價格承諾是一種協(xié)議，在此協(xié)議中出口商主動承諾提高其出口產(chǎn)品的價格，或者停止以傾銷價格向進(jìn)口國(地區(qū))出口產(chǎn)品，以此消除傾銷所造成的損害，進(jìn)口國(地區(qū))對其承諾予以接受并中止或者終止反傾銷調(diào)查。WTO《反傾銷協(xié)議》第8條規(guī)定，如果收到任何出口商關(guān)于修改其價格或停止以傾銷價格向所涉及地區(qū)出口的令人滿意的自愿承諾，從而使主管機(jī)關(guān)確信傾銷的損害性影響已經(jīng)消除，那么調(diào)查程序可以中止或終止，而不采取臨時措施或征收反傾銷稅。而且，根據(jù)此類承諾的提價不得超過抵消傾銷幅度所必需的限度。如果提價幅度小于傾銷幅度即足以消除對進(jìn)口成員方國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害，則這個提價幅度是可取的。

根據(jù)中國《反傾銷條例》，傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的出口經(jīng)營者在反傾銷調(diào)查期間，可以向中國商務(wù)部作出改變價格或者停止以傾銷價格出口的價格承諾。商務(wù)部可以向出口經(jīng)營者提出價格承諾的建議，但是商務(wù)部不得強(qiáng)迫出口經(jīng)營者作出價格承諾。出口經(jīng)營者不作出價格承諾或者不接受價格承諾的建議的，不妨礙對反傾銷案件的調(diào)查和確定。出口經(jīng)營者繼續(xù)傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的，商務(wù)部有權(quán)確定損害威脅更有可能出現(xiàn)。商務(wù)部認(rèn)為出口經(jīng)營者作出的價格承諾能夠接受并符合公共利益的，可以決定中止或者終止反傾銷調(diào)查，不采取臨時反傾銷措施或者征收反傾銷稅。中止或者終止反傾銷調(diào)查的決定由商務(wù)部予以公告。商務(wù)部不接受價格承諾的，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)出口經(jīng)營者說明理由。

進(jìn)口國(地區(qū))的反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)一般在一定時期內(nèi)不能將價格承諾的內(nèi)容公開。一般情況下，價格承諾的主要條款有：確定最低限價，出口商必須把出口價格提高至這個限價或者更高；規(guī)定交易的條件、支付方式和貨幣兌換水平；指明針對通貨膨脹的指數(shù)公式；對于價格承諾生效前已經(jīng)裝船或者已經(jīng)簽約貨物處理方式的規(guī)定；對于通過轉(zhuǎn)口或者產(chǎn)自第三國(地區(qū))的方式進(jìn)行規(guī)避價格承諾，出口商要承擔(dān)相關(guān)責(zé)任；定期向進(jìn)口國(地區(qū))反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)報告這種產(chǎn)品的銷售數(shù)量、在出口國(地區(qū))和進(jìn)口國(地區(qū))的售價、提交價格的日期，交易條件、運輸和保險費的數(shù)額，等等，進(jìn)口國(地區(qū))的反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)有權(quán)核實所有相關(guān)資料和數(shù)據(jù)；進(jìn)口國(地區(qū))反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)撤銷價格承諾的條件和出口商解除協(xié)議的條件。另外，一般還會規(guī)定當(dāng)市場發(fā)生變化時，雙方隨時進(jìn)行磋商的可能性。

承諾主體:酬若主要由出口商主動作出，但進(jìn)口方反傾銷調(diào)查當(dāng)局也可以向出口商提出價格承諾的建議，但不能強(qiáng)迫出口商達(dá)成價格承諾的協(xié)議。對于出口商提出的價格承諾，反傾銷調(diào)查當(dāng)局可以接受，則應(yīng)立即中止反傾銷調(diào)查;也可以不接受，但應(yīng)向出口商說明不接受的理由，并給出口商以說明其意見的機(jī)會。在達(dá)成價格承諾協(xié)議后，出口商要定期提供執(zhí)行該承諾的資料。如果出現(xiàn)違反承諾的情況(即有證據(jù)表明傾銷仍在繼續(xù))，進(jìn)口方當(dāng)局可立即采取臨時反傾銷措施。

