物流系統(tǒng)相當(dāng)于人的血液循環(huán)系統(tǒng)。人類生活所需的各種物品，從自然界取得原材料開始，經(jīng)過半成品、成品制造，經(jīng)由批發(fā)、零售等流通環(huán)節(jié)直至消費(fèi)者，是物流的主渠道，相當(dāng)于人體血液循環(huán)的動(dòng)脈系統(tǒng)，所以稱為動(dòng)脈物流。當(dāng)消費(fèi)品經(jīng)消費(fèi)者使用后，已經(jīng)喪失了其使用價(jià)值，這時(shí)，舊的物品就要經(jīng)專門的物流渠道使其得到回收或是銷毀。另外，在動(dòng)脈物流的各個(gè)階段，都有可能產(chǎn)生各種廢品、邊角余料、過期物品等等，也要回收處理，還有消費(fèi)者的退貨回收。這些都是從消費(fèi)者向供應(yīng)者或是其它物資回收者逆流而上的物流渠道，相當(dāng)于人體血液循環(huán)的靜脈系統(tǒng)，所以稱為靜脈物流。

一、引言

人類社會(huì)所需要的各種物資都來自自然界，無論是食品、服裝、建材和金屬等，都是由自然界取得原材料經(jīng)過加工制造而成的。在人類社會(huì)中，從生產(chǎn)經(jīng)過流通直至消費(fèi)，是物流流向的主渠道，也稱動(dòng)脈物流。但是在這一過程中也有大量由于變質(zhì)、損壞、使用壽命終結(jié)等而喪失了使用價(jià)值，或者在生產(chǎn)過程中未能形成合格產(chǎn)品而不具有使用價(jià)值的物質(zhì)；這些都形成了靜脈物流的源頭，但在實(shí)際的研究中，往往重視動(dòng)脈物流而輕視靜脈物流，這就造成了理論研究上的物流循環(huán)的阻塞現(xiàn)象，不能實(shí)現(xiàn)資源配置合理化這一目標(biāo)。

物流循環(huán)過程如圖1所示：

圖1 物流系統(tǒng)流程圖

二、靜脈物流(vein logistics)

通過圖1我們了解到，物流系統(tǒng)是由動(dòng)脈物流和靜脈物流組成。而靜脈物流的定義可描述為：未了滿足社會(huì)（公眾）的需要，對(duì)從廢、棄物來源地到其加工、處理場所進(jìn)行的有效率的、有效益的（包括社會(huì)效益）回收、分揀、凈化、提純、及焚燒、掩埋等加工處理，以及對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行研究、組織、協(xié)調(diào)、執(zhí)行與控制的活動(dòng)過程。這包含兩層意思：

① 價(jià)值利用的角度。將靜脈物流有價(jià)值的部分加以分揀、加工、分解、及在這過程中對(duì)相關(guān)信息的處理活動(dòng)。使其成為有用的物質(zhì)重新進(jìn)入物流循環(huán)的生產(chǎn)流通領(lǐng)域。如，廢紙被加工成紙漿，又成為造紙?jiān)?；?bào)廢汽車經(jīng)過肢解、分揀加工后，大部分可直接成為汽車配件，剩下的部分中相當(dāng)比例可用于煉鋼；廢水經(jīng)凈化后又被循環(huán)使用等。

② 安全性及環(huán)境保護(hù)的角度。將靜脈物流中的有害物質(zhì)進(jìn)行焚燒或運(yùn)往指定地點(diǎn)掩埋。對(duì)有放射性或有毒物質(zhì)采取特殊處理等。

前者是再生過程，可稱為再生物流；后者是廢物處理過程可稱為廢物物流。二者形成靜脈物流。如圖2所示：

圖2 靜脈物流流向圖

三、靜脈物流中的博弈分析

在進(jìn)行博弈分析之前先介紹一下納什均衡、帕累托標(biāo)準(zhǔn)、帕累托改進(jìn)、帕累托最優(yōu)等概念。納什均衡是指當(dāng)給定其他選擇策略的條件下，每個(gè)人選擇自己的最優(yōu)策略，把所有局中人選擇的策略組合起來就構(gòu)成納什均衡；在納什均衡的局中人不會(huì)單方面改變行為策略。帕累托標(biāo)準(zhǔn)是指如果至少有一個(gè)人認(rèn)為A優(yōu)于B，而沒有人認(rèn)為A劣于B，則認(rèn)為從社會(huì)的觀點(diǎn)看亦有A優(yōu)于B（A、B為兩種任意狀態(tài)）。帕累托改進(jìn)是指從社會(huì)效益的角度出發(fā)，如果改變既定的資源配置狀況而沒有降低任何一個(gè)人的滿足程度，則這種按帕累托標(biāo)準(zhǔn)衡量的狀態(tài)改變稱為帕累托改進(jìn)。帕累托最優(yōu)是指如果對(duì)于某種既定的資源配置情況，所有的帕累托改進(jìn)均不存在時(shí)的資源配置狀態(tài)；又稱經(jīng)濟(jì)效率。

