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約翰·海因里?!ゑT·杜能

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1.杜能簡(jiǎn)介

約翰·海因里希馮·杜能曾就讀于格廷根大學(xué)。邊際生產(chǎn)率說的前驅(qū)。被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和農(nóng)業(yè)地理學(xué)的創(chuàng)始人。 于1783年6月24日生于德國,早年喪父。繼父是一位數(shù)學(xué)愛好者,杜能在這方面深受影響。在1803年,他結(jié)識(shí)了當(dāng)時(shí)德國著名的農(nóng)業(yè)理論家特爾,特爾對(duì)他所研究的整個(gè)農(nóng)業(yè)方向產(chǎn)生過決定性的影響。后來他親自經(jīng)營莊園,這為他以后寫作《孤立國》一書提供了豐富的感性材料。1826 年,他的《孤立國》出版,此后他逐漸聞名于德國。1850年,《孤立國》第二卷問世。而在1850年9月22日,杜能因腦溢血死于特洛。

2.杜能的著作和研究方法

杜能于1799年進(jìn)入農(nóng)學(xué)院開始學(xué)習(xí)農(nóng)學(xué),畢業(yè)之后購置并親自經(jīng)營管理了一個(gè)莊園,通過自己的親身實(shí)踐,在總結(jié)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)的同時(shí),進(jìn)一步深入思考了許多經(jīng)濟(jì)學(xué)問題。他的學(xué)術(shù)思想,用他自己的話來講,“在國民經(jīng)濟(jì)學(xué)方面亞當(dāng)·斯密是我的師表,在科學(xué)的農(nóng)業(yè)方面則是特爾先生?!彼摹豆铝肪褪撬姑艿慕?jīng)濟(jì)學(xué)與特爾的農(nóng)學(xué)的有機(jī)結(jié)合。

杜能是在德國比較全面繼承亞當(dāng)·斯密經(jīng)濟(jì)思想的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在研究的問題,研究的方法,研究的結(jié)論等方面,都可以看到斯密對(duì)他的影響。同時(shí),他又不是簡(jiǎn)單地傳播斯密的思想,而是力求有新的探索。他談到:“科學(xué)絕無止境,……在我看來,這兩位偉大人物的學(xué)說有未完善的地方,這些地方難以滿足我的探求真理的需要,因而迫使我自行研究”。在另一處他又談到:“人們對(duì)這位天才(指亞當(dāng)·斯密——本文作者)的景仰都不至于超過我。我認(rèn)為矯正和補(bǔ)充斯密的學(xué)說是對(duì)科學(xué)的促進(jìn),是我研究的課題,我對(duì)斯密懷有的高度尊敬的證據(jù)恰恰就在這里?!?

值得注意的是,杜能自己所總結(jié)的9項(xiàng)新貢獻(xiàn)中,并沒有提到他被后人廣為稱道的產(chǎn)業(yè)區(qū)位理論,主要還是斯密所研究過的那些問題,如價(jià)格的決定,地租、利息和工資的決定,貨幣數(shù)量的影響,稅收的影響,等等。因此把他稱作亞當(dāng)·斯密在德國的主要傳播者和闡發(fā)者是完全正確的。他的貢獻(xiàn)中較有新意的兩個(gè)問題是農(nóng)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)價(jià)格變化對(duì)于產(chǎn)品生產(chǎn)方法的影響,以及技術(shù)進(jìn)步的影響。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)區(qū)位理論是他在探討谷物價(jià)格變化對(duì)于谷物生產(chǎn)方法的影響時(shí)的結(jié)果。

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)區(qū)位分布理論和價(jià)格決定理論主要集中在他1826年發(fā)表的《孤立國》第一卷中,包括三章三十八節(jié),反映了他對(duì)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合理布局的思考,是19世紀(jì)初期德國開始進(jìn)入資本主義工商業(yè)社會(huì),資本主義的求利態(tài)度開始影響實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的一種折射。收入分配理論集中在1850年發(fā)表的《孤立國》第二卷中,反映了他對(duì)于合理收入分配的思考,是社會(huì)階級(jí)矛盾激化所引起的一種反響。在發(fā)表《孤立國》第二卷的同年,他因?yàn)槟X溢血而去世。

