“吸收能力”的概念首先由Cohen和Levinthal在分析企業(yè)研發(fā)作用時提出的。在Cohen和Levinthal后，經(jīng)濟學家從企業(yè)吸收能力角度研究FDI先進技術(shù)向當?shù)仄髽I(yè)的溢出效應，他們認為當?shù)仄髽I(yè)的學習能力或者知識吸收能力是促進技術(shù)溢出效應的主要因素。后起的發(fā)展中國家在工業(yè)化的過程中，通過對外的技術(shù)引進、FDI等方式來實現(xiàn)對發(fā)達國家的技術(shù)追趕，即引進、消化、吸收，從模仿到創(chuàng)新。研究表明，日本與韓國工業(yè)技術(shù)快速成長的主要原因之一，就是日韓企業(yè)對新知識與新技術(shù)的吸收能力極強，能以模仿、改進、創(chuàng)新的三部曲來創(chuàng)造競爭優(yōu)勢。

對于知識吸收能力的定義，引用Cohen對于企業(yè)的知識吸收能力的概念。知識吸收能力指對于外部信息，企業(yè)認識其價值并吸收和應用于商業(yè)終端的能力。根據(jù)少數(shù)幾個成功實現(xiàn)工業(yè)化的后進國的經(jīng)驗，企業(yè)從外部吸收知識的過程可以分為四個階段：獲取、吸納、轉(zhuǎn)化和開發(fā)利用。

從定義可以看出，企業(yè)知識吸收能力包括四種：知識獲取能力、知識吸納能力、知識轉(zhuǎn)化能力和知識利用能力。其中，

1.知識獲取能力是指對外部產(chǎn)生的，對本企業(yè)有關(guān)鍵作用的知識加以判斷和獲取的能力；

2.知識吸納能力則強調(diào)外部知識在企業(yè)內(nèi)有效地被闡釋和理解，不能被理解的知識是很難被再利用開發(fā)的；

3.知識轉(zhuǎn)化能力則是要將新的外部知識與內(nèi)部已有知識有效地整合；

4.知識開發(fā)利用能力是指通過將內(nèi)外部知識共同運用而開發(fā)出新知識。

以上的四種能力可以歸為兩大類：潛在知識吸收能力(包括知識獲取和吸納)和實際知識吸收能力(包括知識轉(zhuǎn)化和開發(fā)利用)。

潛在的知識吸收能力是企業(yè)利用外部知識的前提，實際知識吸收能力是企業(yè)通過利用外部知識不斷創(chuàng)新并保持競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。從上面的討論可以看出，潛在的知識吸收能力比較傾向依賴于企業(yè)自身資源以及外部知識源的特性,而要由潛在的知識吸收能力轉(zhuǎn)化為實際知識吸收能力并對企業(yè)的創(chuàng)新活動真正發(fā)揮作用，則需要企業(yè)內(nèi)部在交流、合作上的努力。

根據(jù)以上對企業(yè)吸收能力的理解，我們看到企業(yè)的吸收能力會受到企業(yè)知識基礎(chǔ)、企業(yè)的學習努力程度以及學習方法、研發(fā)投入、組織學習機制的影響。

1.企業(yè)知識基礎(chǔ)

把企業(yè)知識基礎(chǔ)從個人和組織兩個層次上劃分，包括企業(yè)的先驗知識和內(nèi)部員工的知識。Cohen和LevintIlal強調(diào)了員工個人吸收能力是企業(yè)吸收能力的基礎(chǔ)，提出個人以往的知識、經(jīng)驗都與他們自身的知識吸收能力密切相關(guān)。企業(yè)內(nèi)部員工的知識水平?jīng)Q定了企業(yè)對知識做出反應的靈敏度和準確性。組織中的個人或技術(shù)團隊成員的知識經(jīng)驗越豐富、知識類別越多，相應地，他們能解釋的信息也越多樣，也越能解決較困難的問題。

Cohen和LevintIlal在討論企業(yè)知識吸收能力的決定因素時，也提出了企業(yè)的先驗知識。先驗知識指企業(yè)本身擁有的知識水平與知識內(nèi)涵，也就是企業(yè)本身具有的知識水平與知識內(nèi)涵對于企業(yè)認知、吸收、應用外部新知識具有重要的作用。企業(yè)的知識吸收能力在很大程度上是其先 驗知識水平的函數(shù)。企業(yè)先驗知識的廣度 決定了企業(yè)評價外部知識范圍的能力；企 業(yè)先驗知識的深度影響企業(yè)吸收能力提 高的速度。

