20世紀(jì)50年代末期，赫茨伯格和他的助手們在美國匹茲堡地區(qū)對二百名工程師、會(huì)計(jì)師進(jìn)行了調(diào)查訪問。訪問主要圍繞兩個(gè)問題：在工作中，哪些事項(xiàng)是讓他們感到滿意的，并估計(jì)這種積極情緒持續(xù)多長時(shí)間；又有哪些事項(xiàng)是讓他們感到不滿意的，并估計(jì)這種消極情緒持續(xù)多長時(shí)間。赫茨伯格以對這些問題的回答為材料，著手去研究哪些事情使人們在工作中快樂和滿足，哪些事情造成不愉快和不滿足。結(jié)果他發(fā)現(xiàn)，使職工感到滿意的都是屬于工作本身或工作內(nèi)容方面的；使職工感到不滿的，都是屬于工作環(huán)境或工作關(guān)系方面的。他把前者叫做激勵(lì)因素，后者叫做保健因素。

保健因素的滿足對職工產(chǎn)生的效果類似于衛(wèi)生保健對身體健康所起的作用。保健從人的環(huán)境中消除有害于健康的事物，它不能直接提高健康水平，但有預(yù)防疾病的效果；它不是治療性的，而是預(yù)防性的。保健因素包括公司政策、管理措施、監(jiān)督、人際關(guān)系、物質(zhì)工作條件、工資、福利等。當(dāng)這些因素惡化到人們認(rèn)為可以接受的水平以下時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生對工作的不滿意。但是，當(dāng)人們認(rèn)為這些因素很好時(shí)，它只是消除了不滿意，并不會(huì)導(dǎo)致積極的態(tài)度，這就形成了某種既不是滿意、又不是不滿意的中性狀態(tài)。

那些能帶來積極態(tài)度、滿意和激勵(lì)作用的因素就叫做“激勵(lì)因素”，這是那些能滿足個(gè)人自我實(shí)現(xiàn)需要的因素，包括：成就、賞識、挑戰(zhàn)性的工作、增加的工作責(zé)任，以及成長和發(fā)展的機(jī)會(huì)。如果這些因素具備了，就能對人們產(chǎn)生更大的激勵(lì)。從這個(gè)意義出發(fā)，赫茨伯格認(rèn)為傳統(tǒng)的激勵(lì)假設(shè)，如工資刺激、人際關(guān)系的改善、提供良好的工作條件等，都不會(huì)產(chǎn)生更大的激勵(lì)；它們能消除不滿意，防止產(chǎn)生問題，但這些傳統(tǒng)的“激勵(lì)因素”即使達(dá)到最佳程度，也不會(huì)產(chǎn)生積極的激勵(lì)。按照赫茨伯格的意見，管理當(dāng)局應(yīng)該認(rèn)識到保健因素是必需的，不過它一旦使不滿意中和以后，就不能產(chǎn)生更積極的效果。只有“激勵(lì)因素”才能使人們有更好的工作成績。

赫茨伯格及其同事以后又對各種專業(yè)性和非專業(yè)性的工業(yè)組織進(jìn)行了多次調(diào)查，他們發(fā)現(xiàn)，由于調(diào)查對象和條件的不同，各種因素的歸屬有些差別，但總的來看，激勵(lì)因素基本上都是屬于工作本身或工作內(nèi)容的，保健因素基本都是屬于工作環(huán)境和工作關(guān)系的。但是，赫茨伯格注意到，激勵(lì)因素和保健因素都有若干重疊現(xiàn)象，如賞識屬于激勵(lì)因素，基本上起積極作用；但當(dāng)沒有受到賞識時(shí)，又可能起消極作用，這時(shí)又表現(xiàn)為保健因素。工資是保健因素，但有時(shí)也能產(chǎn)生使職工滿意的結(jié)果。

赫茨伯格（Herzberg）的雙因素理論，和馬斯洛的需要層次理論、麥克利蘭的成就激勵(lì)理論一樣，重點(diǎn)在于試圖說服員工重視某些與工作有關(guān)績效的原因。它是目前最具爭論性的激勵(lì)理論之一，也許這是因?yàn)樗哂袃蓚€(gè)獨(dú)特的方面。首先，這個(gè)理論強(qiáng)調(diào)一些工作因素能導(dǎo)致滿意感，而另外一些則只能防止產(chǎn)生不滿意感；其次，對工作的滿意感和不滿意感并非存在于單一的連續(xù)體中。

