船旗國(guó)是指船舶懸掛其旗幟的國(guó)家。船舶之掛國(guó)旗是為了避免其被誤認(rèn)為是海盜船、走私船，同時(shí)保護(hù)各國(guó)領(lǐng)海安全。

船旗國(guó)一般有兩種：

(1)是在船舶所有者的本國(guó)登記，懸掛本國(guó)的國(guó)旗，因而受該國(guó)法律的管轄和保護(hù)。

(2)是在船舶所有者所屬國(guó)家之外的國(guó)家登記，取得登記國(guó)的國(guó)籍，懸掛該國(guó)國(guó)旗，受該國(guó)法律管轄和保護(hù)。船旗是表明船舶國(guó)籍的標(biāo)志，因此各國(guó)政府對(duì)懸掛本國(guó)國(guó)旗航行的船舶均有船舶登記程序和取得國(guó)籍所具備條件的規(guī)定。

根據(jù)1982年《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》(United Nations Convention on the Law of the Sea，1982，以下簡(jiǎn)稱UNCLOSl982)第94條的規(guī)定，船旗國(guó)應(yīng)對(duì)懸掛其旗幟的船舶履行下列義務(wù)：

1．每個(gè)國(guó)家應(yīng)對(duì)懸掛該國(guó)旗幟的船舶有效地行使行政、技術(shù)及社會(huì)事項(xiàng)上的管轄和控制。

2．每個(gè)國(guó)家特別應(yīng)：(1)保持一本船舶登記冊(cè)，載列懸掛該國(guó)旗幟的船舶的名稱和洋細(xì)情況，但因體積過小而不在一般接受的國(guó)際規(guī)章規(guī)定范圍內(nèi)的船舶除外；(2)根據(jù)其國(guó)內(nèi)法，就有關(guān)每艘懸掛該國(guó)旗幟的船舶的行政、技術(shù)和社會(huì)事項(xiàng)，對(duì)該船及其船長(zhǎng)、高級(jí)船員和船員行使管轄權(quán)。

3．每個(gè)國(guó)家對(duì)懸掛該國(guó)旗幟的船舶，除其他外，應(yīng)就下列各項(xiàng)采取為保證海上安全所必要的措施：(1)船舶的構(gòu)造、裝備和適航條件；(2)船舶的人員配備、船員的勞動(dòng)條件和訓(xùn)練，同時(shí)考慮到適用的國(guó)際文件；(3)信號(hào)的使用、通信的維持和碰撞的防止。

4．這種措施應(yīng)包括為確保下列事項(xiàng)所必要的措施：(1)每艘船舶，在登記前及其后適當(dāng)?shù)拈g隔期間，受合格的船舶檢驗(yàn)人的檢查，并在船上備有船舶安全航行所需要的海圖、航海出版物以及航行裝備和儀器;(2)每艘船舶都由具備適當(dāng)資格，特別是具備航海術(shù)、航行、通信和海洋工程方面資格的船長(zhǎng)和高級(jí)船員負(fù)責(zé)．而且船員的資格和人數(shù)與船舶種類、大小、機(jī)械和裝備都是相稱的；(3)船長(zhǎng)、高級(jí)船員和在適當(dāng)范圍內(nèi)的船員，充分熟悉并須遵守關(guān)于海上生命安全，防止碰撞．防止、減少和控制海洋污染和維持無線電通信所適用的國(guó)際規(guī)章。

5.每一國(guó)家采取第3和第4款要求的措施時(shí)．須遵守——般按受的回際規(guī)章、悍序和慣例，升采取為保證這些規(guī)章、程序和慣例得到遵行所必要的任何步驟.