一般說來，價格承諾的有效期限不得超過征收反傾銷稅的有效期間，特別是在進(jìn)出口當(dāng)局認(rèn)為需要，或者應(yīng)有關(guān)產(chǎn)品的出口商或進(jìn)口商要求，并提供認(rèn)為這種審查必要性的肯定資料，就應(yīng)當(dāng)主動審查繼續(xù)價格承諾的必要勝。

(1)自愿的原則；

(2)價格承諾應(yīng)以能夠消除所造成的損害為限；

(3)需在調(diào)查結(jié)束之前提出；

(4)如果歐盟委員會對出口商的價格承諾不表示反對，調(diào)查終止；

(5)作出價格承諾的出口商應(yīng)按規(guī)定定期向歐盟委員會提供履行承諾的情況并接受監(jiān)督。

根據(jù)WTO《反傾銷協(xié)定》的規(guī)定，如果國外產(chǎn)品以傾銷的方式進(jìn)口并對進(jìn)口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害，進(jìn)口國可以采取征收反傾銷稅措施對其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)。與征收固定的反傾銷稅相比，價格承諾主要具有以下五方面的優(yōu)點。

1．價格承諾可減少出口商的成本責(zé)任。無論征收反傾銷稅還是接受價格承諾，對出口商而言都將提高商品價格，其結(jié)果將增加進(jìn)口國消費者對本地產(chǎn)品的需求，從而減少對進(jìn)口的需求。但對于剩余的貿(mào)易量而言，商品價格提高形成的額外收人去向并不相同。如果出口商仍按原來的價格出口而被進(jìn)口國征收反傾銷稅，則價格提高而產(chǎn)生的收入將轉(zhuǎn)化為進(jìn)口國政府的稅收。如果實施價格承諾，出口商將價格提高到消除傾銷水平，則價格提高部分將成為出口商的收入，該部分收入可彌補因銷量減少所帶來的損失。對出口商而言，實際上價格承諾幫助其合理地逃避了相應(yīng)的成本責(zé)任。

2．價格承諾的價格效應(yīng)低于反傾銷稅。通常進(jìn)口國反傾銷稅按反傾銷調(diào)查最終裁決確定的稅率征收，其稅率往往較高。如美國對華金屬錳反傾銷案中，未應(yīng)訴的中國企業(yè)裁定超過100％的高額反傾銷稅，而參加應(yīng)訴的幾家企業(yè)的反傾銷稅稅率分別僅為3％、5％和20％。如果進(jìn)口商能夠證明其繳納的反傾銷稅高于實際的傾銷幅度，可以申請稅收返還。但由于申請和復(fù)審程序繁瑣，實際中成功返還的案例很少。因此，出口商繳納的反傾銷稅在某些情況下會高于實際的傾銷幅度，導(dǎo)致進(jìn)口商品銷售價格相應(yīng)提高。而如果采用價格承諾措施，進(jìn)口商品價格可以根據(jù)承諾協(xié)議確定的方法定期調(diào)整，價格提高幅度更接近實際傾銷幅度。這種價格效應(yīng)使反傾銷稅與價格承諾相比對進(jìn)口的實際限制會更加嚴(yán)格。

3．價格承諾措施更具靈活性。價格承諾措施隨市場變化，進(jìn)口商認(rèn)為繼續(xù)履行義務(wù)已無必要時，可提出撤回承諾協(xié)議，與征收反傾銷稅措施相比，撤回承諾比較容易，而試圖終止被征反傾銷稅則十分困難。同時，價格承諾一經(jīng)生效，進(jìn)口國當(dāng)局將立即中止反傾銷調(diào)查，對出口商而言可以免除因調(diào)查而處于不穩(wěn)定狀態(tài)對出口帶來的消極影響，也可以減少因繼續(xù)應(yīng)訴而耗費的費用。但是，與征收反傾銷稅一樣，價格承諾措施將提高商品的最終價格，從而減少出口商品在進(jìn)口國的銷售量。特別是當(dāng)出口商不知道傾銷和損害是否存在以及不知道傾銷幅度和損害程度的情況下，作出提價承諾是不利的，因為這樣的承諾將會導(dǎo)致過高提價造成不必要的損失。

