帕累托改進（PARETO IMPROVEMENT）又稱帕累托改善，是以意大利經(jīng)濟學家帕累托（Vil-fredoPareto）命名的，并基于帕累托最優(yōu)（PARE-TOEFFICIENCY）基礎(chǔ)之上。帕累托最優(yōu)是指在不減少一方福利的情況下，就不可能增加另外一方的福利；而帕累托改進是指在不減少一方的福利時，通過改變現(xiàn)有的資源配置而提高另一方的福利。帕累托改進可以在資源閑置或市場失效的情況下實現(xiàn)。在資源閑置的情況下，一些人可以生產(chǎn)更多并從中受益，但又不會損害另外一些人的利益。在市場失效的情況下，一項正確的措施可以消減福利損失而使整個社會受益。

帕累托最優(yōu)和帕累托改進是微觀經(jīng)濟學，特別是福利經(jīng)濟學常用的概念。福利經(jīng)濟學的一個基本定理就是所有的市場均衡都是具有帕累托最優(yōu)的。但在現(xiàn)實生活中，通常的情況是有人有所得就有人有所失，于是經(jīng)濟學家們又提出了“補償準則”，即如果一個人的境況由于變革而變好，因而他能夠補償另一個人的損失而且還有剩余，那么整體的效益就改進了，這就是福利經(jīng)濟學的另外一個著名的準則卡爾多－?？怂垢倪M（KALDOR－ HICKSIM-PROVEMENT）。

當經(jīng)濟中的資源和產(chǎn)出經(jīng)過任何重新配置都不能使任何人變好而不便至少一個其他人變壞，那么就可以說存在著帕累托最優(yōu)。帕累托改善或更優(yōu)是從一個狀態(tài)到另一個狀態(tài)，帕累托最優(yōu)是一種極值狀態(tài)。如果一個社會己經(jīng)處于帕累托最優(yōu)狀態(tài)，就不存在帕累托改善的余地;反之，如果存在帕累托改善的可能性，就意味著現(xiàn)實狀態(tài)不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。從非帕累托最優(yōu)轉(zhuǎn)向帕累托最優(yōu)卻不一定是帕累托改善，因而可能不會得到團體內(nèi)成員的一致同意。

例如，設(shè)想社會由A 和B 兩個人組成。在第一種狀態(tài)， A和B的收益均為1 叨;在第二種狀態(tài)，A的收益是99,B的收益是 。從帕累托改善的角度看，第一種狀態(tài)與第二種狀態(tài)是不可比的，兩種狀態(tài)都可能是帕累托最優(yōu)狀態(tài)，也可能都不是帕累托最優(yōu)，還可能第一種狀態(tài)是非帕累托最優(yōu)狀態(tài)，而第二種是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

一個社會的變革總是涉及到該社會內(nèi)各個個體或群體收益的改變。在一般人看來，如果是帕累托改善當然會得到全體的一致同意，因而，帕累托改善是一種非常理想的標準。實際上并非如此，在這里有一個佯論。首先，帕累托改善只有在封閉世界才能成立。被認為是帕累托改善的典型例子是自愿交易。

例如，張三有一個蘋果，該蘋果對她來說價值1 元。李四想要這個蘋果，這個蘋果對他來說價值2元。對張三來說，在1元以上的任何價格出賣都是有利的，而對李四來說在2元以下買到該蘋果也是有利的。假如張三出價1.8元，李四接受了，他們交易的總收益就是1元，張三得0.8元，李四得0.2元，張三和李四從交易中都獲得了好處。相對于沒有交易來講，張三和李四的交易是帕累托改善。但是如果引進第三者王五，該蘋果對他來講值1.7元，他愿意以1.7元以下的價格買該蘋果并從中獲利。結(jié)果因為交易在張三和李四之間成交，王五受損。所以帕累托改善只是對于張三和李四組成的世界成立，而對于張三、李四和王五組成的世界則不成立。按照潛無窮觀鞏不管你構(gòu)造出一個多么大的封閉世界，在該世界里，從一種狀態(tài)到另一種狀態(tài)是帕累托改善，我們總能夠找到封閉世界外的個體在這種狀態(tài)的改變中受損，所以對于包含該個體的世界來講，這種狀態(tài)所謂改變就不是帕累托最優(yōu)。