6.一個(gè)國(guó)家如有明確理由相信對(duì)某一船舶未行使適當(dāng)?shù)墓茌牽苤疲蓪⑦@項(xiàng)事實(shí)通知船旗國(guó)。船旗國(guó)按到通知后．應(yīng)對(duì)這事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查，并于適當(dāng)寸機(jī)采取任何必要行動(dòng)。以補(bǔ)救這種情況。

7．每一國(guó)家對(duì)于涉及懸掛該國(guó)旗幟的船舶在公海上因海難或航行事故對(duì)另—國(guó)國(guó)民造成死亡或嚴(yán)重傷害，或?qū)α硪粐?guó)的船舶或設(shè)施，或海洋環(huán)境造成嚴(yán)重?fù)p害的每一事件，都應(yīng)由適當(dāng)?shù)暮细袢耸恳蝗嘶驍?shù)人或在有這種人士在場(chǎng)的情況下進(jìn)行調(diào)查。對(duì)于該另一國(guó)就任何這種海難或航行事故進(jìn)行的任何調(diào)查，船旗國(guó)應(yīng)與該另一國(guó)合作。

船旗國(guó)還應(yīng)負(fù)責(zé)確保其船只遵守關(guān)于船舶安全的公認(rèn)國(guó)際規(guī)章，程序和慣例?！逗Ｑ蠓üs》第217條第2款規(guī)定，船旗國(guó)必須確保懸掛其旗幟或在其國(guó)內(nèi)登記的船只，在遵守防上、減少和控制污染的國(guó)際規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，包括關(guān)于船只的設(shè)計(jì)、建造、裝備和人員配備的規(guī)定以前，不得出海航行。

一.代表主管機(jī)關(guān)的組織

船旗國(guó)政府或其海事主管機(jī)關(guān)通常將海事公約中規(guī)定的一些技術(shù)性職責(zé)如船舶的檢驗(yàn)、發(fā)證、確定船舶噸位和勘劃載重線授權(quán)給某些非政府機(jī)構(gòu)，如船級(jí)社．這些機(jī)構(gòu)依據(jù)授權(quán)代表海事主管機(jī)關(guān)行使職能。各國(guó)授權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)不一，必然影響到行使職權(quán)的效果，因此，為了提高檢查的一致性并保持已建立的標(biāo)準(zhǔn)，有必要對(duì)上述授權(quán)予以控制。1994年SOLAS74第XI章包含一條控制對(duì)代表主管機(jī)關(guān)行使職能機(jī)構(gòu)的授權(quán)條款。

1993年IMO在其A．739(18)號(hào)決議中通過了《對(duì)代表主管機(jī)關(guān)行使職能機(jī)溝的授權(quán)指南夕。根據(jù)該指南，向經(jīng)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)授權(quán)時(shí)應(yīng)：(1)按照IMOA．739(18)號(hào)決議附錄l中的長(zhǎng)經(jīng)認(rèn)可代表主管機(jī)關(guān)行使職能的機(jī)構(gòu)的最低標(biāo)準(zhǔn)》，確定該機(jī)構(gòu)是否具備充足的技術(shù)、管理資源和研究能力以完成所委派的f1務(wù)；(2)在主管機(jī)關(guān)和其授權(quán)的機(jī)構(gòu)間簽署——份正式的書面協(xié)議。該協(xié)議至少應(yīng)包括大會(huì)A．739(18)號(hào)決議附錄2中的內(nèi)容或相應(yīng)的等效法律安排；(3)規(guī)定有關(guān)指令，詳細(xì)闡明當(dāng)發(fā)現(xiàn)船舶存在危及船舶或船上人員安全而彳；適于開航或?qū)Ｑ蟓h(huán)境構(gòu)成不合理的損害威脅時(shí)應(yīng)采取的行動(dòng)；(4)向IMO提供使各公約生效的所有國(guó)內(nèi)法的適當(dāng)文件，或者說明主管機(jī)關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)是否在任何方面均超出廠公約規(guī)定的要求；(5)明確規(guī)定該機(jī)構(gòu)保存能向主管機(jī)關(guān)提供有關(guān)資料的記錄，以幫助解釋有關(guān)公約條款。此外，宅管機(jī)關(guān)應(yīng)建立一種體系，以確保經(jīng)授權(quán)代表其行使職能的機(jī)構(gòu)能有效地工作，該體系應(yīng)特別包括以下內(nèi)容：(1)與該機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)程序；(2)該機(jī)構(gòu)的報(bào)告程序和主管機(jī)關(guān)對(duì)報(bào)告的處理程序；(3)主管機(jī)關(guān)對(duì)船舶的附加檢查；(4)主管機(jī)關(guān)對(duì)該機(jī)構(gòu)的質(zhì)量體系認(rèn)證的評(píng)占或認(rèn)可，此項(xiàng)工作由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的、獨(dú)立的評(píng)審部門承辦；(5)如適用，對(duì)有關(guān)船級(jí)的事項(xiàng)的監(jiān)督和審核。