4．價格承諾比反傾銷裁決具有相對的公平性。各國的反傾銷法就其本質(zhì)來說是保護(hù)主義性質(zhì)的，即保護(hù)國內(nèi)生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)利益和市場份額。國外的被訴方由于種種人為主觀因素和客觀環(huán)境的影響，在反傾銷調(diào)查中很難做到與起訴方真正地在法律面前“人人平等”，況且反傾銷法條文本身就存在著許多不平等的規(guī)定和做法。尤其是以我國為代表的被視為“非市場經(jīng)濟(jì)”的國家，這種不公平和歧視色彩就更為鮮明。起訴國往往不顧我國的實際情況，而人為地尋找一個“替代國價格”來計算所謂的“正常價格”的做法，已經(jīng)嚴(yán)重地侵害了中國企業(yè)和國家的利益。如在歐盟對我國的彩電反傾銷案中，其選擇的參照國為新加坡，而新加坡的勞動力成本是中國的20多倍，以此為參照，中國勞動力成本優(yōu)勢即刻化為烏有。因此，按照價格承諾達(dá)成協(xié)議的訴訟雙方(或兩國政府)權(quán)衡利弊得失，經(jīng)過一番討價還價達(dá)成的一種共識，盡管雙方所處的地位、力量、外部環(huán)境的差異會使協(xié)議內(nèi)容不盡合理，但中止訴訟還是比反傾銷裁決為進(jìn)出口雙方提供了更大的回旋余地。從這一點上看，價格承諾比反傾銷裁決通常更具有相對的公平性。

5．價格承諾比反傾銷裁決更有利于進(jìn)出口雙方的經(jīng)濟(jì)利益。一般情況下，反傾銷裁決一旦成立，在征收反傾銷稅的情況下，進(jìn)口商會對高額的反傾銷稅產(chǎn)生畏懼，從而喪失或動搖對產(chǎn)品的經(jīng)銷信心，則可能導(dǎo)致其整個產(chǎn)品市場占有率的銳減，甚至被迫退出進(jìn)口國市場，損害進(jìn)出口雙方的利益。而價格承諾一旦被訴訟雙方接受，雖然在一定程度上反傾銷稅使產(chǎn)品價格提高，而“影響”其產(chǎn)品的競爭力和市場的拓展，但仍然能夠繼續(xù)對進(jìn)口國出口，維持其市場占有率，并且有機(jī)會通過改進(jìn)產(chǎn)品的質(zhì)量與服務(wù)、改變營銷手段等方式提高其競爭力，從而促進(jìn)雙方的進(jìn)一步合作。另外，從營銷角度來說，出口廠商如果要開拓一個新的市場，進(jìn)行一系列的市場調(diào)研、開發(fā)，所花費的成本要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過通過價格承諾保住市場的代價。因此，通過價格承諾的方式避免征收反傾銷稅可以為廠商節(jié)約重新開拓市場的費用。

出口商對其價格承諾必須嚴(yán)格遵守，如果出口商沒有按協(xié)議規(guī)定要求履行承諾，不提供必要的履行資料，不允許進(jìn)口當(dāng)局對有關(guān)資料進(jìn)行核查，進(jìn)口當(dāng)局在出口商說明理由后，可以采取以現(xiàn)有最完善資料為依據(jù)，實行包括征收臨時反傾銷稅在內(nèi)的臨時措施，并可繼續(xù)進(jìn)行調(diào)查，對進(jìn)口產(chǎn)品課征固定反傾銷稅。由于Wro《反傾銷協(xié)定》對哪些情況才算違反承諾的規(guī)定不夠具體，出于保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的需要，有些國家經(jīng)常以承諾不再符合進(jìn)口國的利益或市場變化為理由，單方面終止價格承諾而采取其他反傾銷措施。

