項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是指在整個(gè)項(xiàng)目過程中根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目發(fā)展變化所開展的各種監(jiān)督和控制活動。這是建立在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的階段性、漸進(jìn)性和可控性基礎(chǔ)之上的一種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作，因?yàn)橹挥挟?dāng)人們認(rèn)識了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展的進(jìn)程和可能性以后項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)才是可控的。更進(jìn)一步，當(dāng)人們認(rèn)識了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的原因及其后果等主要特性以后，那么就可以對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)開展監(jiān)控了。只有當(dāng)人們對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)一無所知時(shí)，它才是不可控的。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)展和變化的，這種發(fā)展與變化也會隨著人們的控制行為而發(fā)生變化。人們對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制過程就是一種發(fā)揮主觀能動性去改造客觀世界(事物)的過程，此時(shí)產(chǎn)生的各種信息會進(jìn)一步完善人們對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識和把握程度，使人們對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制行為更加符合客觀規(guī)律。實(shí)際上人們對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控過程就是一個(gè)不斷認(rèn)識項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和不斷修訂項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控決策與行為的過程。這一過程是一個(gè)通過人們的行為使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)逐步從不可控向可控轉(zhuǎn)化的過程。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的內(nèi)容主要包括：監(jiān)控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展、辨識項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的征兆、采取各種風(fēng)險(xiǎn)防范措施、應(yīng)對和處理已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件、消除或縮小項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件的后果、管理和使用項(xiàng)目不可預(yù)見費(fèi)、實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和進(jìn)一步開展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識別與度量等。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的目標(biāo)主要有如下幾種。

1．努力及早識別和度量項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的首要目標(biāo)是通過開展持續(xù)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別和度量，及早地發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目所存在的各種風(fēng)險(xiǎn)以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的各種特性，這是開展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的前提條件。

2．努力避免項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的第二個(gè)目標(biāo)是在識別出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)以后要積極采取各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，努力避免項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，從而確保不給項(xiàng)目造成不必要的損失。

3．積極消除項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件的消極后果

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)并不是都可以避免的，有許多項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)會由于各種原因而最終發(fā)生了，這種情況下的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控目標(biāo)是要積極采取行動，努力消減這些風(fēng)險(xiǎn)事件的消極后果。

4．充分吸取項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的第四個(gè)目標(biāo)是對于各種已經(jīng)發(fā)生并形成最終結(jié)果的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，一定要從中吸取經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，從而在今后避免發(fā)生同樣的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的依據(jù)主要有如下幾個(gè)方面。

1．項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控活動都是依據(jù)這一計(jì)劃開展的，但是在發(fā)現(xiàn)新風(fēng)險(xiǎn)后需要立即更新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，所以項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作都是依據(jù)不斷更新的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃開展的。

2．實(shí)際項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展變化情況

有些項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)最終變成現(xiàn)實(shí)而發(fā)生了，有些項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)卻沒有發(fā)生。這些項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際情況的發(fā)展變化情況也是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作的最重要依據(jù)之一。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是按照一定步驟和流程進(jìn)行的，具體分述如下。

1.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的流程圖

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的具體步驟、內(nèi)容與做法如圖所示。

圖1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的步驟、內(nèi)容與做法示意圖

2.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控各具體步驟的內(nèi)容與做法

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控各具體步驟的內(nèi)容與做法說明如下。

1．建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件控制體制

這是制訂整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的方針、程序和管理體制的工作，這包括項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控決策制，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的溝通程序等。

2．確定要控制的具體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

這是按照項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重程度、概率大小、組織風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控資源等情況確定出對哪些項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制、對哪些項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)容忍并放棄對它們的控制。

3．確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制責(zé)任

所有需要監(jiān)控的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)都必須落實(shí)具體負(fù)責(zé)控制的人員并要規(guī)定他們所負(fù)的具體責(zé)任。每項(xiàng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作都要由專人負(fù)責(zé)而不能分擔(dān)，而且要由合適人員去負(fù)責(zé)。

4．確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的行動時(shí)間

這是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控時(shí)間的計(jì)劃和安排，它規(guī)定出解決項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)問題的時(shí)間限制等。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的損失多數(shù)是因?yàn)殄e(cuò)過監(jiān)控時(shí)機(jī)造成的，所以項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控時(shí)間計(jì)劃很重要。

5．制訂各個(gè)具體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控方案

這首先要找出能夠監(jiān)控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的各種備選方案，然后對方案作必要的可行性分析和評價(jià)，最終選定要采用的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方案并編制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方案文件。

6．實(shí)施各個(gè)具體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方案

此時(shí)人們必須根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際發(fā)展與變化，不斷地修訂項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方案與辦法。對于某些具體的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)而言，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方案的修訂與實(shí)施幾乎是同時(shí)進(jìn)行的