二、締約國(guó)政府的一般義務(wù)

1974年國(guó)際海上人命安全公約(International Conycntlon for the Safety of life at Sea 1974,SOLAS74)適用于經(jīng)授權(quán)懸掛締約國(guó)政府國(guó)旗的船舶，因此締約國(guó)政府首先足船旗國(guó)政府。在SOI，ASl974的一般義務(wù)條款中，公約規(guī)定：

1．各締約國(guó)政府承擔(dān)義務(wù)實(shí)施本公約及其附則的各項(xiàng)規(guī)定，該附則應(yīng)構(gòu)成該公約的組成部分。凡引用陔公約時(shí)，同時(shí)也就是引用該附則，

2.各締約同政府承擔(dān)義務(wù)頒布一切必要的法律、法令、命令和規(guī)則并采取一切必要的其他措施，使該公約充分和完全生效，以便從人命安全的觀點(diǎn)出發(fā)．保證船舶適合其預(yù)定的用途。

3．各締約國(guó)政府承擔(dān)義務(wù)將下列各項(xiàng)文件送交國(guó)際海事組織秘書長(zhǎng)保存：(1)受權(quán)代表締約國(guó)政府管理海上人命安全措施的非政府機(jī)構(gòu)的名單，以便分送各締約國(guó)政府，供其官員參考；(2)就該公約范圍內(nèi)各種事項(xiàng)所頒布的法律、法令、命令和規(guī)則的文本：(3)根據(jù)該公約規(guī)定所頒發(fā)證書的足夠數(shù)量的樣本，以便分送各締約國(guó)政府，供其官員參考。(4)該公約未予明文規(guī)定的——切事項(xiàng)，仍受締約國(guó)政府的法律管轄。

其他國(guó)際海事公約如1966年國(guó)際載重線公約、1973年國(guó)際防止船舶造成污染公約及其1978年議定書、1978年國(guó)際海員培訓(xùn)發(fā)證值班標(biāo)準(zhǔn)公約等在公約的一般義務(wù)條款中均有類似的規(guī)定。

此外，國(guó)際勞工組織(International Labor Organization，ILO)通過的第147號(hào)公約，即《商船航運(yùn)(最低標(biāo)準(zhǔn))公約凈(Merchant Shipping(Minimum Standards)Convention)，也對(duì)船旗國(guó)提出了要求。在其第2條中規(guī)定簽署該公約的各成員國(guó)應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：(1)制定關(guān)于在其領(lǐng)土上登記船舶涉及旨在保證船上人命安全的安全標(biāo)準(zhǔn)(包括適任能力、工作時(shí)間和船員配備的標(biāo)準(zhǔn))、社會(huì)保障措施、船上工作條件和生活安排的法律和規(guī)則；(2)對(duì)在其領(lǐng)土上登記的船舶就上述安全標(biāo)準(zhǔn)、社會(huì)保障措施、船上工作條件和生活安排三項(xiàng)事宜實(shí)施有效的管轄或監(jiān)督；(3)通過檢查或其他合適手段，核實(shí)在其領(lǐng)土上登記的船舶遵守國(guó)際勞工組織公約和上述國(guó)內(nèi)法規(guī)的情況等。

