產(chǎn)權(quán)規(guī)則
1.什么是產(chǎn)權(quán)規(guī)則[1]
產(chǎn)權(quán)規(guī)則就是指通過制度規(guī)范來確保市場行為主體具有相對(duì)獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)或利益,以使主體的本位利益能夠有效地驅(qū)動(dòng)和制約其市場行為。一般來說,市場的產(chǎn)權(quán)規(guī)則主要是通過國家有關(guān)確認(rèn)和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的法律制度來實(shí)現(xiàn)的。
2.產(chǎn)權(quán)規(guī)則的職能[2]
產(chǎn)權(quán)規(guī)則的職能和要求包括三個(gè)方面:一是確認(rèn)市場主體可以合法地?fù)碛凶陨慝@得的獨(dú)立財(cái)產(chǎn),也就是使產(chǎn)權(quán)明晰化;二是允許和激勵(lì)市場主體通過合法的途徑和手段使其財(cái)產(chǎn)和利益增殖;三是(政府)通過法律的、行政的、經(jīng)濟(jì)的等各種手段來保證市場主體的合法財(cái)產(chǎn)和正當(dāng)利益不受侵犯,合法的產(chǎn)權(quán)和利益一旦遭受侵犯則必須使之得到損失補(bǔ)償。
3.產(chǎn)權(quán)規(guī)則的作用
產(chǎn)權(quán)規(guī)則是所有市場規(guī)則的最根本的制度基礎(chǔ),它具有引發(fā)市場機(jī)制的基本作用。
第一,承認(rèn)和保護(hù)市場主體相對(duì)獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)和物質(zhì)利益是商品、市場產(chǎn)生和發(fā)展的基本社會(huì)條件。商品是用來交換的勞動(dòng)產(chǎn)品,商品交換是所有權(quán)的讓渡,商品交換雙方必須擁有各自商品的產(chǎn)權(quán),才能構(gòu)成交換的前提條件。馬克思認(rèn)為,商品是一個(gè)天生的“平等派”,在商品交換中,“每一方只有通過雙方共同一致的意志行為,才能讓渡自己的商品,占有別人的商品??梢?,他們必須彼此承認(rèn)對(duì)方是私有者”:馬克思據(jù)此認(rèn)為:商品生產(chǎn)者之間的關(guān)系,是一種“具有契約形式的(不管這種契約是不是法律固定下來的)法的關(guān)系”。因此,在商品交換中,“人們只須默默地彼此當(dāng)做被讓渡的物的所有者,從而彼此當(dāng)做獨(dú)立的人相對(duì)立就行了”。盡管商品經(jīng)濟(jì)所內(nèi)含的權(quán)利平等,“就它的內(nèi)容來說,它像一切權(quán)利一樣是一種不平等的權(quán)利”。但是,“權(quán)利永遠(yuǎn)不能超出社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及由經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)所制約的社會(huì)的文化發(fā)展”,商品經(jīng)濟(jì)社會(huì)只能通過這種形式上的權(quán)利平等原則的遵循、貫徹,才能繁榮社會(huì)財(cái)富,為進(jìn)人事實(shí)上的平等的社會(huì)發(fā)展階段創(chuàng)造條件。
第二,確認(rèn)和保護(hù)市場主體的產(chǎn)權(quán)和利益,才能賦予市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在的不竭的動(dòng)力。西方市場經(jīng)濟(jì)理論為構(gòu)筑“看不見的手”的理論提出的主要假定之一就是“經(jīng)濟(jì)人”,我們過去往往只是在人性的善與惡和利他與自利的對(duì)立選擇框架內(nèi)來談?wù)撨@一問題。