備案制是指凡企業(yè)不使用政府性資金又不屬于應當核準的重大項目和限制類項目的投資建設的項目，由投資企業(yè)向投資主管部門申請備案，投資主管部門對除不符合法律法規(guī)的規(guī)定、產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展、需報政府核準或?qū)徟捻椖客獾捻椖坑枰詡浒傅?a href="/wiki/%E6%8A%95%E8%B5%84%E7%AE%A1%E7%90%86%E5%88%B6%E5%BA%A6" title="投資管理制度">投資管理制度。

企業(yè)對屬于備案范圍的投資項目，必須向投資主管部門提交備案材料進行備案，備案的方式、需提交的材料由省級人民政府規(guī)定。投資主管部門對收到的備案材料進行審查。審查的標準包括：(1)屬于實行備案制管理的項目；(2)沒有違反法律和法規(guī)；(3)不屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展的項目。地方人民政府和投資主管部門不得再附加其他標準，不能將備案變成變相的核準或者審批。對于符合以上標準的，依法予以備案；對于不符合以上標準的，不予備案，并說明理由。

對企業(yè)投資項目實行備案制，是投資體制改革的重要內(nèi)容，具有極其重大的意義。

(1)實行備案制是真正確立企業(yè)投資主體地位、落實企業(yè)投資決策自主權(quán)的關(guān)鍵所在。備案制管理，政府只對備案材料做形式審查，看是否合法、是否屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展的項目以及是否屬于備案制管理的項目。不對企業(yè)的投資的可行性等進行干預，企業(yè)根據(jù)市場的情況，自主決策、自己籌集資金、自己承擔風險。

(2)備案制的實行，有利于及時掌握和了解企業(yè)的投資動向，可以更加準確、全面地對投資運行進行監(jiān)控；有利于貫徹實施國家的法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準入制度，防止低水平盲目重復建設；有利于及時發(fā)布投資信息，引導全社會的投資活動；有利于及時發(fā)現(xiàn)投資運行中存在的問題，并采取相應的調(diào)控措施。

實行備案制的初衷是希望盡可能地減少審查環(huán)節(jié)，縮短企業(yè)到政府辦事的時間。但是，行政審批制度改革成功的標志，并不是把所有的審批都改為備案，也不是把審查時間一律“濃縮”為短短的幾分鐘。投資體制改革必須立足于市場經(jīng)濟條件下建立“有限政府”和“服務政府”的基本理念，并積極為備案制的實施創(chuàng)造條件，而不是比賽如何在盡可能短的時間內(nèi)能夠辦完備案手續(xù)。否則，盲目攀比西方市場經(jīng)濟國家的做法，很可能是邯鄲學步，徒留笑柄。備案制作為投資體制改革的一個新的舉措，為了充分發(fā)揮其落實企業(yè)投資決策自主權(quán)、降低社會成本、完善宏觀調(diào)控的功能，必須采取相關(guān)措施，為實行備案制創(chuàng)造條件。

(一)完善相關(guān)規(guī)劃的制定工作

項目是否予以備案，其重要依據(jù)之一就是審查其是否符合有關(guān)規(guī)劃要求。規(guī)劃的實施是貫徹宏觀調(diào)控政策的重要手段。加強和完善相關(guān)規(guī)劃的編制工作，將為備案制的推行創(chuàng)造良好的條件，為判斷項目是否符合規(guī)劃要求及宏觀調(diào)控政策提供依據(jù)，減少審查的盲目性和隨意性。

(二)完善產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準入標準

如果與項目的投資活動相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準入缺乏依據(jù)，對擬建項目是否符合產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準入標準的審查就會流于形式，出現(xiàn)隨意化和盲目性的情況，備案制將形同虛設。

(三)加快備案制的網(wǎng)絡系統(tǒng)建設

各級地方政府投資主管部門應嚴格按照規(guī)定的時限向申請備案的企業(yè)答復予以備案或不予備案；應積極創(chuàng)造條件，逐步推行網(wǎng)上備案確認，加快“電子政府”網(wǎng)上政務辦公系統(tǒng)的建設，以及各級備案機構(gòu)和國家投資管理部門之間的網(wǎng)上傳輸系統(tǒng)建設，提高項目備案的效率，降低行政成本。

(四)項目備案機構(gòu)應充分發(fā)揮項目備案材料的作用

投資體制改革方案提出推行備案制的主要理由就是收集項目信息，為宏觀調(diào)控提供依據(jù)。各級地方政府投資主管部門如果對項目備案工作中所積累的企業(yè)投資項目備案材料不進行整理、歸納和分析，并及時反饋到上級投資主管部門，實行備案制的必要性就會大打折扣，基于宏觀調(diào)控的目的推行備案制的基礎(chǔ)就會動搖。

