證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指取得監(jiān)管部門(mén)頒發(fā)的相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資者或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預(yù)測(cè)或建議，并直接或間接收取服務(wù)費(fèi)用的活動(dòng)。

根據(jù)服務(wù)對(duì)象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以分為：面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)；為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)；為本公司投資管理部門(mén)、投資銀行部門(mén)的投資咨詢服務(wù)。

證券投資咨詢業(yè)務(wù)的資格核準(zhǔn)有以下六項(xiàng)：

一、行政許可事項(xiàng)

證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的初步審核

二、審核依據(jù)

• 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)[1997]96號(hào))
• 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》(證監(jiān)[1998]14號(hào))
• 《關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]68號(hào))
• 《行政許可實(shí)施程序規(guī)定(試行)》(證監(jiān)發(fā) [2004]62號(hào))
• 《關(guān)于派出機(jī)構(gòu)有關(guān)證券機(jī)構(gòu)類行政許可事項(xiàng)審核工作指引》(機(jī)構(gòu)部部函[2004]273號(hào))

三、條件

• 中華人民共和國(guó)法人；
• 公司注冊(cè)資本金100萬(wàn)以上；
• 無(wú)外資方股東股權(quán)；
• 有5名以上取得證券投資咨詢資格證書(shū)的從業(yè)人員或取得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)條件的函，其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)人員資格證書(shū)或符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)條件；
• 有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；
• 有公司章程；
• 有健全的內(nèi)部管理制度；
• 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

四、程序

申請(qǐng)者向我局提出申請(qǐng)，我局負(fù)責(zé)對(duì)材料的初步審核，決定是否受理。審核完成后將初審意見(jiàn)和全部申請(qǐng)材料及《行政許可工作單》報(bào)送證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部。

五、申請(qǐng)材料及要求

申請(qǐng)者應(yīng)提交以下材料：

• 申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的報(bào)告；
• 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)資格申請(qǐng)表；
• 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)；
• 公司章程；
• 內(nèi)部管理制度；
• 公司開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理制度及商業(yè)計(jì)劃書(shū)；
• 業(yè)務(wù)場(chǎng)所租賃使用或產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件(復(fù)印件)；
• 由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告；
• 由申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出具的本機(jī)構(gòu)股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否存在違法違規(guī)行為及資信狀況是否良好的證明；
• 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)成立以來(lái)的業(yè)務(wù)報(bào)告；
• 公開(kāi)發(fā)表的五篇代表申請(qǐng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)水平的研究報(bào)告；
• 近一年經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告；
• 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與證券公司有無(wú)業(yè)務(wù)合作和業(yè)務(wù)往來(lái)的說(shuō)明；
• 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的證明文件；
• 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

申報(bào)材料報(bào)送要求：

• 申報(bào)材料一式四份(其中至少一份為原件)，其中一份留存我局，復(fù)印件須為A4紙并加蓋申報(bào)單位公章。
• 會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)報(bào)告須附上會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書(shū)復(fù)印件以及注冊(cè)會(huì)計(jì)師的執(zhí)業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件。
• 五篇研究報(bào)告必須是最近兩年內(nèi)機(jī)構(gòu)或擬申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格人員在正規(guī)的雜志或報(bào)刊上公開(kāi)發(fā)表的文章，文章類型除了證券類研究報(bào)告外也可放寬到包括金融類和經(jīng)濟(jì)類研究報(bào)告，如是后者，則應(yīng)提供未發(fā)表的證券類研究報(bào)告作為補(bǔ)充材料。

六、期限

依《行政許可法》之規(guī)定。