2.企業(yè)的學習努力程度以及學習方法

要提高企業(yè)潛在的企業(yè)吸收能力，僅僅使企業(yè)成員接觸相關(guān)知識是不夠的，還取決于他們努力的強度。如果僅僅強調(diào)企業(yè)知識基礎(chǔ)知識可能過于被動，事實上無論個人還是企業(yè)組織的知識吸收效率，在短期內(nèi)更多地依賴自身的知識基礎(chǔ)，但是從長期看關(guān)于獲取知識的欲望、積極性則更為關(guān)鍵，這也是日本、韓國以及臺灣地區(qū)企業(yè)在技術(shù)上快速進步，甚至超越一些西方發(fā)達國家企業(yè)的原因之一。韓國企業(yè)往往采取制造危機的策略來加強企業(yè)的學習努力程度，技術(shù)轉(zhuǎn)移的效果就特別顯著。所謂制造危機的策略，是指營造一種企業(yè)必須要全力投入于學習新技術(shù)才得以解除危機的情境，以強化企業(yè)學習的積極性。

吸收新知識不只是記憶與背誦，要將新知納入現(xiàn)有的知識系統(tǒng)，并加以充分利用，這是需要一套有效的學習方法與經(jīng)過大量的練習。所謂做中學就是吸收與學習 新知的重要手段和必要過程。我國一些產(chǎn)業(yè)如紡織產(chǎn)業(yè)，只重視引進技術(shù)，忽視了消化吸收，這種急功近利的學習做法導致陷入了“技術(shù)追趕”的陷阱，即從引進、落后到再引進、又落后的惡性循環(huán)狀態(tài)。

3.研發(fā)的雙重作用

Cohen和Levinthal認為，企業(yè)投入研發(fā)的作用，不僅能解決問題與創(chuàng)造新知識，同時也提升企業(yè)的技術(shù)吸收能力。研發(fā)投入規(guī)模對于提升企業(yè)的吸收能力密切相關(guān)，因此當吸收能力影響企業(yè)競爭優(yōu)勢時，企業(yè)就會采取比較積極的研發(fā)策略，相對在研發(fā)投入的規(guī)模也會較大。在日本，多采用通過多家金融財團成員合作注入資本到大型研究開發(fā)合作項目實現(xiàn)的。

不過提升產(chǎn)業(yè)的技術(shù)吸收能力往往需要投入很大的資源，這時單純依靠企業(yè)為主的研發(fā)方式就顯然不利于產(chǎn)業(yè)技術(shù)吸收能力的升級。這里就提及政府研發(fā)，政府研發(fā)有助于提升產(chǎn)業(yè)成熟度，產(chǎn)業(yè)成熟度的不同會影響到企業(yè)對技術(shù)的學習、吸收。不同的產(chǎn)業(yè)成熟度,導致該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)積累、知識基礎(chǔ)不同。政府研發(fā)活動涉及基礎(chǔ)、耗時、冒險、成本過高的科研工作。日本通產(chǎn)省的采訪支持這樣的觀點，政府研發(fā)主要目的是維持高水準的研究開發(fā)投入并增進技術(shù)能力發(fā)展。

4.組織的學習機制是影響吸收能力的重要因素

要由潛在的知識吸收能力轉(zhuǎn)化為實際知識吸收能力并對企業(yè)的創(chuàng)新活動真正發(fā)揮作用，除了企業(yè)在研發(fā)活動上的投入這一指標，建立組織的學習機制起著至關(guān)重要的作用。組織的學習包括外部學習和內(nèi)部學習。所謂外部學習則指的是技術(shù)模仿、轉(zhuǎn)移與引進，外圍的技術(shù)尋求、技能轉(zhuǎn)移的外部學習組織機制起著重要的作用。內(nèi)部學習指的是組織內(nèi)部的知識擴散與知識創(chuàng)新活動，企業(yè)內(nèi)部各部門間、成員間知識交流和分享的內(nèi)部學習機制起著重要的作用。

要保持和提高企業(yè)的技術(shù)學習，增強技術(shù)能力，更有效、快速地吸收新知識、新技術(shù)，就必須建立培育企業(yè)組織學習能力的外部機制。這種機制能夠為組織學習的開展提高良好的保障條件和驅(qū)動力，使企業(yè)員工擁有能安心學習、善于學習和樂于學習的氛圍與環(huán)境，從而持續(xù)有效地培育和提高企業(yè)的組織學習能力。

