扎根理論研究方法的發(fā)展應(yīng)是1964年Barney Glaser與Anselm Strauss兩位學(xué)者，研究有關(guān)于臨終照護機構(gòu)的研究(study of dying in healthin stitution)所發(fā)展出來，并于1967年出版的「扎根理論的發(fā)現(xiàn)」(The Discovery of Grounded Theory)一書，正式出現(xiàn)了扎根理論一詞。當(dāng)時的社會背景，社會研究者大部分關(guān)心是從理論去考驗假設(shè)。大部分的社會學(xué)者在方法上關(guān)心的是，真實的事實能如何被獲取，以及理論能如何更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋豢简灐?Glaser&Strauss，1967：1)

　　扎根理論研究法是針對當(dāng)時美國社會學(xué)界所流行的缺乏充裕經(jīng)驗性數(shù)據(jù)的巨型理論，以及只有變量分析的經(jīng)驗性研究所做的一種反擊。前述二種趨勢對于Glaser與Strauss兩位學(xué)者而言，將使得社會學(xué)缺乏理論；不斷檢驗他人的理論，尤其社會學(xué)大師的理論，而無法產(chǎn)生足以解釋新興變化，復(fù)雜的，現(xiàn)代社會的理論。此外，社會學(xué)研究方式的兩極化(巨型理論與貼近社會現(xiàn)實之經(jīng)驗性研究)勢必加劇理論與資料間的鴻溝，這些一直到目前仍是社會學(xué)研究的重要議題(徐宗國，1994)。

　　扎根理論的內(nèi)涵隨著Strauss不同的觀點約可分為三個時期，每個時期的內(nèi)容分別如下(王敏順，1995)：

　　1、Glaser與Strauss(1967)初創(chuàng)階段：

　　Glaser與Strauss初步認(rèn)為扎根理論只是一種歸納的研究方法，主旨在發(fā)展建構(gòu)理論而不是在于驗證上，并且強調(diào)研究目的、科學(xué)性及現(xiàn)象之間的互動。

　　2、Strauss(1987)完構(gòu)階段：

　　Strauss于此揭示扎根理論研究法的重要觀點，進而完成此方法的研究架構(gòu)與程序，其主要論點如下：

　　(1)改變前階段所提扎根理論歸類為「歸納理論」的觀念及說法，詳述扎根理論的基本假設(shè)如何建構(gòu)理論，并認(rèn)定每個研究階段的假設(shè)都是暫時性。其對于此法在質(zhì)化分析時的假設(shè)如下：，每一種不同的數(shù)據(jù)(訪談、會議筆記、田野觀察、其它文件如日志與信件、問卷、統(tǒng)計、調(diào)查等等)都提供社會研究不可或缺的資料。，當(dāng)作量化資料分析和質(zhì)化分析者的搜集資料之比較時，質(zhì)化分析方法的數(shù)據(jù)是較原始的。其需經(jīng)由社會科學(xué)共同體被發(fā)展與傳送的更廣、更明顯。需要有效率的理論在不同位階之通則化，并奠基于資料的質(zhì)化分析。沒有扎根于資料的理論將是空論且無效的。社會現(xiàn)象是復(fù)雜的，這意謂概念化細(xì)密的理論于社會現(xiàn)象研究的描述具有極大的異質(zhì)性。當(dāng)沒有固定迅速的規(guī)則以統(tǒng)轄質(zhì)化分析，給予多樣性的社會情境，研究計劃個別研究型態(tài)，和未期望的的偶然性影響此研究，其可能展示一般指導(dǎo)方針和規(guī)則指出有效的分析。

　　此指導(dǎo)方針對于研究者可用于廣泛的學(xué)科(社會學(xué)人類學(xué)政治科學(xué)心理學(xué)公共健康養(yǎng)育和教育)及不受注意的傳統(tǒng)或理論的取向，就如其深信可藉由質(zhì)化分析資料更進一步的研究。此分析方法可能被用于研究者較寬廣的社會科學(xué)意念或較為人為學(xué)者說法之社會研究。

　　研究是基礎(chǔ)性的工作任務(wù)，于實質(zhì)的和概念的方面，由研究者所建立。發(fā)展使用和教導(dǎo)質(zhì)化分析能被促進思考分析研究工作組織和行為的特別性。如此，吾人的研究工作能被應(yīng)用于研究方法的改良上。