靜脈物流中的博弈是很明顯的。下面就按照博弈論的思想對(duì)其進(jìn)行分析。為了使問題分析清晰簡明，我們采用的博弈模型是完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型，同時(shí)我們作如下假設(shè)（其中假設(shè)條件①②③是博弈的最基本三要素）：

① 兩個(gè)局中人（player）：靜脈物流的產(chǎn)生方—公司A；靜脈物流的處理方—公司B。

② 策略集合（strategy set）------對(duì)待這一事件的行為：選擇（積極）或不選擇（消極）。

③ 支付函數(shù)(payoff function)是由表中數(shù)值或函數(shù)表達(dá)式表示，也稱收益函數(shù)。

④ 靜脈物流由第三方以盈利為目的的企業(yè)組織進(jìn)行處理。

⑤ 對(duì)環(huán)境的有利度是衡量企業(yè)環(huán)保行為的一項(xiàng)指標(biāo)。它可以描述為：企業(yè)（公眾）積極從事靜脈物流環(huán)保活動(dòng)給社會(huì)增加的財(cái)富。越大表示對(duì)社會(huì)的發(fā)展越有利。其取值區(qū)間是[0，∞]。

⑥ 不選擇（消極）時(shí)它對(duì)環(huán)境的有利度設(shè)為0，選擇（積極）時(shí)它對(duì)環(huán)境的有利度為各收益值的絕對(duì)值；對(duì)環(huán)境的有利度為二者之和。

我們分再生物流與廢物物流來討論，這里的再生物流與廢物物流是按照現(xiàn)有的一般技術(shù)經(jīng)濟(jì)水平為標(biāo)準(zhǔn)來劃分的，但二者的劃分沒有嚴(yán)格的界線。

（1）再生物流(reverse logistics)的博弈模型Ⅰ

在上述假設(shè)條件下，我們還另增三個(gè)假設(shè)條件。

① 不考慮制度安排（政府管制）的影響。

② 不考慮企業(yè)行為對(duì)其除直接利益外的其他方面的影響。

③ 個(gè)體理性：企業(yè)的行為出發(fā)點(diǎn)以最少的投資帶來最大的收益。

靜脈物流的產(chǎn)生方和其處理方之間就靜脈物流的處理這個(gè)問題，就類似“囚徒困境” 博弈。如表一所示，在（積極，積極）的情況下，A獲得的收益為-5個(gè)單位；這是因?yàn)樗圃炝遂o脈物流的處理代價(jià)，應(yīng)在他原有的因其他活動(dòng)而產(chǎn)生靜脈物流的收益中進(jìn)行扣除。B獲得的收益為10個(gè)單位，因?yàn)閺氖略偕锪魇怯欣蓤D的，這也可看作是對(duì)它積極投身于該事業(yè)的支持。當(dāng)A選擇積極，B選擇消極，即（積極，消極）時(shí)：則A獲利為-5個(gè)單位，同樣是一種代價(jià)或者是一種責(zé)罰或是一種補(bǔ)償；而B獲利為0個(gè)單位，因?yàn)锽沒有進(jìn)行這種獲利行為（經(jīng)營活動(dòng)）。當(dāng)A選消極，B選積極（消極，積極）時(shí)：A獲利為0個(gè)單位，因?yàn)樗乇芰诉@項(xiàng)補(bǔ)償活動(dòng)，也就沒有了代價(jià)的直接付出；B因?yàn)樯倭薃的合作，將減少收益，但仍然有收益，它獲利為5個(gè)單位，也算作一種鼓勵(lì)。當(dāng)A、B都選消極（消極，消極）時(shí)：收益均為0個(gè)單位。因?yàn)锳沒有選擇進(jìn)行這種補(bǔ)償行為，B沒有進(jìn)行這種獲利經(jīng)營行為。