赫茨伯格通過考察一群會(huì)計(jì)師和工程師的工作滿意感與生產(chǎn)率的關(guān)系，通過半有組織性的采訪，他積累了影響這些人員對其工作感情的各種因素的資料，表明了存在兩種性質(zhì)不同的因素。

第一類因素是激勵(lì)因素，包括工作本身、認(rèn)可、成就和責(zé)任，這些因素涉及對工作的積極感情，又和工作本身的內(nèi)容有關(guān)。這些積極感情和個(gè)人過去的成就，被人認(rèn)可以及擔(dān)負(fù)過的責(zé)任有關(guān)，它們的基礎(chǔ)在于工作環(huán)境中持久的而不是短暫的成就。

第二類因素是保健因素，包括公司政策和管理、技術(shù)監(jiān)督、薪水、工作條件以及人際關(guān)系等。這些因素涉及工作的消極因素，也與工作的氛圍和環(huán)境有關(guān)。也就是說，對工作和工作本身而言，這些因素是外在的，而激勵(lì)因素是內(nèi)在的，或者說是與工作相聯(lián)系的內(nèi)在因素。

從某種不同的角度來看，外在因素主要取決于正式組織（例如薪水、公司政策和制度）。只有公司承認(rèn)高績效時(shí)，它們才是相應(yīng)的報(bào)酬。而諸如出色地完成任務(wù)的成就感之類的內(nèi)在因素則在很大程度上屬于個(gè)人的內(nèi)心活動(dòng)，組織政策只能產(chǎn)生間接的影響。例如，組織只有通過確定出色績效的標(biāo)準(zhǔn)，才可能影響個(gè)人，使他們認(rèn)為已經(jīng)相當(dāng)出色地完成了任務(wù)。

盡管激勵(lì)因素通常是與個(gè)人對他們的工作積極感情相聯(lián)系，但有時(shí)也涉及消極感情。而保健因素卻幾乎與積極感情無關(guān)，只會(huì)帶來精神沮喪、脫離組織、缺勤等結(jié)果。成就的出現(xiàn)在令人滿意的工作經(jīng)歷中超過40%，而在令人不滿意的工作經(jīng)歷中則少于10%。

赫茨伯格的理論認(rèn)為，滿意和不滿意并非共存于單一的連續(xù)體中，而是截然分開的，這種雙重的連續(xù)體意味著一個(gè)人可以同時(shí)感到滿意和不滿意，它還暗示著工作條件和薪金等保健因素并不能影響人們對工作的滿意程度，而只能影響對工作的不滿意的程度。

赫茨伯格的雙因素激勵(lì)理論同馬斯洛的需要層次理論有相似之處。他提出的保健因素相當(dāng)于馬斯洛提出的生理需要、安全需要、感情需要等較低級的需要；激勵(lì)因素則相當(dāng)于受人尊敬的需要、自我實(shí)現(xiàn)的需要等較高級的需要。當(dāng)然，他們的具體分析和解釋是不同的。但是，這兩種理論都沒有把“個(gè)人需要的滿足”同“組織目標(biāo)的達(dá)到” 這兩點(diǎn)聯(lián)系起來。有些西方行為科學(xué)家對赫茨伯格的雙因素激勵(lì)理論的正確性表示懷疑。有人做了許多試驗(yàn)，也未能證實(shí)這個(gè)理論。赫茨怕格及其同事所做的試驗(yàn)，被有的行為科學(xué)家批評為是他們所采用方法本身的產(chǎn)物：人們總是把好的結(jié)果歸結(jié)于自己的努力而把不好的結(jié)果歸罪于客觀條件或他人身上，問卷沒有考慮這種一般的心理狀態(tài)。另外，被調(diào)查對象的代表性也不夠，事實(shí)上，不同職業(yè)和不同階層的人，對激勵(lì)因素和保健因素的反應(yīng)是各不相同的。實(shí)踐還證明，高度的工作滿足不一定就產(chǎn)生高度的激勵(lì)。許多行為科學(xué)家認(rèn)為，不論是有關(guān)工作環(huán)境的因素或工作內(nèi)容的因素，都可能產(chǎn)生激勵(lì)作用，而不僅是使職工感到滿足，這取決于環(huán)境和職工心理方面的許多條件。