　　總而言之，其主張扎根理論乃為質(zhì)化分析里的一種作法取向，屬于方法，其重視分析數(shù)據(jù)而不在于搜集數(shù)據(jù)。

　　(2)其服膺于符號互動論者的觀念，并認(rèn)為實用主義乃扎根理論的重要學(xué)術(shù)淵源，實用主義強調(diào)行動在產(chǎn)生問題的情境中解決之道，并視現(xiàn)實現(xiàn)象是彼此互動的及重視研究的過程，即考慮時間因素之下，強調(diào)研究過程中有不同階段及不同階段所因應(yīng)的研究方式。

　　(3)強調(diào)充分的利用數(shù)據(jù)及個人的經(jīng)驗性資料，并未完全摒除個人的研究經(jīng)驗，并指出現(xiàn)有文獻的有限性和研究者辨別力的重要性

　　(4)對于科學(xué)研究的看法，應(yīng)可容許研究過程中的變通方式，及研究方法不具神圣性的，而在研究的互動過程中應(yīng)可被修正的

　　(5)認(rèn)為田野研究是一種不斷的來回互動搜集的資料，即譯碼分析登錄反復(fù)的進行，并采系統(tǒng)化的驗證以建構(gòu)理論，其不同于一般量化或實證研究的單一線性方向式的研究形式。

　　3.Strauss與Corbin(1990)彈性階段：

　　本階段主旨在強調(diào)彈性原則的重要性及理論的建構(gòu)來自行動、妥協(xié)的結(jié)果，其重要論點如下：

　　扎根理論乃是一種過程，即從事有意識、有目標(biāo)的行動過程，它具有積極活動的角色。而研究并不是由建立假說，搜集資料到驗證假說的線性過程，而是一不斷的來回相互影響及比較的過程。保有方法論的彈性，而在方法學(xué)上采取一些妥協(xié)的策略以建構(gòu)理論。

　　1、從資料中產(chǎn)生理論

　　扎根理論特別強調(diào)從資料中提升理論，認(rèn)為只有通過對資料的深入分析，才能逐步形成理論框架。這是一個歸納的過程，從下往上將資料不斷地進行濃縮。與一般的宏大理論不同的是，扎根理論不對研究者自己事先設(shè)定的假設(shè)進行邏輯推演，而是從資料入手進行歸納分析。理論一定要可以追溯到其產(chǎn)生的原始資料，一定要有經(jīng)驗事實作為依據(jù)。這是因為扎根理論者認(rèn)為，只有從資料中產(chǎn)生的理論才具有生命力。如果理論與資料相吻合，理論便具有了實際的用途，可以被用來指導(dǎo)人們具體的生活實踐。

　　2、對理論保持敏感

　　由于扎根理論的主要宗旨是建構(gòu)理論，因此它特別強調(diào)研究者對理論保持高度的敏感。不論是在設(shè)計階段，還是在收集和分析資料的時候，研究者都應(yīng)該對自己現(xiàn)有的理論、前人的理論以及資料中呈現(xiàn)的理論保持敏感，注意捕捉新的建構(gòu)理論的線索。保持理論敏感性不僅可以幫助我們在收集資料時有一定的焦點和方向，而且在分析資料時注意尋找那些可以比較集中、濃縮地表達資料內(nèi)容的概念，特別是當(dāng)資料內(nèi)容本身比較松散時。

　　通常，質(zhì)的研究者比較擅長對研究的現(xiàn)象進行細(xì)密的描述性分析，而對理論建構(gòu)不是特別敏感，也不是特別有興趣。扎根理論出于自己的特殊關(guān)懷，認(rèn)為理論比純粹的描述具有更強的解釋力度，因此強調(diào)研究者對理論保持敏感。

　　3、不斷比較的方法

　　扎根理論的主要分析思路是比較，在資料和資料之間、理論和理論之間不斷進行對比，然后根據(jù)資料與理論之間的相關(guān)關(guān)系提煉出有關(guān)的類屬(category)及其屬性。比較通常有四個步驟：

　　(1)根據(jù)概念的類別對資料進行比較：對資料進行編碼并將資料歸到盡可能多的概念類屬下面以后，將編碼過的資料在同樣和不同的概念類屬中進行對比，為每一個概念類屬找到屬性。

　　(2)將有關(guān)概念類屬與它們的屬性進行整合，對這些概念類屬進行比較，考慮它們之間存在的關(guān)系，將這些關(guān)系用某種方式聯(lián)系起來。