國(guó)際社會(huì)對(duì)海上安全努力的成效主要取決于船旗國(guó)對(duì)公約義務(wù)的履行。國(guó)際社會(huì)已經(jīng)達(dá)成了聯(lián)合國(guó)海洋法公約和數(shù)十項(xiàng)國(guó)際海事公約，這些公約對(duì)船旗國(guó)和締約國(guó)提出了明確的義務(wù)和要求。各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，法律制度和執(zhí)法機(jī)制不一，海事管理人才和資源參差不齊，自然，實(shí)際的履約情形往往大相徑庭。主要的督促措施是港口國(guó)監(jiān)督，此外，船舶所有人的自律和相關(guān)民間機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)也是維護(hù)海上安全的重要因素。船旗國(guó)履約依各國(guó)理解而執(zhí)行，國(guó)際上并無統(tǒng)一的、強(qiáng)制性的標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)估制度。不過，國(guó)際海事組織為此做了努力，專門成立了船旗國(guó)履約分委員會(huì)(Subcommitte of Flag States lmplementation，F(xiàn)Sl)，并于2000年提出了關(guān)于船旗國(guó)工作自我評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估指標(biāo)，共有七項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)及九項(xiàng)指標(biāo)。

評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)為：(1)法律框架和海事立法手段必須滿足國(guó)家的國(guó)際海事責(zé)任；(2，表明船旗國(guó)完全、有效實(shí)施其所加入的公約的能力；(3)海事法規(guī)的實(shí)施；(4)對(duì)代表船旗國(guó)行使職責(zé)的認(rèn)可機(jī)構(gòu)的責(zé)任，包括對(duì)認(rèn)可機(jī)構(gòu)的授權(quán)、監(jiān)督及采取的糾正措施；(5)對(duì)人員受傷、不符合現(xiàn)象、海難事故和污染事件原因進(jìn)行凋查的能力和采取相應(yīng)糾正措施的能力；(6)保證其登記的船舶只有在符合適用要求后方可營(yíng)運(yùn)的能力；(7)表明其已制定方針，持續(xù)促進(jìn)安全和保護(hù)環(huán)境的工作能力。

評(píng)估指標(biāo)包括：(1)按照適用公約要求，應(yīng)向IMO報(bào)告的事故、海難和事件：(2)在本國(guó)籍船舶上發(fā)生的導(dǎo)致人員3天以上不能工作的工傷事故；(3)由于本國(guó)籍船舶的操作造成的海上人命喪失；(4)船舶滅失；(5)符合1973年國(guó)際防止船舶造成污染公約及其1978午議定；6及其他相應(yīng)適用文件規(guī)定的報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的污染事件，包括對(duì)污染事件嚴(yán)重性的評(píng)定；(6)按照港口國(guó)監(jiān)督程序．其他國(guó)家根據(jù)適用公約提供的資料；(7)有船旗國(guó)、代表船旗國(guó)和應(yīng)船旗國(guó)要求進(jìn)行的法定檢驗(yàn)、審核和檢查所提供的資料；(8)對(duì)強(qiáng)制性公約關(guān)于資料通信要求的符合情況，包括應(yīng)向IMO報(bào)告的嚴(yán)重事故和非常嚴(yán)重事故；(9)對(duì)懸掛本國(guó)船旗并被認(rèn)定為不符合強(qiáng)制性要求的船舶采取的措施，包括這些措施的效果。

船旗國(guó)可在自愿的基礎(chǔ)上圍繞這些標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)而提交自我評(píng)估報(bào)告，用以建立數(shù)據(jù)庫(kù)，幫助IMO掌握分析各成員國(guó)的有效履約情況。

船旗國(guó)監(jiān)督與港口國(guó)監(jiān)督是相互對(duì)應(yīng)的一對(duì)概念，船旗國(guó)監(jiān)督是船旗國(guó)海事主管機(jī)關(guān)對(duì)懸掛本國(guó)國(guó)旗的船舶實(shí)施的監(jiān)督檢查，而港口國(guó)監(jiān)督是港口國(guó)海事主管機(jī)關(guān)對(duì)外國(guó)籍船舶實(shí)施的監(jiān)督檢查。正確理解港口國(guó)監(jiān)督與船旗國(guó)監(jiān)督的關(guān)系非常重要，港口國(guó)監(jiān)督與船旗國(guó)監(jiān)督的關(guān)系涉及五個(gè)方面的問題：

(1)誰應(yīng)該承擔(dān)船舶安全管理的主要責(zé)任，港口國(guó)還是船旗國(guó)?

