助他謀到了一個(gè)在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院教書的職務(wù)。

后來，菲利普斯對穩(wěn)定政策和經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的關(guān)系產(chǎn)生了濃厚的興趣。1954年他在《經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表了一篇《封閉經(jīng)濟(jì)中的穩(wěn)定政策》，其中討論的就是反應(yīng)滯后對宏觀穩(wěn)定政策的影響。菲利普斯有著那種工程師特有的根深蒂固的經(jīng)驗(yàn)主義傾向，他總覺得在做理論思辨之前要先搞計(jì)量分析，于是，他開始著手做這方面的研究。結(jié)果在1958年，菲利普斯在《經(jīng)濟(jì)學(xué)》雜志上發(fā)表了那篇著名的《1861-1957年英國失業(yè)率和貨幣工資變化率之間的關(guān)系》，后來所說的菲利普斯曲線就是在這篇文章中首先提出來的。菲利普斯利用近100年間的英國工資的統(tǒng)計(jì)資料，討論了工資變動(dòng)率和失業(yè)率之間的關(guān)系。菲利普斯發(fā)現(xiàn)：一、名義工資的變動(dòng)率是失業(yè)率的遞減函數(shù)；二，即使當(dāng)名義工資的增長率處在最低的正常水平，失業(yè)率仍然為正(菲利普斯的統(tǒng)計(jì)大約為2%-3 %)。

菲利普斯寫作此文的最初動(dòng)機(jī)可能是為了回?fù)魟e人對他的博士論文的批評。當(dāng)研究結(jié)果出來之后，他并沒有進(jìn)一步尋找理論上的解釋。最早給菲利普斯曲線以理論解釋的是他的同事理查德.利普西。利普西認(rèn)為，失業(yè)率與勞動(dòng)力市場上過度需求的程度呈負(fù)相關(guān)的關(guān)系(對勞動(dòng)力的需求越多，就業(yè)機(jī)會(huì)越多，失業(yè)率越低)，勞動(dòng)力市場上過度需求的程度又和名義工資上升率呈正相關(guān)的關(guān)系，所以，可以推出失業(yè)率和名義工資上升率也呈負(fù)相關(guān)的關(guān)系。利普西嚴(yán)格地從微觀的勞動(dòng)力市場的角度解釋菲利普斯曲線，從這一點(diǎn)來說，也許他在宣傳菲利普斯曲線的眾多學(xué)者中是最較真的。

但真正使菲利普斯曲線一夜之間揚(yáng)名的，還要算薩繆爾森和索洛1960年在《美國經(jīng)濟(jì)評論》上發(fā)表的那篇《關(guān)于反通貨膨脹政策的分析》。事實(shí)上，“菲利普斯曲線”這個(gè)名稱就是薩繆爾森和索洛在這次討論中給起的。這兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家用美國的數(shù)據(jù)換掉英國的數(shù)據(jù)，并用物價(jià)上漲率代替名義工資增長率，得出了短期內(nèi)通貨膨脹率和失業(yè)率之間的替換關(guān)系。有了菲利普斯曲線，新古典綜合派就可以方便地開出宏觀經(jīng)濟(jì)政策的藥方：要想降低失業(yè)率，不妨提高通貨膨脹率，為了治理通貨膨脹，難免在失業(yè)上作出犧牲。(但實(shí)際上，凱恩斯式的需求政策往往是把充分就業(yè)目標(biāo)置于降低通貨膨脹率目標(biāo)之前。)有了這兩位大師的推重，菲利普斯曲線從此就被繡上了新古典綜合派的旗幟，寫進(jìn)了新古典綜合派的憲章。

正是由于菲利普斯曲線在新古典綜合派的理論體系中處在重要位置，但相比之下它又最缺乏理論支撐，因此，新古典綜合派的對手們就要首先不遺余力地攻擊菲利普斯曲線。其中最有影響的當(dāng)屬彌爾頓·弗里德曼。弗里德曼1976年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)時(shí)的講演辭，講的就是菲利普斯曲線的演變。他認(rèn)為：一，理性的工人將根據(jù)實(shí)際工資而不是名義工資決定其勞動(dòng)力的供給。所以菲利普斯曲線去討論失業(yè)率和名義工資變動(dòng)率的關(guān)系純粹是一種誤導(dǎo)。二，菲利普斯曲線所宣揚(yáng)的通貨膨脹和失業(yè)之間的替換關(guān)系只在短期才存在。由于短期內(nèi)了解一般價(jià)格水平的信息成本太高，所以工人會(huì)有暫時(shí)的“貨幣幻覺”，錯(cuò)把名義工資的提高誤認(rèn)為是實(shí)際工資的提高而增加勞動(dòng)力供給，而雇主會(huì)沾沾自喜于他所生產(chǎn)的那種產(chǎn)品價(jià)格上升，從而增加工人雇傭量，孰不知這時(shí)候整個(gè)價(jià)格水平都在上升。長期內(nèi)，工人和雇主都會(huì)調(diào)整預(yù)期，使得預(yù)期的通貨膨脹率等于實(shí)際的通貨膨脹率。這時(shí)，斜率為負(fù)的菲利普斯曲線不再存在，有的只是一條垂直的菲利普斯曲線。這意味著失業(yè)率完全不受通貨膨脹政策影響，弗里德曼稱之為“自然失業(yè)率”。三，弗里德曼斷言，用通貨膨脹換取就業(yè)增加的凱恩斯式需求政策，猶如揚(yáng)湯止沸，每一次都只能暫時(shí)有效，下一輪再想增加就業(yè)，除非用更高的通貨膨脹率。