　　(3)勾勒出初步呈現(xiàn)的理論，確定該理論的內(nèi)涵和外延，將初步理論返回到原始資料進行驗證，同時不斷地優(yōu)化現(xiàn)有理論，使之變得更加精細(xì)。

　　(4)對理論進行陳述，將所掌握的資料、概念類屬、類屬的特性以及概念類屬之間的關(guān)系一層層地描述出來，作為對研究問題的回答。

　　4、理論抽樣的方法

　　在對資料進行分析時，研究者可以將從資料中初步生成的理論作為下一步資料抽樣的標(biāo)準(zhǔn)。這些理論可以指導(dǎo)下一步的資料收集和分析工作，如選擇資料、設(shè)碼、建立編碼和歸檔系統(tǒng)。當(dāng)下呈現(xiàn)的每一個理論都對研究者具有導(dǎo)向作用，都可以限定研究者下一步該往哪里走、怎么走。因此，資料分析不應(yīng)該只是停留在機械的語言編碼上，而是應(yīng)該進行理論編碼。研究者應(yīng)該不斷地就資料的內(nèi)容建立假設(shè)，通過資料和假設(shè)之間的輪回比較產(chǎn)生理論，然后使用這些理論對資料進行編碼。

　　5、靈活運用文獻

　　使用有關(guān)的文獻可以開闊我們的視野，為資料分析提供新的概念和理論框架，但與此同時，我們也要注意不要過多地使用前人的理論。否則，前人的思想可能束縛我們的思路，使我們有意無意地將別人的理論往自己的資料上套，或者換一句話說，把自己的資料往別人的理論里套，也就是人們所說的“削足適履”，而不是“量體裁衣”。

　　在適當(dāng)使用前人理論的同時，扎根理論認(rèn)為研究者的個人解釋在建構(gòu)理論時也可以起到重要的作用。研究者之所以可以“理解”資料是因為研究者帶入了自己的經(jīng)驗性知識，從資料中生成的理論實際上是資料與研究者個人解釋之間不斷互動和整合的結(jié)果。原始資料、研究者個人的前理解以及前人的研究成果之間實際上是一個三角互動關(guān)系，研究者在運用文獻時必須結(jié)合原始資料和自己個人的判斷。研究者本人應(yīng)該養(yǎng)成詢問自己和被詢問的習(xí)慣，傾聽文本中的多重聲音，了解自己與原始資料和文獻之間的互動關(guān)系。

　　6、理論性評價

　　扎根理論對理論的檢核與評價有自己的標(biāo)準(zhǔn)，總結(jié)起來可以歸納為如下四條：1)概念必須來源于原始資料，理論建立起來以后應(yīng)該可以隨時回到原始資料，可以找到豐富的資料內(nèi)容作為論證的依據(jù)。2)理論中的概念本身應(yīng)該得到充分的發(fā)展，密度應(yīng)該比較大，即理論內(nèi)部有很多復(fù)雜的概念及其意義關(guān)系，這些概念坐落在密集的理論性情境之中。與格爾茨(Geertz，1973)所說的的“深描”有所不同的是：扎根理論更加重視概念的密集，而“深描”主要是在描述層面對研究現(xiàn)象進行密集的描繪。3)理論中的每一個概念應(yīng)該與其他概念之間具有系統(tǒng)的聯(lián)系，“理論是在概念以及成套概念之間的合理的聯(lián)系”(Strauss&Corbin，1994：278)，各個概念之間應(yīng)該緊密地交織在一起，形成一個統(tǒng)一的、具有內(nèi)在聯(lián)系的整體。4)由成套概念聯(lián)系起來的理論應(yīng)該具有較強的運用價值，應(yīng)該適用于比較廣闊的范圍，具有較強的解釋力，對當(dāng)事人行為中的微妙之處具有理論敏感性，可以就這些現(xiàn)象提出相關(guān)的理論性問題。

　　扎根理論的操作程序一般包括：

　　(1)從資料中產(chǎn)生概念，對資料進行逐級登錄：

　　(2)不斷地對資料和概念進行比較，系統(tǒng)地詢問與概念有關(guān)的生成性理論問題；

　　(3)發(fā)展理論性概念，建立概念和概念之間的聯(lián)系；

　　(4)理論性抽樣，系統(tǒng)地對資料進行編碼；

　　(5)建構(gòu)理論，力求獲得理論概念的密度、變異度和高度的整合性。對資料進行逐級編碼是扎根理論中最重要的一環(huán)，其中包括三個級別的編碼。

　　一級編碼(開放式登錄)