杜能的《孤立國》上下兩卷,反映了他兩種研究能力的出色結(jié)合,“一種是精細(xì)的觀察能力,另一種是合理的思維能力”。這兩種能力都是他刻意追求的結(jié)果,他意識(shí)到,“如果我想拿出一些真正有用的和實(shí)際需要的東西,我必須以經(jīng)驗(yàn)作為研究的基礎(chǔ)?!睘榱双@得對(duì)于合理農(nóng)業(yè)經(jīng)營的真實(shí)知識(shí),他事必躬親地參與莊園的管理,做出了大量細(xì)致的觀察和詳盡的記錄。他的研究成果完全是以他的親身經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的。他寫道:“在我開始作為田莊主的務(wù)農(nóng)生涯時(shí),我就精細(xì)地治理會(huì)計(jì),力求獲得在不同谷物產(chǎn)量和不同谷物價(jià)格時(shí)的農(nóng)業(yè)成本和純收益的計(jì)算數(shù)據(jù)。這類數(shù)據(jù)經(jīng)五年的匯集,我獲得了一個(gè)概貌,以此作為基礎(chǔ)開始我的、也就是第一卷中所述的研究工作?!币虼丝芍?,他的《孤立國》完全不是純粹思維的產(chǎn)物,而是具有堅(jiān)實(shí)實(shí)踐背景的研究成果。

同時(shí),杜能又不是單純地記錄和描述事實(shí),他清楚地認(rèn)識(shí)到,為了發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)規(guī)律,“唯有在研究中排除一切偶然的及非本質(zhì)的因素才有希望?!边@就意味著需要采用抽象分析方法。他具有出色的抽象思維能力,善于把次要因素與主要因素區(qū)分開來,在研究中首先抽象掉次要因素,集中研究主要因素的影響。他說:“幾何學(xué)家在考慮‘點(diǎn)’時(shí)是不計(jì)面積的,考慮‘線’時(shí)是不計(jì)寬度的。兩者在實(shí)際中是找不到的,同樣,我們?cè)诳紤]一種主導(dǎo)力量時(shí)可以排除一切枝節(jié)和偶然因素,唯有如此我們才能認(rèn)識(shí)主導(dǎo)力量在我們所見現(xiàn)象中占多少比重?!彼墓铝褪侨ポp取重運(yùn)用抽象思維研究農(nóng)業(yè)區(qū)位問題的卓越典范,是“一種精神的運(yùn)用方法,類似于我們?cè)谖锢韺W(xué)和農(nóng)業(yè)中所運(yùn)用的種種試驗(yàn)方法,亦即是我們?cè)谀抢镏磺髲臄?shù)量上提高探索的能力,令其他一切因素都不變化”。這意味著他已經(jīng)認(rèn)識(shí)到抽象方法屬于一種今天人們所談的思想試驗(yàn)。在這種試驗(yàn)中,需要在思想上假設(shè)一些因素保持不變,以集中考慮其他一些因素變化所造成的影響。在他的孤立國里,就是假設(shè)其它一切因素如土地的肥力等等都保持一致,只考慮離中心城市距離的遠(yuǎn)近對(duì)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的影響,對(duì)于農(nóng)作物選擇的影響,對(duì)于谷物價(jià)格的影響。他在談?wù)摰侥切┯捎诔橄笏季S而設(shè)立的假設(shè)前提時(shí)指出:“這些前提條件對(duì)于說明和了解某種力量的影響實(shí)是不可或缺的,這種力量我們?cè)诂F(xiàn)實(shí)中只能獲得模模糊糊的印象,因?yàn)樗偸翘幵谂c其他同時(shí)發(fā)生作用的力量的沖突之中?!睂?duì)于這種抽象分析方法的局限,他有著非常清醒的認(rèn)識(shí),“這種研究方法是只取一個(gè)因素,視為起作用的因素,而其他因素則視為靜止的或不變的,使用這種方法所獲得的結(jié)果不是不確實(shí)的,而僅僅是不完善的,因此唯有將一切起作用的其他因素都加以作類似的考察以后,才能獲得最終的結(jié)果,……,對(duì)問題中微小的一部分的研究,可以成為解答全部問題的一個(gè)組成部分?!?