1947年簽署的《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》(GATT)第六條專門對反傾銷問題作了規(guī)定。該條第一款規(guī)定,傾銷進(jìn)口如對進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)造成損害,應(yīng)予譴責(zé);第二條規(guī)定,締約方可以對進(jìn)口傾銷產(chǎn)品征收不超過所認(rèn)定傾銷幅度的反傾銷稅。上述規(guī)定沒有涉及價格承諾問題。1967年簽署的GATT肯尼迪回合反傾銷協(xié)議(關(guān)于實施關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第六條的協(xié)議)除規(guī)定進(jìn)口國可對傾銷產(chǎn)品征收反傾銷稅外,第七條首次對價格承諾作出規(guī)定,進(jìn)口國當(dāng)局可以在接受出口商提高出口價格或停止以傾銷價格出口的承諾后終止或中止反傾銷訴訟,價格承諾成為反傾銷稅的替代措施。1979年東京回合反傾銷協(xié)議對價格承諾的實施程序和限定條件等作出了更詳細(xì)具體的規(guī)定。1994年簽署的WTO反傾銷協(xié)議對東京回合反傾銷協(xié)議又作了一些改進(jìn)。

1)價格承諾的提出

價格承諾應(yīng)該由出口商主動提出，或者由進(jìn)口國(地區(qū))的反傾銷機(jī)構(gòu)提出價格承諾的建議，但是進(jìn)口國(地區(qū))的反傾銷機(jī)構(gòu)不能強(qiáng)迫出口商接受價格承諾。而且出口商和進(jìn)口國(地區(qū))的申訴方不能私下接觸并達(dá)成協(xié)議，按照歐盟反傾銷法的規(guī)定，如果出現(xiàn)此種隋況，則被指控違反壟斷法。WTO《反傾銷協(xié)議》第8條第5款規(guī)定，價格承諾可由進(jìn)口成員的主管機(jī)關(guān)提出建議，但不得強(qiáng)迫出口商作出此類承諾。出口商不提出此類承諾或不接受這樣做的邀請的事實，決不能有損于對該案的審查；但是，如傾銷進(jìn)口產(chǎn)品繼續(xù)發(fā)生，則主管機(jī)關(guān)有權(quán)確定損害威脅更有可能出現(xiàn)。

提出價格承諾的時間，應(yīng)該是進(jìn)口國(地區(qū))反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)已經(jīng)就傾銷和傾銷造成的損害作出初步肯定裁定之后至作出最終裁定之前的這段時間。也就是說，價格承諾的前提是進(jìn)口國(地區(qū))反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)已經(jīng)就傾銷存在和傾銷損害作出初步的肯定性裁定。如果進(jìn)口國(地區(qū))反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)還沒有對傾銷和損害是否存在作出裁定或者裁定為否定，則不可以尋求或者接受出口商的價格承諾。WTO《反傾銷協(xié)議》第8條第2款規(guī)定，除非進(jìn)口成員的主管機(jī)關(guān)已就傾銷和傾銷所造成的損害作出初步肯定裁定，否則不得尋求或接受出口商的價格承諾。價格承諾是一種反傾銷措施，是征收反傾銷稅的替代措施。所以，只有在對傾銷和由傾銷造成的損害作出肯定性初裁后才能提出價格承諾，否則，則是對反傾銷措施的濫用。

2)價格承諾的接受與拒絕

前面已指出，WTO《反傾銷協(xié)議》第8條規(guī)定，如果收到任何出口商關(guān)于修改其價格或停止以傾銷價格向所涉及地區(qū)出口的令人滿意的自愿承諾，從而使主管機(jī)關(guān)確信傾銷的損害性影響已經(jīng)消除，那么調(diào)查程序可以中止或終止，而不采取臨時措施或征收反傾銷稅。這可以看作進(jìn)口成員的反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)對于是否接受價格承諾的兩個條件或者標(biāo)準(zhǔn)，即出口商提出了關(guān)于修改其價格或停止以傾銷價格向所涉及地區(qū)出口的令人滿意的自愿承諾，以及主管機(jī)關(guān)確信傾銷的損害性影響可以被消除。

對于進(jìn)口成員的反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)是否拒絕價格承諾，WTO《反傾銷協(xié)議》第8條第3款規(guī)定，如主管機(jī)關(guān)認(rèn)為接受價格承諾不可行，則不必接受所提承諾，例如由于實際或潛在的出口商數(shù)量過大，或由于其他原因，包括一般政策原因。如發(fā)生此種情況且在可行的情況下，主管機(jī)關(guān)應(yīng)向出口商提供其認(rèn)為不宜接受承諾的理由，并應(yīng)在可能的限度內(nèi)給予出口商就此發(fā)表意見的機(jī)會。