但是，雙因素激勵(lì)理論促使企業(yè)管理人員注意工作內(nèi)容方面因素的重要性，特別是它們同工作豐富化和工作滿足的關(guān)系，因此是有積極意義的。赫茨伯格告訴我們，滿足各種需要所引起的激勵(lì)深度和效果是不一樣的。物質(zhì)需求的滿足是必要的，沒有它會(huì)導(dǎo)致不滿，但是即使獲得滿足，它的作用往往是很有限的、不能持久的。要調(diào)動(dòng)人的積極性，不僅要注意物質(zhì)利益和工作條件等外部因素，更重要的是要注意工作的安排，量才錄用，各得其所，注意對人進(jìn)行精神鼓勵(lì)，給予表揚(yáng)和認(rèn)可，注意給人以成長、發(fā)展、晉升的機(jī)會(huì)。隨著溫飽問題的解決，這種內(nèi)在激勵(lì)的重要性越來越明顯。

赫茨伯格的“雙因素理論”提出以后，曾經(jīng)受到過許多非議。有人認(rèn)為，人是非常復(fù)雜的，當(dāng)他們對工作感到滿意的時(shí)候，并不等于生產(chǎn)效率就得到提高；反之，當(dāng)他們對工作感到不滿意的時(shí)候，也并不等于生產(chǎn)效率降低，因?yàn)槿藗儠?huì)由于種種原因，在不滿意的條件下達(dá)到很高的生產(chǎn)效率。僅僅以滿意——不滿意作為指標(biāo)，并不能證實(shí)滿意感與生產(chǎn)效率的關(guān)系。因而對“雙因素理論”的可信度提出懷疑。

但是，自從20世紀(jì)60年代以來，雙因素理論的研究越來越受到人們的重視，據(jù)1973～1974年美國全國民意研究中心公布，有50%的男性員工認(rèn)為，工作的首要條件是能夠提供成就感，而把有意義的工作列為首位的，比把縮短工作時(shí)間列為首位的人要多七倍。

赫茨伯格的雙因素理論實(shí)際上是針對滿足的目標(biāo)而言的。所謂保健因素實(shí)質(zhì)上是人們對外部條件的要求；所謂激勵(lì)因素實(shí)質(zhì)上是人們對工作本身的要求。根據(jù)赫茨伯格的理論，要調(diào)動(dòng)人的積極性，就要在“滿足”二字上做文章。滿足人們對外部條件的要求，稱為間接滿足，它可以使人們受到外在激勵(lì)；滿足人們對工作本身的要求，稱為直接滿足，它可以使人們受到內(nèi)在激勵(lì)。

赫茲伯格的雙因素理論雖然在國內(nèi)外影響很大,但也由人對它提出了批評,這些主要是:

(1)赫茲伯格的樣本只有203人,數(shù)量明顯不夠,而且對象是工程師、會(huì)計(jì)師,他們在工資、安全、工作條件等方面都比較好,這些因素對他們自然不會(huì)起激勵(lì)作用,很難代表一般職工的情況。

(2)赫茲伯格在調(diào)查時(shí)把好的結(jié)果歸結(jié)于職工自己的努力,而把不好的結(jié)果歸罪于客觀的條件,同時(shí),赫茲伯格也沒有使用“滿意尺度”這一概念。

(3)赫茲伯格認(rèn)為滿意和生產(chǎn)率的提高有必然的聯(lián)系,而實(shí)際上滿意并不等于勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高,二者之間并不存在必然的聯(lián)系。

(4)赫茲伯格將保健因素與激勵(lì)因素截然分開有欠妥當(dāng),實(shí)際上保健因素與激勵(lì)因素、外部因素與內(nèi)部因素都不是絕對的,而是相互聯(lián)系并可以相互轉(zhuǎn)化的。