弗里德曼對菲利普斯曲線的攻擊，多少還客氣了一些，因?yàn)樗€是承認(rèn)，斜率為負(fù)的菲利普斯曲線至少在短期內(nèi)是存在的。在他之后的一些新保守主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家對菲利普斯曲線的抨擊更是不遺余力。主張“理性預(yù)期”的盧卡斯等人干脆認(rèn)為，短期內(nèi)菲利普斯曲線也是垂直的，換言之，凱恩斯式的需求政策已經(jīng)被公眾預(yù)期到了，這種老一套的把戲觀眾早就知道底細(xì)了，再往下演騙得了誰呢？致力于開創(chuàng)公共選擇學(xué)派的J.M.布坎南則認(rèn)為，菲利普斯曲線的背后，是所謂的民主過程中，大眾欲望膨脹對政治勢力擴(kuò)張的縱容，以及政治勢力擴(kuò)張對大眾欲望膨脹的哄騙。演到后面，喜劇會(huì)變成鬧劇，甚至悲劇。事實(shí)已經(jīng)證明，在60和70年代，隨著通貨膨脹率的上升，失業(yè)率不降反升，菲利普斯曲線從斜率為負(fù)變成了斜率為正！

看看辯論席上這些大出風(fēng)頭的辯手們：以薩繆爾森和索洛為代表的新古典綜合派在60年代的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)界獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷。弗里德曼在70年代頻頻出擊，幾乎是單槍匹馬地挑戰(zhàn)新古典綜合派，并扎下了貨幣主義的大營。盧卡斯的理性預(yù)期學(xué)說被認(rèn)為是80年代的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。布坎南的公共選擇理論在整個(gè)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)王國里獨(dú)樹一幟，而且從者如云。這幾位清一色都是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主：薩繆爾森1970年獲獎(jiǎng)，索洛1987 年獲獎(jiǎng)，弗里德曼1976年獲獎(jiǎng)，盧卡斯1995年獲獎(jiǎng)，布坎南1986年獲獎(jiǎng)。象這樣幾位頂尖高手湊在一起，一場“世紀(jì)大戰(zhàn)”肯定是少不了的。這陣勢很象武俠小說中的華山論劍?！獏⒓佑懻摰母鞣饺宋镌絹碓蕉?，圍繞菲利普斯曲線的爭論也越來越激烈，菲利普斯本人卻悄不出聲地退席了。

這個(gè)來自南半球一個(gè)偏僻小國的農(nóng)家子弟，心理上多多少少總和那些自命不凡的美國理論家們有點(diǎn)兒格格不入。他早年在昆士蘭金礦的工棚里自學(xué)來的那點(diǎn)電機(jī)工程知識，可能比他后來在倫敦的學(xué)堂里受到的經(jīng)濟(jì)學(xué)教育深刻得多。從50年代起，菲利普斯的主要興趣就放在所謂的“最優(yōu)控制理論”方面，人們公認(rèn)，他是把最優(yōu)控制和控制工程的技術(shù)最早引入經(jīng)濟(jì)計(jì)量分析的學(xué)者之一。從某種角度來看，菲利普斯還在做著那個(gè)彩色水流的夢想。作為一個(gè)工程師，他的特點(diǎn)是精于構(gòu)造而疏于思辨，他喜歡把經(jīng)濟(jì)社會(huì)當(dāng)作一個(gè)可以拿來操作的系統(tǒng)，并且一直在琢磨怎么才能操作得更得心應(yīng)手。但拿這種思路去做經(jīng)濟(jì)學(xué)，肯定是一條險(xiǎn)徑和歧途。哈耶克反復(fù)提醒經(jīng)濟(jì)學(xué)家們警惕的，就是這種工程師式的幻想，用他的話說，跑進(jìn)這條路子的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，“如果不是一個(gè)廢物，就是一個(gè)特定的危險(xiǎn)人物”。(和菲利普斯一樣，哈耶克也曾在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院任教，只不過當(dāng)他離開的時(shí)候，菲利普斯還沒進(jìn)校。)果然，從60年代起，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對菲利普斯關(guān)心的那些問題就漸漸失去了興趣。

1967年，菲利普斯離開英國，回到闊別已久的澳洲。他開始在澳大利亞國立大學(xué)擔(dān)任經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，并給自己確定了一個(gè)新的研究方向——他打算研究中國經(jīng)濟(jì)。經(jīng)過他積極的努力，在這所大學(xué)里還成立了一個(gè)當(dāng)代中國研究中心。事實(shí)上，菲利普斯對中國的興趣早在30年代就萌發(fā)了，他在爪哇當(dāng)戰(zhàn)俘時(shí)還曾經(jīng)學(xué)過中文。后來，人們一直在猜測，老經(jīng)濟(jì)學(xué)家為什么會(huì)在遲暮之年作出這樣一個(gè)重大的事業(yè)轉(zhuǎn)折。也許是如蘭開斯特所說，這表明他承認(rèn)自己已經(jīng)沒有能力再去解決他提出的估計(jì)動(dòng)態(tài)控制所需的關(guān)系這一問題，但也許，老經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)提前預(yù)感到了中國經(jīng)濟(jì)崛起的隆隆雷聲？也許，答案只有菲利普斯教授自己知道。遺憾的是，僅隔數(shù)年，他就在故國新西蘭離開了人間，留下了他富有傳奇色彩的一生，也留下了他晚年的黯淡和臨終前的希望。