7．跟蹤各個(gè)具體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制結(jié)果

其目的是要收集項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作的結(jié)果信息并給予反饋，以指導(dǎo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作。通過跟蹤給出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息，根據(jù)信息改進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作，直到風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控完結(jié)為止。

8．判斷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是否已經(jīng)消除

如果認(rèn)定某項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)解除，則該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控作業(yè)完成，若判定某項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)仍未解除就需要重新識別和度量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，然后按圖1的步驟去開展下一步的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控作業(yè)。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控還沒有一套公認(rèn)的、單獨(dú)的技術(shù)可供使用，其基本的目的是以某種方式駕馭風(fēng)險(xiǎn)，保證項(xiàng)目可靠、高效地完成項(xiàng)目目標(biāo)。由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有復(fù)雜性、變動性、突發(fā)性、超前性等特點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)該圍繞項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本問題，制定科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，采用系統(tǒng)的管理方法，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，做好應(yīng)急計(jì)劃，實(shí)施高效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控技術(shù)方法可分為兩大類：一類用于監(jiān)控與項(xiàng)目、產(chǎn)品有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；另一類用于監(jiān)控與過程有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控技術(shù)有很多，例如，核對表法、掙值分析法等。掙值分析法將計(jì)劃的工作與實(shí)際已完成的工作進(jìn)行比較，確定是否符合計(jì)劃的費(fèi)用和進(jìn)度要求。如果偏差較大，則需要進(jìn)一步進(jìn)行項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和量化。

常見的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的方法與技術(shù)如下。

1．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的意義就在于實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的有效管理，消除或控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生或避免造成不利后果。因此，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，對于風(fēng)險(xiǎn)的有效監(jiān)控具有重要作用和意義。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理是指對于項(xiàng)目管理過程中有可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，采取超前或預(yù)先防范的管理方式，一旦在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)有發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的征兆，及時(shí)采取校正行動并發(fā)出預(yù)警信號，以最大限度地控制不利后果的發(fā)生。因此，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的良好開端是建立一個(gè)有效的監(jiān)控或預(yù)警系統(tǒng)，及時(shí)覺察計(jì)劃的偏離，以高效地實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程。

2．風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)

專人檢查風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制是否得到執(zhí)行，并定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)審核，在重大的階段節(jié)點(diǎn)重新識別風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行分析，對沒有預(yù)計(jì)到的風(fēng)險(xiǎn)制定新的應(yīng)對計(jì)劃。

3．技術(shù)指標(biāo)分析

比較原定技術(shù)指標(biāo)與實(shí)際技術(shù)指標(biāo)之間的差異。例如，測試未能達(dá)到性能要求，缺陷數(shù)大大超過預(yù)期等。

在很多情況下，項(xiàng)目中發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)問題可以追溯到不止一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)駕馭與監(jiān)控的另一個(gè)任務(wù)就是試圖在整個(gè)項(xiàng)目中確定“風(fēng)險(xiǎn)的起源”。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的關(guān)鍵在于培養(yǎng)敏銳的風(fēng)險(xiǎn)意識，建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，從“救火式”風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控向“消防式”風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控發(fā)展，從注重風(fēng)險(xiǎn)防范向風(fēng)險(xiǎn)事前控制發(fā)展。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工具主要包括直方圖、因果分析圖和帕累托圖等。

1.直方圖

直方圖是發(fā)生的頻數(shù)與相對應(yīng)的數(shù)據(jù)點(diǎn)關(guān)系的一種圖形表示，是頻數(shù)分布的圖形表示。直方圖有助于形象化地描述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。直方圖的一個(gè)主要應(yīng)用就是確認(rèn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的概率分布；此外，直方圖也可直觀地觀察和粗略估計(jì)出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，可以為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控提供一定的參考。

2.因果分析圖

因果分析圖是表示特性與原因關(guān)系的一種圖，它把對某項(xiàng)、某類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特性具有影響的各種主要因素加以歸類和分解，并在圖上用箭頭表示其問關(guān)系，因此又稱為特性要因圖、樹枝圖或魚刺圖等。因果分析圖所指的后果是需要改進(jìn)的特性以及這種后果的影響因素，因果分析圖主要用于揭示影響及其原因之間的聯(lián)系，以便追根溯源，確認(rèn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的根本原因，便于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

因果分析圖的結(jié)構(gòu)由特性、要因和枝干三部分組成。特性是期望對其改善或進(jìn)行控制的某些項(xiàng)目屬性，如進(jìn)度、費(fèi)用等。要因是對特性施加影響的主要因素，要因一般是導(dǎo)致特性異常的幾個(gè)主要來源。枝干是因果分析圖中的聯(lián)系環(huán)節(jié)：把全部要因同特性聯(lián)系起來的是主干，把個(gè)別要因同主干聯(lián)系起來的是大枝，把逐層細(xì)分的因素(細(xì)分到可以采取具體措施的程度為止)同各個(gè)要因聯(lián)系起來的是中枝、小枝和細(xì)枝，如圖2所示。