再生物流博弈模型如下：

表1 再生物流博弈模型Ⅰ

由表1可知，這里存在的納什均衡不是（積極，積極）而是（消極，積極）。及在社會(huì)制度約束較弱的條件下，再生物流的處理方B總會(huì)采取積極的方式；因?yàn)樗欣蓤D，而再生物流的產(chǎn)生方A總會(huì)采取消極的態(tài)度去應(yīng)付，因?yàn)檫@可以使它付出的代價(jià)最小。這一點(diǎn)可以讓我們更好的理解當(dāng)前狀況下，大量企業(yè)的環(huán)境、社會(huì)意識(shí)淡薄，放棄靜脈物流處理；而只有再生物流的處理方仍積極從事該項(xiàng)事業(yè)，同時(shí)積極呼吁靜脈物流的產(chǎn)生方重視它，這一現(xiàn)象了。

該博弈也反映了個(gè)體理性與集體理性或者說成部分群體理性與社會(huì)總體理性的矛盾。這一點(diǎn)我們通過環(huán)境有利度來評(píng)價(jià)。當(dāng)選擇（消極，積極）時(shí)，納什均衡點(diǎn)的環(huán)境有利度為5；而選擇（積極，積極）的環(huán)境有利度為15。當(dāng)部分群體理性選擇（積極，積極）時(shí)，從社會(huì)理性的角度可謂帕累托最優(yōu)，但這個(gè)帕累托改進(jìn)在缺少社會(huì)制度約束的前提下是達(dá)不到的；即使二者在先前有協(xié)議（積極對(duì)待靜脈物流問題），這個(gè)協(xié)議卻無法實(shí)現(xiàn)，因?yàn)樗粯?gòu)成納什均衡。所以需要一種制度約束，當(dāng)它構(gòu)成納什均衡時(shí)，就能夠發(fā)生效力，調(diào)動(dòng)各方的積極性。如再生物流模型Ⅱ。

（2）再生物流模型Ⅱ

在模型Ⅰ的假設(shè)中增加制度安排的影響，如政府管制等。于是我們可以得到制度安排下的再生物流博弈模型。如下表所示：

表2 制度安排下的再生物流博弈模型

現(xiàn)在看來在制度安排的條件下的再生物流博弈，即如果A、B消極對(duì)待再生物流，則對(duì)其責(zé)罰10個(gè)單位。（包括企業(yè)形象、公眾態(tài)度、行業(yè)歧視和法律處罰等，正式及非正式制度安排。）此時(shí)的納什均衡是（積極，積極），表明在制度安排的前提下，部分群體理性與總體社會(huì)理性的沖突是可以解決的。而環(huán)境有利度為15，達(dá)到了帕累托最優(yōu)?？梢钥吹剑ǚe極-5，消極-10）到（積極-5，積極10）是帕累托改進(jìn)，（積極，積極）的環(huán)境有利度最大。而當(dāng)帕累托改進(jìn)為納什均衡時(shí)，這種制度安排就發(fā)生效力，就能調(diào)動(dòng)各方的積極性；即從社會(huì)的角度來看，這項(xiàng)制度安排是合理的，長遠(yuǎn)的凈收益大于0.

（3）廢物物流(wastes logistics)的博弈模型Ⅰ

上面分析了再生物流的博弈情況，接下來我們將探討廢物物流的博弈模型。

為了分析簡便明了，我們還增加了幾個(gè)假設(shè)（與再生物流博弈模型Ⅰ的假設(shè)條件相同）。

① 不考慮制度安排（政府管制）的影響。

② 不考慮企業(yè)行為對(duì)其除直接利益外的其他方面的影響。

③ 個(gè)體理性：企業(yè)的行為出發(fā)點(diǎn)以最少的投資帶來最大的收益。

表3 廢物物流的博弈模型

由于廢物物流多數(shù)是垃圾。而相當(dāng)部分是有毒、有害的物質(zhì)。所以，當(dāng)A或B選擇積極有：A對(duì)其產(chǎn)生的廢物物流處理將付出高額代價(jià)（處理成本），用收益表現(xiàn)為負(fù)值；而B在對(duì)其處理過程中是入不付出，收益也為負(fù)值。當(dāng)A或B選擇消極時(shí)：對(duì)它們自己可謂是一種解脫。而此時(shí)的納什均衡正是（消極，消極）。由此可以看出，再?zèng)]有強(qiáng)制力的制度安排條件下，是沒有人愿意從事廢物物流的處理工作的。要改變這一群體理性與社會(huì)理性的沖突，必須加強(qiáng)制度的約束作用，來改變原有的納什均衡，同時(shí)創(chuàng)造一個(gè)新的有利于社會(huì)的納什均衡。如廢物物流博弈模型Ⅱ。

