“吸收能力”的概念首先由Cohen和Levinthal在分析企業(yè)研發(fā)作用時(shí)提出的。在Cohen和Levinthal后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家從企業(yè)吸收能力角度研究FDI先進(jìn)技術(shù)向當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的溢出效應(yīng)，他們認(rèn)為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的學(xué)習(xí)能力或者知識(shí)吸收能力是促進(jìn)技術(shù)溢出效應(yīng)的主要因素。后起的發(fā)展中國(guó)家在工業(yè)化的過(guò)程中，通過(guò)對(duì)外的技術(shù)引進(jìn)、FDI等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)追趕，即引進(jìn)、消化、吸收，從模仿到創(chuàng)新。研究表明，日本與韓國(guó)工業(yè)技術(shù)快速成長(zhǎng)的主要原因之一，就是日韓企業(yè)對(duì)新知識(shí)與新技術(shù)的吸收能力極強(qiáng)，能以模仿、改進(jìn)、創(chuàng)新的三部曲來(lái)創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

對(duì)于知識(shí)吸收能力的定義，引用Cohen對(duì)于企業(yè)的知識(shí)吸收能力的概念。知識(shí)吸收能力指對(duì)于外部信息，企業(yè)認(rèn)識(shí)其價(jià)值并吸收和應(yīng)用于商業(yè)終端的能力。根據(jù)少數(shù)幾個(gè)成功實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的后進(jìn)國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)從外部吸收知識(shí)的過(guò)程可以分為四個(gè)階段：獲取、吸納、轉(zhuǎn)化和開發(fā)利用。

從定義可以看出，企業(yè)知識(shí)吸收能力包括四種：知識(shí)獲取能力、知識(shí)吸納能力、知識(shí)轉(zhuǎn)化能力和知識(shí)利用能力。其中，

1.知識(shí)獲取能力是指對(duì)外部產(chǎn)生的，對(duì)本企業(yè)有關(guān)鍵作用的知識(shí)加以判斷和獲取的能力；

2.知識(shí)吸納能力則強(qiáng)調(diào)外部知識(shí)在企業(yè)內(nèi)有效地被闡釋和理解，不能被理解的知識(shí)是很難被再利用開發(fā)的；

3.知識(shí)轉(zhuǎn)化能力則是要將新的外部知識(shí)與內(nèi)部已有知識(shí)有效地整合；

4.知識(shí)開發(fā)利用能力是指通過(guò)將內(nèi)外部知識(shí)共同運(yùn)用而開發(fā)出新知識(shí)。

以上的四種能力可以歸為兩大類：潛在知識(shí)吸收能力(包括知識(shí)獲取和吸納)和實(shí)際知識(shí)吸收能力(包括知識(shí)轉(zhuǎn)化和開發(fā)利用)。

潛在的知識(shí)吸收能力是企業(yè)利用外部知識(shí)的前提，實(shí)際知識(shí)吸收能力是企業(yè)通過(guò)利用外部知識(shí)不斷創(chuàng)新并保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。從上面的討論可以看出，潛在的知識(shí)吸收能力比較傾向依賴于企業(yè)自身資源以及外部知識(shí)源的特性,而要由潛在的知識(shí)吸收能力轉(zhuǎn)化為實(shí)際知識(shí)吸收能力并對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)真正發(fā)揮作用，則需要企業(yè)內(nèi)部在交流、合作上的努力。

根據(jù)以上對(duì)企業(yè)吸收能力的理解，我們看到企業(yè)的吸收能力會(huì)受到企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)、企業(yè)的學(xué)習(xí)努力程度以及學(xué)習(xí)方法、研發(fā)投入、組織學(xué)習(xí)機(jī)制的影響。

1.企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)

把企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)從個(gè)人和組織兩個(gè)層次上劃分，包括企業(yè)的先驗(yàn)知識(shí)和內(nèi)部員工的知識(shí)。Cohen和LevintIlal強(qiáng)調(diào)了員工個(gè)人吸收能力是企業(yè)吸收能力的基礎(chǔ)，提出個(gè)人以往的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)都與他們自身的知識(shí)吸收能力密切相關(guān)。企業(yè)內(nèi)部員工的知識(shí)水平?jīng)Q定了企業(yè)對(duì)知識(shí)做出反應(yīng)的靈敏度和準(zhǔn)確性。組織中的個(gè)人或技術(shù)團(tuán)隊(duì)成員的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)越豐富、知識(shí)類別越多，相應(yīng)地，他們能解釋的信息也越多樣，也越能解決較困難的問(wèn)題。