實(shí)際上,我們完全可以而且應(yīng)當(dāng)從“利己一利他”這樣一種相互融通的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)制度的動(dòng)力機(jī)制安排框架上來認(rèn)識(shí)“經(jīng)濟(jì)人”——它只是對(duì)在社會(huì)生產(chǎn)力水平還不是充分發(fā)達(dá)、人們的思想意識(shí)和精神境界還相當(dāng)有限的條件下微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體趨向于追求個(gè)人物質(zhì)利益和非物質(zhì)利益的偏好(客觀上“給我以我所要的東西”的同時(shí)也會(huì)使他人“獲得你所要的東西”)的一種真實(shí)寫照和制度確認(rèn),通過基本經(jīng)濟(jì)和社會(huì)制度來確認(rèn)、保護(hù)和宣揚(yáng)市場主體即“經(jīng)濟(jì)人”的合法財(cái)產(chǎn)及其擴(kuò)張需求,社會(huì)才能夠充分發(fā)揮和利用經(jīng)濟(jì)行為人內(nèi)在的財(cái)富追求動(dòng)力,并且通過市場個(gè)體對(duì)交易費(fèi)用的承擔(dān)和節(jié)約來降低成本、提高經(jīng)濟(jì)效率。其基本機(jī)理是:承認(rèn)并尊重各經(jīng)濟(jì)主體在交易前所擁有的初始稟賦和初始權(quán)利,各經(jīng)濟(jì)主體為了追求自身利益的極大化,就會(huì)進(jìn)行市場競爭,根據(jù)市場供求變化及其價(jià)格漲跌自主決策,安排和調(diào)整其生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng),力求使生產(chǎn)要素和資源不斷地從盈利低的部門轉(zhuǎn)向盈利高的部門,最終實(shí)現(xiàn)交易收益的增長,以此來擴(kuò)展交易前的初始稟賦和初始權(quán)利,促進(jìn)自身利益和社會(huì)公共福利。所以,奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家米塞斯說:“沒有財(cái)產(chǎn)動(dòng)力的市場是不可能存在的。”
第三,明晰產(chǎn)權(quán)是市場行為主體真正承擔(dān)交易責(zé)任的保證?!?a href="/wiki/%E5%85%AC%E5%9C%B0%E6%82%B2%E5%89%A7" title="公地悲劇">公地悲劇”的一個(gè)根本原因在于財(cái)產(chǎn)保護(hù)缺位而導(dǎo)致市場行為自律機(jī)制缺乏、他律機(jī)制弱化所致。而明晰產(chǎn)權(quán)、確認(rèn)和保護(hù)市場主體的各自的物質(zhì)利益和財(cái)富,就能夠使市場主體以其自身的財(cái)產(chǎn)來承擔(dān)自身市場行為的后果,實(shí)現(xiàn)市場主體硬預(yù)算約束,并作為財(cái)富的所有人來保護(hù)財(cái)產(chǎn)、珍惜財(cái)產(chǎn),從而強(qiáng)化市場行為的自律機(jī)制和他律機(jī)制,這就相當(dāng)于為整個(gè)社會(huì)的行為規(guī)范化增添了約束力。
必須明確強(qiáng)調(diào)的是,產(chǎn)權(quán)規(guī)則所要求的確認(rèn)和保護(hù)市場主體各自相對(duì)獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)和物質(zhì)利益,并不等于說要求實(shí)行財(cái)產(chǎn)個(gè)人私有制。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論一般把制度性市場規(guī)則的內(nèi)容主要限定為承認(rèn)和維護(hù)不同主體的財(cái)產(chǎn)所有權(quán),甚至把生產(chǎn)資料私有制等同市場規(guī)則論于一切市場經(jīng)濟(jì)的制度基礎(chǔ),進(jìn)而把市場經(jīng)濟(jì)與資本主義等同起來?,F(xiàn)代西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,私有制是市場經(jīng)濟(jì)功能發(fā)揮不可或缺的制度環(huán)境和前提,在他們看來,市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行有三個(gè)制度環(huán)境是必不可少的:“私有制、競爭和商品的自由交換以及‘硬’預(yù)算約束?!薄逗喢鞑涣蓄嵃倏迫珪钒奄Y本主義定義為“自由市場經(jīng)濟(jì)或自由企業(yè)經(jīng)濟(jì)”,市場經(jīng)濟(jì)即指“生產(chǎn)資料大多為私人所有,主要是通過市場的作用來指導(dǎo)生產(chǎn)和分配收人的”?!