（4）廢物物流博弈模型Ⅱ

基于制度安排下的廢物物流博弈模型：

表4 制度安排下的廢物物流博弈模型

此時(shí)的納什均衡（積極，積極）達(dá)到了帕累托最優(yōu)。說明該制度安排是可以讓人接受，并積極執(zhí)行的，從而達(dá)到社會(huì)效益最大化。這里的制度安排是廣義的約束條件，是企業(yè)為達(dá)到利益最大化不得不遵循的。但不難看出，企業(yè)A對(duì)自己的廢棄物物流有一種逃避性。也就是企業(yè)A會(huì)千方百計(jì)的抓住現(xiàn)行制度、法律的薄弱環(huán)節(jié)，讓其成為自己的突破點(diǎn)，減少自己的社會(huì)責(zé)任，達(dá)到個(gè)人收益的最大化。如執(zhí)法的邊緣區(qū)——落后地區(qū)，可以成為它們的垃圾場；執(zhí)法不嚴(yán)，它們可以任意排放?，F(xiàn)行制度的最好方法是加大它們逃避責(zé)任的成本——比如對(duì)高污染行業(yè)征收高額稅收，而后把部分稅收以轉(zhuǎn)移支付的形式付給該廢棄物物流處理的公司B，提高企業(yè)B的積極性，制定相應(yīng)法律法規(guī)對(duì)其逃避行為進(jìn)行責(zé)罰。加強(qiáng)AB公司的合作性，提高廢棄物的處理率，增加社會(huì)整體財(cái)富。但現(xiàn)實(shí)中，小型企業(yè)的排污率相當(dāng)高。（排污率=處理單位產(chǎn)品的污染成本/單位產(chǎn)品的價(jià)值）， 他們通常無力支付處理污染的高額費(fèi)用，擺出了“要錢沒有，要命有一條”的架勢。法院的判決就成了一紙空文。但這些廠礦依舊生存了下去。因?yàn)樗麄兏静恢匾曅抛u(yù)、法律效力，其經(jīng)營行為也可以看作是一種短期行為。即講信譽(yù)不會(huì)給他們帶來遠(yuǎn)期的利益。而可變賣的價(jià)值也很低。如果動(dòng)用大量警力強(qiáng)制執(zhí)行也可以讓其強(qiáng)行關(guān)閉。但通常會(huì)導(dǎo)致下層工人的聯(lián)合抵制，因?yàn)樗麄兪亲钪苯拥氖芎φ?。而?jīng)營者都飽餐私囊，完成了資本原始積累，又改頭換面堂而皇之了。最慘的是下層失業(yè)工人的無人問津。所以此時(shí)的法律的威懾力就非常有限。同時(shí)回收物流與廢棄物物流的界線并不是很明顯，當(dāng)對(duì)其有界線不明顯性的灰色區(qū)域，多數(shù)企業(yè)是避而遠(yuǎn)之。因?yàn)槭找娴牟淮_定性，只有認(rèn)為有利可圖的事它們才會(huì)積極的去做。所以有相當(dāng)部分的可回收物資過渡到了廢棄物物資。也就證明了這句話：“世界上沒有真正的垃圾，只有放錯(cuò)地方的資源”。要減少“資源錯(cuò)位”現(xiàn)象，就必須發(fā)揮制度安排的作用，讓其對(duì)企業(yè)及社會(huì)行為進(jìn)行有力的調(diào)節(jié)和規(guī)范，而現(xiàn)在通常情況是由政府來扮演此時(shí)的角色B。

（5）制度安排下的靜脈物流一般博弈模型(general game model of vein logistics on institution)

基于上面關(guān)于靜脈物流中的再生物流和廢棄物物流博弈分析，我們可以得到靜脈物流博弈的一般模型（此處的假設(shè)條件與再生物流模型Ⅱ的假設(shè)條件類似）。其模型如下：

由該模型可以看出，此時(shí)的納什均衡一般為（積極，積極）即為帕累托最優(yōu)，也達(dá)到了社會(huì)效益最大化；與此同時(shí)也達(dá)到了制度均衡，實(shí)現(xiàn)了其使命，因而也能得到社會(huì)的認(rèn)可，得以積極的響應(yīng)及實(shí)施。當(dāng)納什均衡不是（積極，積極）時(shí)，從社會(huì)總效益的角度來看是能夠進(jìn)行帕累托改進(jìn)的，但改變這一納什均衡，通常是國家政府采用調(diào)節(jié)制度結(jié)構(gòu)來達(dá)到社會(huì)資源配置合理化的。如：完善正式制度安排，通過強(qiáng)制力來提高正式制度安排的效力；對(duì)社會(huì)意識(shí)形態(tài)等非正式制度安排進(jìn)行積極的引導(dǎo)，使其往有利于提高社會(huì)整體水平的方向發(fā)展等等。