在運(yùn)用抽象分析方法分析問題時(shí),杜能力求通過觀察和試驗(yàn)發(fā)現(xiàn)普遍規(guī)律,同時(shí)他也認(rèn)識(shí)到“要設(shè)法將普遍規(guī)律和僅對(duì)某地適用的法則區(qū)別開來,找到識(shí)別之點(diǎn),這非常重要。”而這個(gè)識(shí)別點(diǎn)在他看來,就是數(shù)學(xué)手段,用今天的話來講就是數(shù)學(xué)模型。他認(rèn)為“如果某物的性質(zhì)可以以字母代數(shù)計(jì)算,如果結(jié)數(shù)(判斷)與數(shù)字計(jì)算所得一致,那么這個(gè)結(jié)數(shù)(判斷)就是一個(gè)普遍規(guī)律,而不是受地方性限制的法則?!边@就是說,數(shù)學(xué)方法成為他發(fā)現(xiàn)普遍性規(guī)律的基本手段。

杜能非常重視數(shù)學(xué)方法在研究中的作用,在《孤立國》一書中,他大量采用數(shù)學(xué)表達(dá)方式,建立數(shù)理模型,用數(shù)學(xué)推導(dǎo)來表達(dá)自己的研究結(jié)論。他可能是第一個(gè)把微分學(xué)應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他承認(rèn)數(shù)學(xué)方法可能使一些人感覺厭煩和不便,但是他強(qiáng)調(diào)指出,“在非用數(shù)學(xué)不能求得真理的地方,使用數(shù)學(xué)是允許的。如果人們?cè)谄渌R(shí)門類像農(nóng)業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)學(xué)一樣有厭惡數(shù)學(xué)的傾向,那么我們現(xiàn)在仍處于對(duì)天文學(xué)規(guī)律完全無知的境地?!痹诔浞挚隙〝?shù)學(xué)方法的同時(shí),他也清醒地認(rèn)識(shí)到數(shù)學(xué)并不是經(jīng)濟(jì)學(xué)的全部,而只是一種“輔助手段”,要防止出現(xiàn)喧賓奪主的傾向。

杜能一方面推崇抽象分析方法,另一方面也清醒地看到抽象方法存在的“雙重危險(xiǎn): 1,人們?cè)谒枷霑r(shí),將事物的相互作用切斷,2,我們的結(jié)論都根據(jù)各種前提條件,而我們對(duì)這些前提條件認(rèn)識(shí)不清,所以無法闡明結(jié)論;因此,我們所認(rèn)為普遍有效的結(jié)論,僅僅是在這些前提條件下才有效?!边@說明他已經(jīng)意識(shí)到抽象分析方法,假設(shè)一些因素保持不變,有可能割斷事物之間實(shí)際存在的內(nèi)在聯(lián)系。他也認(rèn)識(shí)到普遍性的結(jié)論實(shí)際上是依存于前提的。

杜能對(duì)于經(jīng)驗(yàn)研究重要性的看法,對(duì)于抽象分析方法的重要性以及局限性的看法,對(duì)數(shù)理方法重要性的看法,表明他在研究方法上與亞當(dāng)·斯密有著密切的傳承關(guān)系。從今天的眼光來看,他在經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法上遠(yuǎn)遠(yuǎn)走在同時(shí)代人的前列,與后來統(tǒng)治德國經(jīng)濟(jì)學(xué)界長(zhǎng)達(dá)近一個(gè)世紀(jì)之久、否定抽象分析方法的歷史學(xué)派有重大差別。只要我們比較一下他的《孤立國》和作為歷史學(xué)派的最早代表威廉·羅雪爾于1843年發(fā)表的被稱作歷史學(xué)派代表作的《歷史方法的國民經(jīng)濟(jì)學(xué)講義大綱》,就可以清楚地看到這一點(diǎn)。

杜能作為亞當(dāng)·斯密經(jīng)濟(jì)思想在德國的第一個(gè)闡發(fā)者,為德國經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展奠定了一個(gè)非常好的基礎(chǔ)。可能由于他主要是一個(gè)農(nóng)莊主而非專職學(xué)者,所以他的思想觀點(diǎn)和研究方法未能很快在德國生根發(fā)芽。而歷史學(xué)派的代表人物幾乎都是學(xué)院派的專職學(xué)者,有更多的機(jī)會(huì)向?qū)W生傳播自己的思想觀點(diǎn),從而統(tǒng)治德國經(jīng)濟(jì)學(xué)界幾乎一個(gè)世紀(jì)。

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