冬F(xiàn)代日本經(jīng)濟(jì)事典》認(rèn)為“私有財(cái)產(chǎn)制度”是市場經(jīng)濟(jì)制度第一原則,并且認(rèn)為“私有財(cái)產(chǎn)制度是市場經(jīng)濟(jì)制度中最具有代表性的制度”。對(duì)于私有制為什么被認(rèn)為是保證市場機(jī)制的正常運(yùn)行的條件,奧地利籍著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈耶克對(duì)此進(jìn)行了闡述,他說:“正是由于生產(chǎn)資料掌握在許多個(gè)獨(dú)立行動(dòng)的人的手里這個(gè)惟一的緣故,才沒有人控制我們的全權(quán),我們才能夠以個(gè)人的身份釆決定我們要做的事情。如果所有生產(chǎn)資料都落到一個(gè)人手里,不管它在名義上屬于‘整個(gè)社會(huì)’,或是屬于獨(dú)裁者,誰操有這個(gè)管理權(quán),誰就有全權(quán)管制我們?!惫税阉接兄频纳鐣?huì)稱作“富人得勢的世界”,把廢除了私有制的社會(huì)稱作“只有得了勢的人才能致富的世界”,即認(rèn)為在沒有市場機(jī)制運(yùn)行的社會(huì)中,只有官僚階層才能夠發(fā)財(cái)致富,而這種“致富”并不能增加社會(huì)財(cái)富,并不能產(chǎn)生效率,是不可取的。他們的結(jié)論是,私有制與市場機(jī)制有天然的聯(lián)系,是市場機(jī)制運(yùn)行的天然需要。
應(yīng)當(dāng)說,私有制歷史地和市場經(jīng)濟(jì)結(jié)合在一起,為市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展奠定了較理想的基礎(chǔ)和環(huán)境——個(gè)體物質(zhì)利益追求動(dòng)力和內(nèi)在約束力,但這并不能夠說明非私有制就不能奠定和營造市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)和環(huán)境,更不能夠證明已經(jīng)走上公有制道路的國家非得走私有化的道路才能選擇市場經(jīng)濟(jì)體制。事實(shí)上,私有制為基礎(chǔ)市場經(jīng)濟(jì)國家的資產(chǎn)運(yùn)作及其績效的獲得并不在于私有制本身,而在于財(cái)產(chǎn)的有效治理方式——委托經(jīng)營和代理經(jīng)營是現(xiàn)代資本和財(cái)富的主要經(jīng)營形式,財(cái)富所有者往往并不親自經(jīng)營,而是采取委托經(jīng)紀(jì)人或代理人進(jìn)行經(jīng)營,財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)是分離的,這些經(jīng)紀(jì)人或代理人才是財(cái)產(chǎn)的實(shí)際經(jīng)營者??梢?,科學(xué)地設(shè)置制度安排,來激活代理經(jīng)營者的動(dòng)力,又賦予其有效的約束力,這才是問題的核心和關(guān)鍵。傳統(tǒng)形式的社會(huì)主義公有制經(jīng)過產(chǎn)權(quán)改造和經(jīng)營創(chuàng)新,應(yīng)當(dāng)能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)權(quán)明晰。在此基礎(chǔ)上,選擇科學(xué)的制度安排來經(jīng)營公有財(cái)產(chǎn),同樣也會(huì)賦予這類市場行為主體——公有財(cái)產(chǎn)的代理人以相對(duì)獨(dú)立或完全獨(dú)立的物質(zhì)利益追求動(dòng)力,以及與之相聯(lián)系的內(nèi)在約束力。
總之,產(chǎn)權(quán)規(guī)則的實(shí)質(zhì)在于通過產(chǎn)權(quán)制度來確認(rèn)和保護(hù)市場主體的物質(zhì)利益,激勵(lì)人們市場投入的動(dòng)力,并且通過市場主體承擔(dān)各自財(cái)產(chǎn)和利益得失的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制來約束市場行為,從而使市場經(jīng)濟(jì)具有內(nèi)在的動(dòng)力機(jī)制和約束機(jī)制。因而,產(chǎn)權(quán)規(guī)則是市場規(guī)則和市場秩序的最基本內(nèi)容。