從實際情況看，進(jìn)口成員的反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)有較廣泛的自由裁量權(quán)。根據(jù)歐盟的相關(guān)規(guī)定，歐盟委員會可以在下面兩種情況下不接受價格承諾：第一種情況是，接受價格承諾是不切實際的，比如實際或者潛在的出口數(shù)量非常巨大；第二種情況是，由于其他原因不能接受價格承諾。對于來自非市場經(jīng)濟(jì)國家的傾銷產(chǎn)品，歐盟委員會常常以避免規(guī)避為理由，不接受這些國家出口商的價格承諾。理由是，在非市場經(jīng)濟(jì)國家中，企業(yè)行為由國家控制，如果歐盟接受了價格承諾，則出口方可以安排傾銷產(chǎn)品從提出價格承諾相對較低的企業(yè)出口，以此規(guī)避反傾銷措施。

按照WTO《反傾銷協(xié)議》第8條規(guī)定，如果進(jìn)口成員的反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)接受了出口商的價格承諾，則調(diào)查程序可以中止或終止，而不采取臨時措施或征收反傾銷稅。WTO《反傾銷協(xié)議》特別指出，“可以”一詞不得解釋為允許在執(zhí)行價格承諾的同時繼續(xù)進(jìn)行調(diào)查程序。也就是說，反傾銷調(diào)查程序?qū)嶋H上應(yīng)該中止或者終止了。不過，WTO《反傾銷協(xié)議》規(guī)定了一個例外情況。WTO《反傾銷協(xié)議》第8條第4款規(guī)定，如果承諾被接受，而且如果出口商希望或主管機(jī)關(guān)決定，則關(guān)于傾銷和損害的調(diào)查仍應(yīng)完成。在此種情況下，如果作出關(guān)于傾銷或損害的否定裁定，則承諾即自動失效，除非此種裁定主要是由于承諾的存在而作出的。在此類情況下，主管機(jī)關(guān)可要求在與《反傾銷協(xié)議》規(guī)定相一致的合理期限內(nèi)維持承諾。如作出關(guān)于傾銷和損害的肯定裁定，則承諾應(yīng)按其條件和《反傾銷協(xié)議》的規(guī)定繼續(xù)有效。在這方面，我國《反傾銷條例》第34條規(guī)定，在接受價格承諾中止或者終止反傾銷調(diào)查后，應(yīng)出口經(jīng)營者請求，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)對傾銷和損害繼續(xù)進(jìn)行調(diào)查；或者商務(wù)部認(rèn)為有必要的，可以對傾銷和損害繼續(xù)進(jìn)行調(diào)查。根據(jù)此調(diào)查結(jié)果，作出傾銷或者損害的否定裁定的，價格承諾自動失效；作出傾銷和損害的肯定裁定的，價格承諾繼續(xù)有效。

價格承諾一旦生效，即具有法律效力。價格承諾是出口方單方面向進(jìn)口國(地區(qū))反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)作出的義務(wù)承諾，進(jìn)口國(地區(qū))反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)由此獲得對出口商履行承諾義務(wù)的監(jiān)督權(quán)力，并且當(dāng)出口商違反承諾時進(jìn)口國(地區(qū))反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)有單方面的制裁權(quán)。顯然，在這個問題上，出口商和反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)的地位是不平等的。

如果出口商違反價格承諾，那么進(jìn)口國(地區(qū))反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)可以采取迅速的行動，立即恢復(fù)反傾銷調(diào)查，而且可以以可獲得的最佳信息為基礎(chǔ)立即實施臨時措施。在實施臨時措施時，可以對實施臨時措施前90天內(nèi)的進(jìn)口供消費的產(chǎn)品追溯征收反傾銷稅，不過，追溯征收反傾銷稅的產(chǎn)品不包括違反承諾之前已經(jīng)入境的進(jìn)口產(chǎn)品。我國《反傾銷條例》第36條規(guī)定，出口經(jīng)營者違反其價格承諾的，商務(wù)部可以立即決定恢復(fù)反傾銷調(diào)查；根據(jù)可獲得的最佳信息，可以決定采取臨時反傾銷措施，并可以對實施臨時反傾銷措施前90天內(nèi)進(jìn)口的產(chǎn)品追溯征收反傾銷稅，但違反價格承諾前進(jìn)口的產(chǎn)品除外。