(5)現(xiàn)代企業(yè)是由4種經(jīng)濟(jì)主體所組成的,即股東、經(jīng)營者、管理者和普通員工,這4種經(jīng)濟(jì)主體都有自己的目標(biāo),并且都有各自的可控因素和激勵(lì)因素,從實(shí)施的范圍層次分析,始終存在著所有者對經(jīng)營者、經(jīng)營者對管理者和管理者對員工的約束與激勵(lì),而這些并不是雙因素理論能都涵蓋的。

根據(jù)赫茨伯格的理論，在調(diào)動(dòng)員工積極性方面，可以分別采用以下兩種基本做法：

（一）直接滿足

直接滿足，又稱為工作任務(wù)以內(nèi)的滿足。它是一個(gè)人通過工作所獲得的滿足，這種滿足是通過工作本身和工作過程中人與人的關(guān)系得到的。它能使員工學(xué)習(xí)到新的知識和技能，產(chǎn)生興趣和熱情，使員工具有光榮感、責(zé)任心和成就感。因而可以使員工受到內(nèi)在激勵(lì)，產(chǎn)生極大的工作積極性。對于這種激勵(lì)方法，管理者應(yīng)該予以充分重視。這種激勵(lì)的措施雖然有時(shí)所需的時(shí)間較長，但是員工的積極性一經(jīng)激勵(lì)起來，不僅可以提高生產(chǎn)效率，而且能夠持久，所以管理者應(yīng)該充分注意運(yùn)用這種方法。

（二）間接滿足

間接滿足，又稱為工作任務(wù)以外的滿足。這種滿足不是從工作本身獲得的，而是在工作以后獲得的。例如晉升、授銜、嘉獎(jiǎng)或物質(zhì)報(bào)酬和福利等，就都是在工作之后獲得的。其中福利方面，諸如工資、獎(jiǎng)金、食堂、托兒所、員工學(xué)校、俱樂部等，都屬于間接滿足。間接滿足雖然也與員工所承擔(dān)的工作有一定的聯(lián)系，但它畢竟不是直接的，因而在調(diào)動(dòng)員工積極性上往往有一定的局限性，常常會(huì)使員工感到與工作本身關(guān)系不大而滿不在乎。研究者認(rèn)為，這種滿足雖然也能夠顯著地提高工作效率，但不容易持久，有時(shí)處理不好還會(huì)發(fā)生負(fù)作用。

雙因素理論雖然產(chǎn)生于資本主義的企業(yè)管理，但卻具有一定的科學(xué)性。在實(shí)際工作中，借鑒這種理論來調(diào)動(dòng)員工的積極性，不僅要充分注意保健因素，使員工不致于產(chǎn)生不滿情緒；更要注意利用激勵(lì)因素去激發(fā)員工的工作熱情，使其努力工作。如果只顧及保健因素，僅僅滿足員工暫時(shí)沒有什么意見，是很難創(chuàng)造出一流工作成績的。

雙因素理論還可以用來指導(dǎo)我們的獎(jiǎng)金發(fā)放。當(dāng)前，我國正使用獎(jiǎng)金作為一種激勵(lì)因素，但是必須指出，在使用這種激勵(lì)因素時(shí)，必須與企業(yè)的效益或部門及個(gè)人的工作成績掛起鉤來。如果獎(jiǎng)金不與部門及個(gè)人的工作成績相聯(lián)系，一味的“平均分配”,久而久之，獎(jiǎng)金就會(huì)變成保健因素，再多也起不了激勵(lì)作用。

雙因素理論的科學(xué)價(jià)值，不僅對搞好獎(jiǎng)勵(lì)工作具有一定的指導(dǎo)意義，而且對如何做好人的思想政治工作提供了有益的啟示。既然在資本主義的管理理論和實(shí)踐中，人們都沒有單純地追求物質(zhì)刺激，那么在社會(huì)主義條件下，就更不應(yīng)把調(diào)動(dòng)員工積極性的希望只寄托于物質(zhì)鼓勵(lì)方面；既然工作上的滿足與精神上的鼓勵(lì)將會(huì)更有效地激發(fā)人的工作熱情，那么在管理中，就應(yīng)特別注意處理好物質(zhì)鼓勵(lì)與精神鼓勵(lì)的關(guān)系，充分發(fā)揮精神鼓勵(lì)的作用。