Cohen和LevintIlal在討論企業(yè)知識(shí)吸收能力的決定因素時(shí)，也提出了企業(yè)的先驗(yàn)知識(shí)。先驗(yàn)知識(shí)指企業(yè)本身?yè)碛械闹R(shí)水平與知識(shí)內(nèi)涵，也就是企業(yè)本身具有的知識(shí)水平與知識(shí)內(nèi)涵對(duì)于企業(yè)認(rèn)知、吸收、應(yīng)用外部新知識(shí)具有重要的作用。企業(yè)的知識(shí)吸收能力在很大程度上是其先 驗(yàn)知識(shí)水平的函數(shù)。企業(yè)先驗(yàn)知識(shí)的廣度 決定了企業(yè)評(píng)價(jià)外部知識(shí)范圍的能力；企 業(yè)先驗(yàn)知識(shí)的深度影響企業(yè)吸收能力提 高的速度。

2.企業(yè)的學(xué)習(xí)努力程度以及學(xué)習(xí)方法

要提高企業(yè)潛在的企業(yè)吸收能力，僅僅使企業(yè)成員接觸相關(guān)知識(shí)是不夠的，還取決于他們努力的強(qiáng)度。如果僅僅強(qiáng)調(diào)企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)知識(shí)可能過(guò)于被動(dòng)，事實(shí)上無(wú)論個(gè)人還是企業(yè)組織的知識(shí)吸收效率，在短期內(nèi)更多地依賴自身的知識(shí)基礎(chǔ)，但是從長(zhǎng)期看關(guān)于獲取知識(shí)的欲望、積極性則更為關(guān)鍵，這也是日本、韓國(guó)以及臺(tái)灣地區(qū)企業(yè)在技術(shù)上快速進(jìn)步，甚至超越一些西方發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的原因之一。韓國(guó)企業(yè)往往采取制造危機(jī)的策略來(lái)加強(qiáng)企業(yè)的學(xué)習(xí)努力程度，技術(shù)轉(zhuǎn)移的效果就特別顯著。所謂制造危機(jī)的策略，是指營(yíng)造一種企業(yè)必須要全力投入于學(xué)習(xí)新技術(shù)才得以解除危機(jī)的情境，以強(qiáng)化企業(yè)學(xué)習(xí)的積極性。

吸收新知識(shí)不只是記憶與背誦，要將新知納入現(xiàn)有的知識(shí)系統(tǒng)，并加以充分利用，這是需要一套有效的學(xué)習(xí)方法與經(jīng)過(guò)大量的練習(xí)。所謂做中學(xué)就是吸收與學(xué)習(xí) 新知的重要手段和必要過(guò)程。我國(guó)一些產(chǎn)業(yè)如紡織產(chǎn)業(yè)，只重視引進(jìn)技術(shù)，忽視了消化吸收，這種急功近利的學(xué)習(xí)做法導(dǎo)致陷入了“技術(shù)追趕”的陷阱，即從引進(jìn)、落后到再引進(jìn)、又落后的惡性循環(huán)狀態(tài)。

3.研發(fā)的雙重作用

Cohen和Levinthal認(rèn)為，企業(yè)投入研發(fā)的作用，不僅能解決問(wèn)題與創(chuàng)造新知識(shí)，同時(shí)也提升企業(yè)的技術(shù)吸收能力。研發(fā)投入規(guī)模對(duì)于提升企業(yè)的吸收能力密切相關(guān)，因此當(dāng)吸收能力影響企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)時(shí)，企業(yè)就會(huì)采取比較積極的研發(fā)策略，相對(duì)在研發(fā)投入的規(guī)模也會(huì)較大。在日本，多采用通過(guò)多家金融財(cái)團(tuán)成員合作注入資本到大型研究開發(fā)合作項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)的。