　　在一級編碼(開放式登錄)中，研究者要求以一種開放的心態(tài)，盡量“懸置”個人的“偏見”和研究界的“定見”，將所有的資料按其本身所呈現(xiàn)的狀態(tài)進行登錄。這是一個將收集的資料打散，賦予概念，然后再以新的方式重新組合起來的操作化過程。登錄的目的是從資料中發(fā)現(xiàn)概念類屬，對類屬加以命名，確定類屬的屬性和維度，然后對研究的現(xiàn)象加以命名及類屬化。開放式登錄的過程類似一個漏斗，開始時登錄的范圍比較寬，隨后不斷地縮小范圍，直至碼號出現(xiàn)了飽和。在對資料進行登錄時，研究者應(yīng)該就資料的內(nèi)容詢問一些具體的、概念上有一定聯(lián)系的問題。提問的時候要牢記自己的原初研究目的，同時留有余地讓那些事先沒有預(yù)想到的目標(biāo)從資料中冒出來。在這個階段研究者應(yīng)該遵守的一個重要原則是：既什么都相信，又什么都不相信(Strauss，1987：29)。

　　為了使自己的分析不斷深入，研究者在對資料進行開放式登錄的同時應(yīng)該經(jīng)常停下來寫分析型備忘錄。這是一種對資料進行分析的有效手段，可以促使研究者對資料中出現(xiàn)的理論性問題進行思考，通過寫作的方式逐步深化自己已經(jīng)建構(gòu)起來的初步理論。這一輪登錄的主要目的是開放對資料的探究，所有的解釋都是初步的、未定的。研究者主要關(guān)心的不是手頭這個文本里有什么概念，而是它可以如何使探究深入進行。

　　在進行開放式登錄時，可以考慮以下一些基本的原則：

　　①對資料進行仔細(xì)的登錄，不要漏掉任何重要的信息；登錄越細(xì)致越好，直到飽和；如果發(fā)現(xiàn)了新的碼號，應(yīng)該在下一輪進一步收集原始資料。

　　②注意尋找當(dāng)事人使用的詞語，特別是那些能夠作為碼號的原話。

　?、劢o每一個碼號進行初步的命名，命名可以使用當(dāng)事人的原話，也可以是研究者自己的語言，不要擔(dān)心這個命名現(xiàn)在是否合適。

　?、茉趯Y料進行逐行分析時，就有關(guān)的詞語、短語、句子、行動、意義和事件等詢問具體的問題，如：這些資料與研究有什么關(guān)系？這個事件可以產(chǎn)生什么類屬？這些資料具體提供了什么情況？為什么會發(fā)生這些事情？

　　⑤迅速地對一些與資料有關(guān)的概念的維度進行分析，這些維度應(yīng)該可以喚起進行比較的案例；如果沒有產(chǎn)生案例，應(yīng)該馬上尋找。

　?、拮⒁饬谐鰜淼牡卿?a href="/wiki/%E8%8C%83%E5%BC%8F" title="范式">范式中的有關(guān)條目。

　　二級編碼(關(guān)聯(lián)式登錄)

　　二級編碼(又稱關(guān)聯(lián)式登錄或軸心登錄)的主要任務(wù)是發(fā)現(xiàn)和建立概念類屬之間的各種聯(lián)系，以表現(xiàn)資料中各個部分之間的有機關(guān)聯(lián)。這些聯(lián)系可以是因果關(guān)系、時間先后關(guān)系、語義關(guān)系、情境關(guān)系、相似關(guān)系、差異關(guān)系、對等關(guān)系、類型關(guān)系、結(jié)構(gòu)關(guān)系、功能關(guān)系、過程關(guān)系、策略關(guān)系等。在軸心登錄中，研究者每一次只對一個類屬進行深度分析，圍繞著這一個類屬尋找相關(guān)關(guān)系，因此稱之為“軸心”。隨著分析的不斷深入，有關(guān)各個類屬之間的各種聯(lián)系應(yīng)該變得越來越具體。在對概念類屬進行關(guān)聯(lián)性分析時，研究者不僅要考慮到這些概念類屬本身之間的關(guān)聯(lián)，而且要探尋表達這些概念類屬的被研究者的意圖和動機，將他們的言語放到當(dāng)時的語境以及他們所處的社會文化背景中加以考慮。