(1)采取了某項(xiàng)激勵(lì)的措施并不一定就帶來滿意,要提高職工的積極性首先得注意保健因素,以消除職工的不滿、怠工和對抗,但保健因素并不能使職工變得非常滿意,也不能激發(fā)他們的工作積極性,所以更重要的是要利用激勵(lì)因素來激發(fā)職工的工作熱情和工作效率.因此,企業(yè)如果只考慮到保健因素而沒有充分利用激勵(lì)因素,就只能使職工感到?jīng)]有不滿意卻不能使職工變得非常滿意,則企業(yè)就很難創(chuàng)造一流的業(yè)績。

(2)在企業(yè)管理實(shí)踐中,欲使獎(jiǎng)金成為激勵(lì)因素,必須使獎(jiǎng)金與職工的工作績效相聯(lián)系.如果采取不講部門和職工績效的平均主義“大鍋飯”做法,獎(jiǎng)金就會(huì)變成保健因素,獎(jiǎng)金發(fā)得再多也難以起到激勵(lì)的作用.對某一個(gè)崗位而言,如果長期為一個(gè)人所占有,又沒有來自外部的競爭壓力,該職工的惰性就會(huì)自然而然地釋放出來,工作質(zhì)量隨之下降.企業(yè)為了激發(fā)職工的工作潛能,應(yīng)設(shè)置競爭性的崗位,并把競爭機(jī)制貫穿到工作過程的始終。

(3)雙因素理論是在美國的社會(huì)和文化背景下提出的,與我國的國情不盡相同,因而,在企業(yè)管理中,哪些是保健因素,哪些應(yīng)屬于激勵(lì)因素也不一樣的,企業(yè)的管理者在對職工進(jìn)行激勵(lì)時(shí),必須要考慮到這種文化差異,因地制宜,制定有效的激勵(lì)措施和采取有效的激勵(lì)手段。

(4)雙因素理論誕生在溫飽問題已經(jīng)解決的美國,而在當(dāng)前尚未完全解決溫飽問題的中國企業(yè)里,工資和獎(jiǎng)金并不僅僅是保健因素,工資和獎(jiǎng)金的多少關(guān)系到個(gè)人的切身利益和自身價(jià)值的實(shí)現(xiàn),如果運(yùn)用得當(dāng),也會(huì)表現(xiàn)出明顯的激勵(lì)作用.因此,企業(yè)應(yīng)該建立靈活的工資、獎(jiǎng)金制度,防止僵化和一成不變,在工資、獎(jiǎng)金分配制度改革中既注重公平又體現(xiàn)差別。

(5)激勵(lì)是組織管理的重要環(huán)節(jié),被認(rèn)為是“最偉大的管理原理”.就組織工作而言,對職工激勵(lì)至關(guān)重要,但對職工進(jìn)行激勵(lì)的時(shí)候必須注重多種激勵(lì)方式的綜合運(yùn)用,將物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)有機(jī)結(jié)合的起來.物質(zhì)需要是人的第一需要,合理而富有競爭力的薪酬制度是企業(yè)激勵(lì)職工、留住人才的基本方略.同時(shí),企業(yè)更要注重精神激勵(lì)的重要作用.學(xué)習(xí)型組織為我們提供了一個(gè)典型的精神激勵(lì)模式:通過培養(yǎng)員工自我超越的能力,打破舊的思維限制,創(chuàng)造出更適合組織發(fā)展的新的心智模式,在這種更為開闊的思維中發(fā)展自我,并朝著組織的整體目標(biāo)和共同愿景努力。

赫茨伯格(Fredrick Herzberg)曾獲得紐約市立學(xué)院的學(xué)土學(xué)位和匹茲堡大學(xué)的博士學(xué)位，以后在美國和其他三十多個(gè)國家從事管理教育和管理咨詢工作，是猶他大學(xué)的特級管理教授。他的主要著作有：

• 《工作的激勵(lì)因素》（1959，與伯納德?莫斯納、巴巴拉?斯奈德曼合著）
• 《工作與人性》（1966）
• 《管理的選擇：是更有效還是更有人性》（1976）。