不過(guò)提升產(chǎn)業(yè)的技術(shù)吸收能力往往需要投入很大的資源，這時(shí)單純依靠企業(yè)為主的研發(fā)方式就顯然不利于產(chǎn)業(yè)技術(shù)吸收能力的升級(jí)。這里就提及政府研發(fā)，政府研發(fā)有助于提升產(chǎn)業(yè)成熟度，產(chǎn)業(yè)成熟度的不同會(huì)影響到企業(yè)對(duì)技術(shù)的學(xué)習(xí)、吸收。不同的產(chǎn)業(yè)成熟度,導(dǎo)致該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)積累、知識(shí)基礎(chǔ)不同。政府研發(fā)活動(dòng)涉及基礎(chǔ)、耗時(shí)、冒險(xiǎn)、成本過(guò)高的科研工作。日本通產(chǎn)省的采訪支持這樣的觀點(diǎn)，政府研發(fā)主要目的是維持高水準(zhǔn)的研究開發(fā)投入并增進(jìn)技術(shù)能力發(fā)展。

4.組織的學(xué)習(xí)機(jī)制是影響吸收能力的重要因素

要由潛在的知識(shí)吸收能力轉(zhuǎn)化為實(shí)際知識(shí)吸收能力并對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)真正發(fā)揮作用，除了企業(yè)在研發(fā)活動(dòng)上的投入這一指標(biāo)，建立組織的學(xué)習(xí)機(jī)制起著至關(guān)重要的作用。組織的學(xué)習(xí)包括外部學(xué)習(xí)和內(nèi)部學(xué)習(xí)。所謂外部學(xué)習(xí)則指的是技術(shù)模仿、轉(zhuǎn)移與引進(jìn)，外圍的技術(shù)尋求、技能轉(zhuǎn)移的外部學(xué)習(xí)組織機(jī)制起著重要的作用。內(nèi)部學(xué)習(xí)指的是組織內(nèi)部的知識(shí)擴(kuò)散與知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)，企業(yè)內(nèi)部各部門間、成員間知識(shí)交流和分享的內(nèi)部學(xué)習(xí)機(jī)制起著重要的作用。

要保持和提高企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)技術(shù)能力，更有效、快速地吸收新知識(shí)、新技術(shù)，就必須建立培育企業(yè)組織學(xué)習(xí)能力的外部機(jī)制。這種機(jī)制能夠?yàn)?a href="/wiki/%E7%BB%84%E7%BB%87%E5%AD%A6%E4%B9%A0" title="組織學(xué)習(xí)">組織學(xué)習(xí)的開展提高良好的保障條件和驅(qū)動(dòng)力，使企業(yè)員工擁有能安心學(xué)習(xí)、善于學(xué)習(xí)和樂于學(xué)習(xí)的氛圍與環(huán)境，從而持續(xù)有效地培育和提高企業(yè)的組織學(xué)習(xí)能力。

在內(nèi)部學(xué)習(xí)中，企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)解釋、分享、轉(zhuǎn)化和利用則依靠?jī)?nèi)部學(xué)習(xí)組織機(jī)制。如果企業(yè)外部的知識(shí)不能符合組織的價(jià)值觀或利益，將很難在內(nèi)部轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散或被利用：而組織結(jié)構(gòu)過(guò)于封閉、僵化，則不利于內(nèi)部成員與外部的知識(shí)源進(jìn)行交流，同時(shí)部門間的交流也會(huì)受到抑制，必然對(duì)企業(yè)知識(shí)吸收的能力產(chǎn)生負(fù)面影響。

技術(shù)知識(shí)的活化與創(chuàng)新是外部技術(shù)環(huán)境和市場(chǎng)需求變化刺激的結(jié)果，因此有效的將技術(shù)機(jī)會(huì)、市場(chǎng)機(jī)會(huì)與已有的技術(shù)儲(chǔ)備有機(jī)結(jié)合是技術(shù)能力能否提高的關(guān)鍵，也是從潛在吸收能力向?qū)嶋H吸收能力轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵，只有這樣，才能真正實(shí)現(xiàn)使其技術(shù)轉(zhuǎn)化為企業(yè)利潤(rùn)。而由潛在吸收能力轉(zhuǎn)化為實(shí)際吸收能力則取決于企業(yè)內(nèi)部學(xué)習(xí)機(jī)制。