　　每一組概念類屬之間的關(guān)系建立起來以后，研究者還需要分辨其中什么是主要類屬，什么是次要類屬。這些不同級別的類屬被辨別出來以后，研究者可以通過比較的方法把它們之間的關(guān)系連結(jié)起來。當(dāng)所有的主從類屬關(guān)系都建立起來之后，研究者還可以使用新的方式對原始資料進行重新組合。為了發(fā)現(xiàn)目前這些分析方式是否具有實踐意義，研究者還可以在對各種類屬關(guān)系進行探討以后，建立一個以行動取向或互動取向為指導(dǎo)的理論建構(gòu)雛形。這種理論雛形將分析的重點放在處理現(xiàn)實問題和解決現(xiàn)實問題上面，其理論基礎(chǔ)是當(dāng)事人的實踐理性。

　　三級編碼(核心式登錄)

　　三級編碼(又稱核心式登錄或選擇式登錄)指的是：在所有已發(fā)現(xiàn)的概念類屬中經(jīng)過系統(tǒng)的分析以后選擇一個“核心類屬”，分析不斷地集中到那些與核心類屬有關(guān)的碼號上面。核心類屬必須在與其他類屬的比較中一再被證明具有統(tǒng)領(lǐng)性，能夠?qū)⒆畲蠖鄶?shù)的研究結(jié)果囊括在一個比較寬泛的理論范圍之內(nèi)。就像是一個魚網(wǎng)的拉線，核心類屬可以把所有其他的類屬患成一個整體拎起來，起到“提綱挈領(lǐng)”的作用。歸納起來，核心類屬應(yīng)該具有如下特征：1)核心類屬必須在所有類屬中占據(jù)中心位置，比其他所有的類屬都更加集中，與最大數(shù)量的類屬之間存在意義關(guān)聯(lián)，最有實力成為資料的核心。2)核心類屬必須頻繁地出現(xiàn)在資料中，或者說那些表現(xiàn)這個類屬的指標(biāo)必須最大頻度地出現(xiàn)在資料中；它應(yīng)該表現(xiàn)的是一個在資料中反復(fù)出現(xiàn)的、比較穩(wěn)定的現(xiàn)象。3)核心類屬應(yīng)該很容易地與其他類屬發(fā)生關(guān)聯(lián)，這些關(guān)聯(lián)不應(yīng)該是強迫的，應(yīng)該是很快就可以建立起來的，而且相互之間的關(guān)聯(lián)內(nèi)容非常豐富。4)在實質(zhì)性理論中一個核心類屬很容易發(fā)展成為一個更具概括性的理論；在發(fā)展成為一個形式理論之前，需要對有關(guān)資料進行仔細(xì)的審查，在盡可能多的實質(zhì)理論領(lǐng)域進行檢測。5)隨著核心類屬被分析出來，理論便自然而然地往前發(fā)展出來了。6)由于不斷地對核心類屬在維度、屬性、條件、后果和策略等進行登錄，因此其下屬類屬可能變得十分豐富和復(fù)雜，尋找內(nèi)部變異是扎根理論的一個特點。

　　在核心登錄階段，研究者應(yīng)該經(jīng)常問：“這個(些)概念類屬可以在什么概括層面上屬于一個更大的社會分析類屬？在這些概念類屬中是否可以概括出一個比較重要的核心？我如何將這些概念類屬串起來，組成一個系統(tǒng)的理論構(gòu)架？”這個時期研究者寫的備忘錄應(yīng)該更加集中，針對核心類屬的理論整合密度進行分析，目的是對理論進行整合，直至取得理論的飽和和完整性。核心類屬被找到以后，可以為下一步進行理論抽樣和資料收集提供方向。

　　1、在實地工作時，研究者每天須面對大量的新資料，通常只允許研究者發(fā)展「概念」，很難真正達到一種「理論」的地步。

　　2、同時扎根理論方法中非學(xué)術(shù)性之預(yù)備工作須耗去大部份的時間也是值得商榷。

　　3、質(zhì)化研究者很容易主觀上不愿意讓自己「資料搜集」與「理論分析」的工作維持高度的互動關(guān)系，兩階段的處理方式經(jīng)常會變成一種主觀解釋現(xiàn)實、“事后諸葛亮”的尷尬。

　　4、扎根理論的方法使得研究者須出入游走于現(xiàn)象場中無數(shù)次，然而，扎根理論卻似乎忽略了實地研究之不易。