如果帕累托改善只能對封閉世界成立的話，封閉世界的人就只能以與該世界的人來比較自己效用的提高，否則的話就有兩個標準:一個是相對于先前狀態(tài)的時間標準，另一個是相對于外在個體的非法標準。這時又面臨一個相對效用問題。如果是同比例效用改善，那么相對效用沒有變，所以不是帕累托改善;如果是不同比例效用增加，那么從相對效用看，則一方受損，另一方受益，此時也不是帕累托改善。這樣分析起來就沒有帕累托改善的事情了?，F(xiàn)實情況是，很多人認為是帕累托改善的狀態(tài)時實際上不是與封閉世界里的人比較，而是與封閉世界外的人或群體比較。而這實際上又不是帕累托改善。所以帕累托改善概念本身不僅僅是掩蓋問題，而且本身蘊涵悸論。當然我們這里是從理論上分析問題，現(xiàn)實中的我們是以封閉世界的利益考慮的，經(jīng)常不自覺地以外在世界為參照系，同時以絕對的效用增加而不是相對的效用增加為標準，這樣帕累托改善自然存在。

帕累托改善主要探討的是如何在沒有犧牲任何一方的福利下改善另一方、或雙方的福利。一般上，可利用埃奇渥思盒裝圖(Edgeworth Box)來分析，并理解‘帕累托改善’的概念。

埃奇渥思盒裝圖主要有兩方的效用曲線(indifference curve or utility curve)組成，其中一方的效用曲線是倒過來的。雙方的效用曲線相切之處，便是最有效率的消費組合，也就是所謂的‘帕累托最優(yōu)’(pareto efficiency or pareto optimality)的消費組合。在埃奇渥思盒裝圖在中，所有的消費組合都是合理的。但唯有雙方的效用線相切之處才是最有效率的。將所有的帕累托最優(yōu)的消費組合連接起來，組成的曲線稱為契約線（contract line)。

現(xiàn)實生活中，我們可以看到很多的帕累托改善。你早上出去買早餐就是一個帕累托改進：你填飽了肚子，早餐店老板也賺了錢，一個人的處境變好的同時并沒有損害任何其他人的利益，這就是一個帕累托改進。

做一件事，如果是一個帕累托改善，由于沒有人受到損害，所以阻力自然就很小。但如果不是一個帕累托改善，則阻力通常就比較大一些，因為，受到損害的人必然反對。改革開放初期，改革大多是帕累托改進，例如，分田到戶，搞聯(lián)產(chǎn)承包責任制，農(nóng)民獲得好處，別人也沒有什么損失，所以阻力不大。但現(xiàn)在國有企業(yè)改革、政府機構(gòu)改革等等，損害到一些人的利益，所以阻力重重，進展緩慢。

案例：中國煙草業(yè)^[2]

　　現(xiàn)實經(jīng)濟中,帕累托最優(yōu)狀態(tài)所要求的假設(shè)條件并不能全部得到滿足,因此帕累托最優(yōu)幾乎不可能實現(xiàn)。帕累托改進是指在不減少一方的福利時,通過改變現(xiàn)有的資源配置而提高另一方的福利。帕累托改進可以在資源閑置或市場失效的情況下實現(xiàn)。在資源閑置的情況下,一些人可以生產(chǎn)更多并從中受益,但又不會損害另外一些人的利益。在市場失效的情況下,一項正確的措施可以消減福利損失而使整個社會受益。對于壟斷、外在性等因素,可以通過適當?shù)奈⒂^經(jīng)濟政策修正市場失靈的不足之處。美國經(jīng)濟學家薩繆爾森認為,國家對微觀經(jīng)濟政策的執(zhí)行可以彌補現(xiàn)實經(jīng)濟和完全競爭模型的假設(shè)條件之間的差距,因而能使經(jīng)濟達到或接近于帕累托最優(yōu)狀態(tài)。他說:“現(xiàn)實中存在著許多情況,使市場達不到完全競爭的狀態(tài)。其中三種最重要的是不完全競爭,外部效應(yīng)以及公共物品。在每一種情況下,市場失靈都會導致生產(chǎn)或消費缺乏效率,而政府則可以起到醫(yī)治疾病的有用作用?！雹鄞蝺?yōu)理論認為,如果承認現(xiàn)實世界并非完美,則在經(jīng)濟中出現(xiàn)市場失靈時,適宜的微觀經(jīng)濟政策并不是盡量滿足帕累托最優(yōu)所要求的條件,而是按照一定的福利目標,努力減少糾正市場失靈所造成的負效應(yīng),從而改善效率和福利水平。