由上述分析可知，企業(yè)的知識(shí)吸收能力將受到企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)、學(xué)習(xí)努力程度以及學(xué)習(xí)方法、研發(fā)投入的程度、組織的學(xué)習(xí)機(jī)制等四項(xiàng)因素的影響，其關(guān)系如圖1所示。判斷企業(yè)知識(shí)吸收能力，可自其在這四項(xiàng)因素的努力程度與運(yùn)作績(jī)效來(lái)做出綜合判斷。

通過(guò)以上的論述，針對(duì)影響因素提出以下幾點(diǎn)建議，以增強(qiáng)型企業(yè)的知識(shí)吸收能力：

1.重視人才，建立人才培養(yǎng)機(jī)制

招募知識(shí)水平與經(jīng)驗(yàn)?zāi)芰Χ驾^為豐富的員工，特別是要強(qiáng)調(diào)知識(shí)背景的多樣化，以促進(jìn)企業(yè)的消化能力和增強(qiáng)對(duì)新知識(shí)的認(rèn)知。大力投入教育訓(xùn)練，重視人才培養(yǎng)，定期進(jìn)行員工培訓(xùn)、組織學(xué)習(xí)，通過(guò)換崗交流，跨部門跨地區(qū)流動(dòng)任職，以培養(yǎng)全面從事技術(shù)及管理的能力。也可以在企業(yè)內(nèi)組成跨部門學(xué)習(xí)團(tuán)隊(duì)，促進(jìn)知識(shí)在組織內(nèi)擴(kuò)散與分享，以增加企業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)的存量與廣度。

2.提高學(xué)習(xí)努力程度與自主創(chuàng)新的策略相匹配

從企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略出發(fā)，為技術(shù)發(fā)展設(shè)定比較高的標(biāo)桿，以增加企業(yè)必須學(xué)習(xí)新知識(shí)與新技術(shù)的強(qiáng)度。根據(jù)技術(shù)自身的演進(jìn)特點(diǎn)，企業(yè)可以采用技術(shù)引進(jìn)、企業(yè)合作、企業(yè)并購(gòu)等與自主研發(fā)相結(jié)合的方法，保證企業(yè)的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，減少吸收的成本，適時(shí)推動(dòng)企業(yè)成長(zhǎng)。

3.重視研發(fā)投入

通過(guò)大量的政府和企業(yè)R&D投入，改善企業(yè)進(jìn)行科學(xué)技術(shù)研究的硬件和軟件設(shè)施，增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的水平和能力，提升知識(shí)吸收能力。企業(yè)要結(jié)合自主研發(fā)與技術(shù)轉(zhuǎn)移兩種策略，并由研發(fā)資源投入來(lái)提升技術(shù)引進(jìn)的水平。企業(yè)也可以通過(guò)與大學(xué)，特別是研究型大學(xué)的合作，彼此之間建立戰(zhàn)略聯(lián)盟的關(guān)系，不斷提高對(duì)知識(shí)的吸收能力，將為新產(chǎn)品的開發(fā)和推廣起到很大的促進(jìn)作用。

4.建立學(xué)習(xí)型組織與培育企業(yè)文化相結(jié)合

在一種充滿學(xué)習(xí)氣氛、奮發(fā)進(jìn)取的氛圍中，更有利于企業(yè)文化的建設(shè)，更好地推動(dòng)知識(shí)管理，應(yīng)把建立學(xué)習(xí)型組織與企業(yè)文化的建設(shè)結(jié)合起來(lái)。

5.建立企業(yè)外圍知識(shí)溝通交流網(wǎng)絡(luò)

在技術(shù)搜索上，建立自己的技術(shù)情報(bào)網(wǎng)絡(luò)，搜集和轉(zhuǎn)送最新研究開發(fā)情報(bào)，也可通過(guò)派遣人員到技術(shù)領(lǐng)先的公司學(xué)習(xí)。在技能的轉(zhuǎn)移上，企業(yè)應(yīng)該重視建立戰(zhàn)略聯(lián)盟和尋找合作伙伴，建立起與先進(jìn)企業(yè)特別是研究型大學(xué)和科研院所的合作關(guān)系。