圖2 因果分析圖的結(jié)構(gòu)

因果分析圖的基本原理是，如果一個(gè)項(xiàng)目發(fā)生了風(fēng)險(xiǎn)，除非及時(shí)采取應(yīng)對措施，否則它將再次發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)。通過學(xué)習(xí)，吸取過去的教訓(xùn)，起到防患于未然的作用。因果分析圖一般可由以下三階段過程來完成。

(1)確定風(fēng)險(xiǎn)原因。

(2)確定防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的對策措施。

(3)實(shí)施管理行為。

3.帕累托圖

帕累托圖又稱“比例圖分析法”，由意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托(V．Pareto)提出來，用以分析社會財(cái)富的分布狀況，并發(fā)現(xiàn)少數(shù)人占有大量財(cái)富的現(xiàn)象，所謂“關(guān)鍵的少數(shù)與次要的多數(shù)”這一關(guān)系。帕累托圖主要用于確定處理問題的順序，其科學(xué)基礎(chǔ)是所謂的“80／20法則”，即為80％的問題找出關(guān)鍵的影響因素。在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中，帕累托圖可用于著重解決對減少項(xiàng)目有重大影響的風(fēng)險(xiǎn)。

如可用于確定進(jìn)度延誤、費(fèi)用超支、性能降低等問題的關(guān)鍵性因素，而及時(shí)明確解決問題的途徑和措施。

帕累托圖一般將影響因素分為三類：A類包含大約20％的因素，但它導(dǎo)致了75％～80％的問題，稱之為主要因素或關(guān)鍵因素；B類包含了大約：20％的因素，但它導(dǎo)致了15％～20％的問題，稱之為次要因素；其余的因}奶筆記欄素為C類，稱之為一般因素，這就是所謂的ABC分析法。帕累托圖顯示了：風(fēng)險(xiǎn)的相對重要性，同時(shí)，由于帕累托圖的可視化特性，使得一些項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)：控制變得非常直觀和易于理解，有利于確定關(guān)鍵性影響因素，有利于抓住主：要矛盾，有利于重點(diǎn)地采取有針對性的應(yīng)對措施。

圖3是帕累托圖的結(jié)構(gòu)示意圖。帕累托圖的結(jié)構(gòu)由兩個(gè)縱坐標(biāo)、一個(gè)橫坐標(biāo)、幾個(gè)直方柱和一條折線組成。其中，左縱坐標(biāo)表示頻數(shù)(件數(shù)、次數(shù)等)；右縱坐標(biāo)表示頻率(用百分比表示)；橫坐標(biāo)表示影響質(zhì)量的各種：因素，按影響程度的大小從左到右依次排列；折線表示各因素大小的累計(jì)百分?jǐn)?shù)，由左向右逐步上升，此線稱為帕累托曲線。

圖3 帕累托圖結(jié)構(gòu)

帕累托圖顯示了每個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類別的發(fā)生頻率，便于了解最為頻繁的風(fēng)險(xiǎn)和確定各項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果，有助于項(xiàng)目監(jiān)理決策人確定項(xiàng)目目標(biāo)和主觀判斷，及時(shí)采取有效的對策措施。

隨著項(xiàng)目的開展，根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作主要可以得到以下成果。

1．隨機(jī)應(yīng)變措施

隨機(jī)應(yīng)變措施是為消除風(fēng)險(xiǎn)事件而采取的未經(jīng)事先計(jì)劃的應(yīng)對措施。應(yīng)對其進(jìn)行有效的記錄，并融入項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃中。

2．糾正措施

糾正措施包括執(zhí)行應(yīng)急計(jì)劃或隨機(jī)應(yīng)變措施。

3．項(xiàng)目變更申請

如果頻繁地執(zhí)行應(yīng)急計(jì)劃或隨機(jī)應(yīng)變措施，則需要考慮變更項(xiàng)目計(jì)劃以應(yīng)對項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。

4．風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃更新

風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生以后，必須對其進(jìn)行歸檔和重新評估。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對手段實(shí)施后，可以減少已識別風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和不良影響。在對風(fēng)險(xiǎn)次序重新排列后，必須對其再進(jìn)行評估，以使風(fēng)險(xiǎn)能夠得到適當(dāng)?shù)目刂啤ξ窗l(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)也應(yīng)該記錄歸檔，并將其在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃中予以消除。

5．風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫

要對在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中收集和使用的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理、維護(hù)和分析，建立一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。使用這一數(shù)據(jù)庫，可以幫助整個(gè)組織中的風(fēng)險(xiǎn)管理人員隨著時(shí)間的推移而不斷形成風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的積累。

6．風(fēng)險(xiǎn)識別檢查表更新

根據(jù)項(xiàng)目管理中取得的經(jīng)驗(yàn)，對檢查表進(jìn)行更新，這種更新的檢查表將會對未來的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提供幫助。