　　從世界煙草業(yè)的情況看,2007年,菲莫國際煙草公司、英美煙草公司、日煙國際煙草公司、帝國煙草公司等4家企業(yè)就占據(jù)了全球卷煙海外市場的80%(不含本土市場);美國最大的5家煙草公司占據(jù)了美國本土95%以上的卷煙市場;日本只有一家煙草公司,占據(jù)了日本本土75%以上的卷煙市場;目前,中國煙草公司占據(jù)了90%以上的國內(nèi)市場。由此可見,無論國內(nèi)還是國際,煙草行業(yè)都處于非完全競爭的市場結(jié)構(gòu),行業(yè)的效率不可能“自然”達到帕累托最優(yōu)。為此,國家必須運用“有形的手”,通過適當?shù)奈⒂^經(jīng)濟政策,主導或引導行業(yè)改革,修正市場失靈的不足之處。以中國煙草業(yè)為例,在堅持“統(tǒng)一領(lǐng)導、垂直管理、專賣專營”的國家專賣制度下,推進以市場為取向的改革措施,通過“工商分開”、“訂單供貨”和國際化競爭等一系列改革,進一步解決束縛行業(yè)發(fā)展的體制性障礙,實現(xiàn)了生產(chǎn)要素在更大范圍內(nèi)合理流動,確保了行業(yè)保持旺盛的生機與活力。

• 　　(一)工商分開

　　在原來工商合一的內(nèi)部管理體制下,卷煙市場地方政府保護主義嚴重,市場分割,嚴重制約了煙草行業(yè)的發(fā)展。一個省內(nèi)的工商企業(yè)是一個利益主體,盡管有些本地產(chǎn)品沒有競爭力,但考慮到自身利益,商業(yè)企業(yè)會優(yōu)先銷售本地工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品,排擠外地卷煙的銷售。有些地區(qū)的國家專賣被異化為地方專賣,有效競爭的市場環(huán)境難以形成,市場對資源的配置作用不能得到有效地發(fā)揮,卷煙大市場、大企業(yè)、大品牌的形成受到了嚴重的體制性障礙,一些骨干企業(yè)、優(yōu)勢品牌由強趨弱的狀況日趨嚴重。2003年,為使地區(qū)封鎖有所緩解,行業(yè)市場化程度有所提高,煙草行業(yè)正式實施“工商分開”。

　　工商分開打破了地方封鎖,建立和完善了專賣體制下有序競爭的體制機制,使得商業(yè)面向全國市場,工業(yè)走向了全國競爭,全國統(tǒng)一的市場逐步形成。卷煙流通企業(yè)作為全國煙草統(tǒng)一分銷機構(gòu),為卷煙工業(yè)企業(yè)提供公平競爭的市場環(huán)境。商業(yè)企業(yè)作為獨立的市場主體,不再只考慮本地煙廠的利益,從而使煙草市場化水平明顯提高,煙草資源得到了有效整合,生產(chǎn)力布局更趨合理,長期存在的地方封鎖問題得到了有效緩解,重點企業(yè)、重點品牌由強趨弱的現(xiàn)象得以改變。卷煙工業(yè)企業(yè)通過引入競爭機制,促進有序競爭,逐步實現(xiàn)做強做大目標。近年來卷煙工業(yè)企業(yè)格局發(fā)生了很大變化,大對大、強對強、快對快的競爭趨勢日趨明顯,行業(yè)的技術(shù)、資金、人才、原輔材料等要素向效率高、效益好的方向集聚,重點骨干企業(yè)和全國性品牌加快成長。據(jù)統(tǒng)計,近3年來全國卷煙的省際間交易量以每年100多萬箱的速度增加,2005年全國卷煙省際間交易量與2003年相比增加400萬箱,煙草行業(yè)原有的地方封鎖情況得到有效的改觀和緩解。

　　煙草行業(yè)的工商分開,與電力、煤氣、自來水等壟斷行業(yè)的“廠網(wǎng)分離”相類似,在生產(chǎn)環(huán)節(jié)引入競爭,使需求曲線P=a-bQ中的b減小,DWL降低,減少了福利損失。