(五)改善對備案制項目的監(jiān)管手段

根據(jù)目前的投資體制，國家及地方各級投資主管部門仍然履行對企業(yè)投資活動實行全范圍監(jiān)管的職責。同時應該認識到，備案制是對審批制的一項重大改革，是向現(xiàn)代市場經(jīng)濟體制下政府部門僅對企業(yè)投資行為進行間接管理的改革方向過渡的一個重要階段，政府部門應總結(jié)從審批制向備案制過渡的過程中，如何按照市場經(jīng)濟的規(guī)則來管理企業(yè)的投資行為，為投資體制改革的進一步深化積累經(jīng)驗。

備案制適用于企業(yè)不使用政府性資金又不屬于《政府核準的投資項目目錄》內(nèi)的項目。需要特別指出的是，不能將本屬于《政府核準的投資項目目錄》內(nèi)的項目進行拆分后予以備案。

備案制的管理權(quán)限國家已經(jīng)全部下放到各省，國家發(fā)改委只是對備案工作進行全面指導。例如，吉林省的企業(yè)投資項目備案工作，由各級政府的發(fā)展改革部門負責，在管理權(quán)限上實行屬地管理原則，由省市縣三級進行備案。對于總投資額20億元及以上特大型項目，中、省直單位的建設項目，以及跨地區(qū)、跨流域的項目，由省發(fā)展改革部門進行備案。其余項目由市州及擴權(quán)縣(市)的發(fā)展改革部門按照屬地管理的原則進行備案。

①工作時限問題。核準類項目的工作時限：項目核準機關(guān)在受理項目申請報告后10個工作El內(nèi)，做出對項目申請報告是否核準的決定。由于特殊原因確實難以在10個工作El內(nèi)做出核準決定的，．經(jīng)項目核準機關(guān)負責人批準，可以延長5個工作日，并應及時書面通知項目申報單位，說明延期理由。

②備案類項目的工作時限。投資主管部門在受理申請表后5個工作日內(nèi)，做出是否予以備案的決定。由于特殊原因確實難以在5個工作日內(nèi)做出決定的，經(jīng)政府投資主管部門負責人批準，可以延長5個工作日，并應及時書面通知項目申請單位，說明延期理由。

③核準和備案文件的效力問題。項目的核準文件和備案文件的效力，也就是核準和備案文件的作用，主要體現(xiàn)在它是辦理項目建設下一步所有手續(xù)的通行證，按照有關(guān)規(guī)定，投資項目只有獲得核準或備案文件后，申報單位才能依據(jù)文件，到相關(guān)部門依法辦理土地使用、資源利用、城市規(guī)劃、安全生產(chǎn)、設備進口和減免稅確認等手續(xù)。對應報項目核準、備案機關(guān)核準、備案而未進行申報的項目，或者雖然申報但未經(jīng)核準或備案的項目，國土資源、環(huán)境保護、城鄉(xiāng)建設、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)督、證券監(jiān)管、外匯管理、安全生產(chǎn)監(jiān)管、水資源管理、海關(guān)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機構(gòu)不得發(fā)放貸款。因此，可以說核準或備案工作是項目前期工作中的一個重要環(huán)節(jié)。這一點與原來的審批程序是一致的。

④核準或備案文件的有效期問題。政府投資主管部門下發(fā)的核準或備案文件自簽發(fā)之日起，有效期為2年。如果項目在有效期內(nèi)未開工建設，項目申請單位應在有效期屆滿30日前向核準或備案的政府投資主管部門申請延期，政府投資主管部門應在有效期屆滿前做出是否準予延期的決定。其中備案文件延期最長不超過1年。項目在有效期內(nèi)未開工建設也未向核準或準予備案的政府投資主管部門申請延期的，文件自動失效。

⑤核準或備案文件內(nèi)容的變更問題。當建設項目內(nèi)容發(fā)生變化時，項目申請單位應及時以書面形式向核準或備案部門報告，政府投資主管部門應根據(jù)項目變更的具體情況，對核準項目出具書面確認意見或要求其重新辦理核準手續(xù)；對于備案項目投資主管部門應出具書面確認意見或撤銷手續(xù)。

重大變更包括以下內(nèi)容：投資主體發(fā)生變更；建設地點發(fā)生變更；主要建設內(nèi)容或主要產(chǎn)品發(fā)生變化；建設規(guī)模有較大變動或總投資額超出原備案數(shù)額的30％以上。