(2)在理想狀態(tài)下，港口國(guó)監(jiān)督是否有必要存在?

(3)如果船旗國(guó)不能有效履行職責(zé)，港口國(guó)監(jiān)督是否可以作為一個(gè)有效的工具，促進(jìn)保障船舶安全?

(4)港口國(guó)監(jiān)督在消除低標(biāo)準(zhǔn)船舶方面是否發(fā)揮了有效的作用?

(5)港口國(guó)監(jiān)督是否可以取代船旗國(guó)監(jiān)督?

從以上五個(gè)問題的答案中，我們可以清楚地看到港口國(guó)監(jiān)督與船旗國(guó)監(jiān)督的關(guān)系：船旗國(guó)是對(duì)船舶實(shí)施安全行政管理的主體，應(yīng)承擔(dān)船舶安全管理的主要責(zé)任，對(duì)于港口國(guó)來說，港口國(guó)監(jiān)督更多地表現(xiàn)為一種保護(hù)本國(guó)水域航行安全的權(quán)力。在理想狀態(tài)下，如果船旗國(guó)能夠有效的履行職責(zé)，那么港口國(guó)監(jiān)督是沒有必要存在的。在船旗國(guó)不能夠有效履行職責(zé)的情況下，港口國(guó)監(jiān)督可以發(fā)揮積極的作用，促進(jìn)船舶安全，而且近年來港口國(guó)監(jiān)督發(fā)展的歷史證明，港口國(guó)監(jiān)督在打擊、消除低標(biāo)準(zhǔn)船舶方面的確可以發(fā)揮重要的作用，并取得了良好的效果。但是，港口國(guó)監(jiān)督只是對(duì)船旗國(guó)監(jiān)督的積極補(bǔ)充，船舶安全管理的主要責(zé)任在于船旗國(guó)，港口國(guó)監(jiān)督不能夠取代船旗國(guó)監(jiān)督、也不應(yīng)該取代船旗國(guó)監(jiān)督。

船旗國(guó)管轄是指各國(guó)對(duì)在其領(lǐng)土內(nèi)登記并取得該國(guó)國(guó)籍的船舶、船舶上的一切人和物及其船舶上發(fā)生的事件所實(shí)行的管轄。

1952年5月10日在布魯塞爾簽訂的《統(tǒng)一船舶碰撞或其他航行事故中刑事管轄權(quán)方面若干規(guī)定的國(guó)際公約》，只承認(rèn)碰撞船舶的負(fù)責(zé)人所在船舶的船旗國(guó)擁有這種管轄權(quán)?！豆s》規(guī)定，“在海運(yùn)船舶發(fā)生碰撞或任何其他航行事故，而涉及船長(zhǎng)或船上任何其他工作人員的刑事和法律責(zé)任時(shí)，刑事或紀(jì)律案件僅能向發(fā)生碰撞或其他航行事故時(shí)船舶所懸旗幟國(guó)家的司法或行政機(jī)關(guān)提出”；“除船舶所懸旗幟國(guó)家當(dāng)局外，任何當(dāng)局都不得下令扣留或扣押船舶，即使作為調(diào)查手段，也不例外”。

1958年《公海公約》進(jìn)一步確認(rèn)了船旗國(guó)專屬管轄權(quán)。1982年《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》規(guī)定，船旗國(guó)對(duì)其在公海上航行的船舶具有專屬的管轄權(quán)?！懊總€(gè)國(guó)家應(yīng)對(duì)懸掛該國(guó)旗幟的船舶有效地行使行政、技術(shù)及社會(huì)事項(xiàng)上的管轄和控制。”“遇有船舶在公海上碰撞或任何其他航行事故涉及船長(zhǎng)或任何其他為船舶服務(wù)的人員的刑事或紀(jì)律責(zé)任時(shí)，對(duì)此種人員的任何刑事訴訟或紀(jì)律程序，僅可向船旗國(guó)或此種人員所屬國(guó)的司法或行政當(dāng)局提出。”