在內(nèi)部學習中，企業(yè)內(nèi)部的知識解釋、分享、轉(zhuǎn)化和利用則依靠內(nèi)部學習組織機制。如果企業(yè)外部的知識不能符合組織的價值觀或利益，將很難在內(nèi)部轉(zhuǎn)移、擴散或被利用：而組織結(jié)構(gòu)過于封閉、僵化，則不利于內(nèi)部成員與外部的知識源進行交流，同時部門間的交流也會受到抑制，必然對企業(yè)知識吸收的能力產(chǎn)生負面影響。

技術(shù)知識的活化與創(chuàng)新是外部技術(shù)環(huán)境和市場需求變化刺激的結(jié)果，因此有效的將技術(shù)機會、市場機會與已有的技術(shù)儲備有機結(jié)合是技術(shù)能力能否提高的關(guān)鍵，也是從潛在吸收能力向?qū)嶋H吸收能力轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵，只有這樣，才能真正實現(xiàn)使其技術(shù)轉(zhuǎn)化為企業(yè)利潤。而由潛在吸收能力轉(zhuǎn)化為實際吸收能力則取決于企業(yè)內(nèi)部學習機制。

由上述分析可知，企業(yè)的知識吸收能力將受到企業(yè)知識基礎(chǔ)、學習努力程度以及學習方法、研發(fā)投入的程度、組織的學習機制等四項因素的影響，其關(guān)系如圖1所示。判斷企業(yè)知識吸收能力，可自其在這四項因素的努力程度與運作績效來做出綜合判斷。

通過以上的論述，針對影響因素提出以下幾點建議，以增強型企業(yè)的知識吸收能力：

1.重視人才，建立人才培養(yǎng)機制

招募知識水平與經(jīng)驗能力都較為豐富的員工，特別是要強調(diào)知識背景的多樣化，以促進企業(yè)的消化能力和增強對新知識的認知。大力投入教育訓練，重視人才培養(yǎng)，定期進行員工培訓、組織學習，通過換崗交流，跨部門跨地區(qū)流動任職，以培養(yǎng)全面從事技術(shù)及管理的能力。也可以在企業(yè)內(nèi)組成跨部門學習團隊，促進知識在組織內(nèi)擴散與分享，以增加企業(yè)基礎(chǔ)知識的存量與廣度。

2.提高學習努力程度與自主創(chuàng)新的策略相匹配

從企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略出發(fā)，為技術(shù)發(fā)展設(shè)定比較高的標桿，以增加企業(yè)必須學習新知識與新技術(shù)的強度。根據(jù)技術(shù)自身的演進特點，企業(yè)可以采用技術(shù)引進、企業(yè)合作、企業(yè)并購等與自主研發(fā)相結(jié)合的方法，保證企業(yè)的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢，減少吸收的成本，適時推動企業(yè)成長。

3.重視研發(fā)投入

通過大量的政府和企業(yè)R&D投入，改善企業(yè)進行科學技術(shù)研究的硬件和軟件設(shè)施，增強企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的水平和能力，提升知識吸收能力。企業(yè)要結(jié)合自主研發(fā)與技術(shù)轉(zhuǎn)移兩種策略，并由研發(fā)資源投入來提升技術(shù)引進的水平。企業(yè)也可以通過與大學，特別是研究型大學的合作，彼此之間建立戰(zhàn)略聯(lián)盟的關(guān)系，不斷提高對知識的吸收能力，將為新產(chǎn)品的開發(fā)和推廣起到很大的促進作用。

4.建立學習型組織與培育企業(yè)文化相結(jié)合

在一種充滿學習氣氛、奮發(fā)進取的氛圍中，更有利于企業(yè)文化的建設(shè)，更好地推動知識管理，應把建立學習型組織與企業(yè)文化的建設(shè)結(jié)合起來。

5.建立企業(yè)外圍知識溝通交流網(wǎng)絡(luò)

在技術(shù)搜索上，建立自己的技術(shù)情報網(wǎng)絡(luò)，搜集和轉(zhuǎn)送最新研究開發(fā)情報，也可通過派遣人員到技術(shù)領(lǐng)先的公司學習。在技能的轉(zhuǎn)移上，企業(yè)應該重視建立戰(zhàn)略聯(lián)盟和尋找合作伙伴，建立起與先進企業(yè)特別是研究型大學和科研院所的合作關(guān)系。