四、制度（institution）及其影響力

制度是一個(gè)社會(huì)不同利益主體之間進(jìn)行博弈的基本規(guī)則，同時(shí)他本身也在博弈中產(chǎn)生，隨社會(huì)的發(fā)展而發(fā)展。制度通過一系列的規(guī)則來界定人們選擇的空間，規(guī)范人們之間的相互關(guān)系，從而減少環(huán)境中的不確定性和交易費(fèi)用，進(jìn)而增進(jìn)合作，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

制度包含人類用于解決相互關(guān)系所有形式的制約，它可能是指一個(gè)制度結(jié)構(gòu)，又可能指一項(xiàng)制度安排。制度結(jié)構(gòu)是指一個(gè)社會(huì)中所有制度安排的總和。制度安排是指約束特定的活動(dòng)方式和相互關(guān)系的一套行為規(guī)則，它可以是正式的，也可以是非正式的。正式制度安排是人為設(shè)定的，比如政治司法規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則以及和約等；非正式的制度安排包括所有那些在正式制度安排無定義的場合起著規(guī)范人們行為的各種約束，比如：價(jià)值觀、倫理道德、風(fēng)俗習(xí)慣以及意識(shí)形態(tài)等。

制度安排及制度均衡

非正式制度安排的形式和發(fā)展是一個(gè)長期的漸進(jìn)的演化過程，它是在人們多次重復(fù)博弈中自發(fā)產(chǎn)生的，是人們相互作用、相互合作的結(jié)果。這種結(jié)果一旦成為人們的共識(shí)和習(xí)慣，就形成了非正式制度安排。它在社會(huì)中廣泛存在，而且多數(shù)場合是由非正式制度安排支配的。非正式制度一旦形成，便具有很強(qiáng)的生命力，并構(gòu)成世代相傳的民族傳統(tǒng)的重要組成部分。人們按此行事幾乎不花費(fèi)成本或只需花費(fèi)很小的成本便可以得到很大的收益。但當(dāng)人們不按其行事，則會(huì)受到嚴(yán)厲的隱性責(zé)罰，它通常以遠(yuǎn)期收益來反映。

正式制度安排大多是作為博弈的規(guī)則而設(shè)立的，是多次博弈的結(jié)果。但它常常帶有處罰性。人們按它進(jìn)行交易時(shí)，交易成本常比按非正式制度安排的交易成本高很多，而違反正式制度安排的結(jié)果是即期的嚴(yán)厲的直接貨幣處罰。

而在正式與非正式制度安排的制度結(jié)構(gòu)中，制度均衡是十分重要的。制度均衡是指在現(xiàn)有的制度結(jié)構(gòu)中，對(duì)于一項(xiàng)具體的制度安排，參加博弈的任何一方都無意或雖有意但無力加以改變的狀態(tài)。這一狀態(tài)并不意味著每個(gè)人對(duì)該項(xiàng)制度安排都很滿意，而是由于改變它的相對(duì)成本太高，以至于這樣做是得不償失的。但一項(xiàng)制度安排的優(yōu)劣是按照其社會(huì)凈收益是否大于零來衡量的。如果其社會(huì)凈收益大于零，且在各種選擇的制度安排中凈效益最大，這時(shí)的制度才是最優(yōu)的。如果一項(xiàng)制度出現(xiàn)了制度非均衡狀態(tài)，就存在了制度變遷的可能。這種制度變遷可能是全體成員一致同意的變遷，即一種“帕累托改進(jìn)”的過程，或者是一部分人利益的增加可能要以另一部分人的利益損失為代價(jià)，為了避免制度變遷的這種“非帕累托改進(jìn)”的出現(xiàn)，可以在此過程中給受損方一定的補(bǔ)償，從而成為一種“卡爾多改進(jìn)”的制度變遷。

五、結(jié)束語

隨著社會(huì)的發(fā)展，人們生活水平的提高，對(duì)可持續(xù)發(fā)展認(rèn)識(shí)的深入，靜脈物流勢必將變得更為重要。而要更好地發(fā)展、規(guī)范靜脈物流，那就必須充分發(fā)揮制度的作用，實(shí)現(xiàn)制度均衡，以達(dá)到效益最大化。從而實(shí)現(xiàn)整個(gè)物流循環(huán)暢通無阻、社會(huì)效益最優(yōu)化的目的。 