• 　　(二)訂單生產(chǎn)和訂單供貨

　　煙草行業(yè)在堅持煙草專賣體制前提下,不斷深入推進以市場為取向的改革。“按客戶訂單組織貨源”(以下簡稱“訂單供貨”)和“按客戶訂單組織生產(chǎn)”(以下簡稱“訂單生產(chǎn)”)成為專賣體制下發(fā)揮市場機制作用的有效途徑。中國煙草業(yè)將通過兩至三年的努力,實現(xiàn)全國省際間卷煙交易量占國內(nèi)總銷量的比重超過50%。為了從宏觀、體制、政策層面來解決煙草企業(yè)提高適應(yīng)市場能力問題,2005年煙草行業(yè)在大連、深圳、杭州和浙江全省啟動了“訂單供貨”的試點工作。此項工作要求商業(yè)企業(yè)按客戶訂單組織貨源,工業(yè)企業(yè)按商業(yè)企業(yè)訂單組織生產(chǎn),提高企業(yè)適應(yīng)市場變化和快速反應(yīng)市場的能力。

　　2007年全國卷煙進行網(wǎng)上集中交易,改變了煙草行業(yè)實行多年的“工業(yè)企業(yè)掛單,商業(yè)企業(yè)確認訂單”的模式,以“商業(yè)企業(yè)掛單,工業(yè)企業(yè)確認訂單”的模式進行。這一改變,突出了市場的作用和地位:商業(yè)企業(yè)收集市場上的真實需求信息,向工業(yè)企業(yè)發(fā)出符合市場真實需求的產(chǎn)品訂購信息,工業(yè)企業(yè)按照商業(yè)企業(yè)提出的產(chǎn)品要求即市場需求組織生產(chǎn)。行業(yè)“訂單供貨”向“訂單生產(chǎn)”延伸工作邁出了堅實一步。工業(yè)企業(yè)面臨更大競爭,實現(xiàn)“兩個跨越”,從省內(nèi)市場向全國市場的跨越,從國內(nèi)市場向國際市場的跨越。全面推進按“訂單供貨”的工作,發(fā)揮市場機制的途徑和有效手段。根據(jù)商業(yè)企業(yè)市場需求和預(yù)測分析提供適銷對路的產(chǎn)品,品牌的市場化工作。商業(yè)企業(yè)掌握消費者和客戶的真實需求(品牌結(jié)構(gòu)檔次、庫存、盈利水平、銷量等)。煙草行業(yè)更加重視發(fā)揮市場機制作用,卷煙工業(yè)企業(yè)適應(yīng)新形勢,面向更大范圍、實現(xiàn)了更高水平的市場競爭。①2007年,行業(yè)工商企業(yè)繼續(xù)加強信息共享,工商協(xié)同營銷信息平臺逐步建立。工商雙方積極優(yōu)化工商一體化品牌培育流程,逐步明確“訂單供貨”模式下工商雙方培育品牌的權(quán)利與責任。2007年1～11月,卷煙工業(yè)企業(yè)銷售收入成本率為3218%,同比降低118個百分點;三項費用率為813%,同比降低112個百分點。5年前,由于地方封鎖,一包煙不要說沖出中國、走向世界,它連省內(nèi)甚至一個地級市都走不出去,而今天,全國卷煙的省際間交易量已超過了總銷售量的1/3。

　　按訂單生產(chǎn)和訂單供貨,標志著煙草行業(yè)從傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟模式向市場經(jīng)濟模式轉(zhuǎn)變,從“我生產(chǎn)什么,消費者只能購買什么”向“消費者需要什么,我生產(chǎn)什么”轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變使煙草業(yè)市場供給增加,消費者得到了更多的效用,真正做到了帕累托改進。

• 　　(三)國際化競爭

　　要提高效率,必須參與到國際競爭中去。中國煙草業(yè)在國內(nèi)處于壟斷市場結(jié)構(gòu),但從世界市場的范圍看,中國煙草業(yè)則面對著激烈的競爭。汪世貴認為:市場結(jié)構(gòu)的劃分是相對的。隨著政府政策、市場空間的延伸以及經(jīng)濟技術(shù)的發(fā)展而變化的。如日本只有惟一的一家卷煙生產(chǎn)企業(yè),在日本卷煙市場沒有對外開放時期是獨家壟斷的,但市場對外開放后日本卷煙市場已變成了寡頭壟斷或壟斷競爭的格局。目前在經(jīng)濟全球化、國際市場更加開放的情況下,很多產(chǎn)業(yè)在一個國家或一個地區(qū)內(nèi)似乎是壟斷或寡頭壟斷市場,但在更大的范圍上是一個競爭激烈的市場了。

　　目前,中國煙草總公司成立了中國煙草國際公司,并在巴西、津巴布韋、俄羅斯、歐盟以及日本等國家設(shè)立了相關(guān)的辦事機構(gòu),貿(mào)易范圍輻射到了100多個國家和地區(qū)。中國煙草業(yè)將進一步使境外生產(chǎn)企業(yè)市場份額不斷擴大,努力在幾個國外區(qū)域市場上占有一定的份額,力爭2010年使境外卷煙企業(yè)的生產(chǎn)銷售有實質(zhì)性突破。例如,廣東中煙工業(yè)公司在柬埔寨市場的銷售團隊已達253人,分布在柬埔寨24個省市,覆蓋全國1400多萬人。

　　中國煙草業(yè)的國際化,使國內(nèi)壟斷的煙草行業(yè)能夠直面國際市場的競爭。通過參與國際競爭,掌握國際市場需求、供給和成本等完備市場信息,從橫向角度發(fā)現(xiàn)國內(nèi)市場的差距,為提高經(jīng)濟效率提供了準確依據(jù),為市場取向的改革指明的方向,增加了行業(yè)內(nèi)部的各個利益群體的壓力,降低了“X非效率”。

結(jié)論和建議

　　壟斷是中國大企業(yè)的普遍形態(tài)。壟斷市場結(jié)構(gòu)下存在社會福利的凈損失。通過帕累托改進,這種福利損失是可以減小的。以中國煙草業(yè)的改革為例,近年來的市場化改革說明壟斷與帕累托改進、提高效率并不矛盾。中國的國有或國有控股企業(yè)市場取向的改革,就是帕累托改進不斷進行,漸進式地加大市場配置資源作用的過程。作為產(chǎn)品具有負的外部性的壟斷行業(yè),在建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟的過程中,如何既保持國有經(jīng)濟的控制力,同時又保持活力和效率,中國煙草業(yè)進行了卓有成效的探索,取得了一些值得借鑒的經(jīng)驗。全國煙草行業(yè)近5年來,稅利年均增長20%,市場化水平不斷提高,實現(xiàn)了又好有快的發(fā)展。在未來壟斷行業(yè)的改革中應(yīng)積極推進以下工作:

　　首先,政府應(yīng)該對效率低下的壟斷企業(yè)提出具體的要求和任務(wù)。壟斷并不意味著不需要或無法提高效率。壟斷是一個有邊界的概念,局部需要壟斷并不意味著整體需要壟斷。以煙草業(yè)為例,卷煙的銷售環(huán)節(jié)保持專賣,但可以在卷煙生產(chǎn)環(huán)節(jié)引入競爭,從而提高效率。這種方式將為壟斷市場結(jié)構(gòu)下帕累托改進創(chuàng)新出一條新的路徑,并有可能最終成為壟斷向競爭過渡的一種有效實現(xiàn)方式。壟斷行業(yè)在提高效率方面是可以有所作為的。對于那些長期效率低下的壟斷企業(yè),政府應(yīng)該發(fā)揮調(diào)控作用。

　　其次,要鼓勵和引導國有壟斷行業(yè)走向世界。同時,也要逐步放松管制,允許非國有的國內(nèi)外企業(yè)進入壟斷行業(yè)。改革和開放是促進中國經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的兩個相輔相成、不可或缺的重要因素。只有開放,引入競爭,國內(nèi)壟斷企業(yè)的效率才可能提高。銀行業(yè)、保險業(yè)的對外開放已經(jīng)作出了好的示范。同樣,也只有把國有壟斷企業(yè)推向國際市場,這些企業(yè)才能發(fā)現(xiàn)自身的差距,產(chǎn)生改革的動力,促進效率提升。

　　最后,企業(yè)提高效率應(yīng)該統(tǒng)籌兼顧。提高效率不是壟斷行業(yè)改革的唯一目標。對于任何企業(yè),提高效率都非常重要。但現(xiàn)實經(jīng)濟中,企業(yè)必須統(tǒng)籌兼顧效率與公平、國家的經(jīng)濟安全因素等。以西方發(fā)達國家為例,進口中國的紡織品最符合效率原則,但事實上出于各種原因,中國的紡織品出口常常受到發(fā)達國家的各種限制。因此,我們不能單獨就效率論效率,應(yīng)該綜合考慮各種影響因素。