通過對社會統(tǒng)治者和杰出人物的研究，說明社會的性質(zhì)和統(tǒng)治關(guān)系的西方政治學(xué)、社會學(xué)理論和研究方法。“精英”一詞最早出現(xiàn)在17世紀(jì)的法國，意指“精選出來的少數(shù)”或“優(yōu)秀人物”。精英理論認(rèn)為，社會的統(tǒng)治者是社會的少數(shù)，但他們在智力、性格、能力、財產(chǎn)等方面超過大多數(shù)被統(tǒng)治者，對社會的發(fā)展有重要影響和作用，是社會的精英。其中極少數(shù)的政治精英代表一定的利益集團，掌握著重大決策權(quán)，他們的政治態(tài)度、言行，對政治發(fā)展方向和前景產(chǎn)生重要影響，決定著政治的性質(zhì)。認(rèn)為必須分析這些政治精英才能揭示政治的本質(zhì)和規(guī)律。

精英理論的淵源可以追溯到古希臘柏拉圖的"哲人政治"思想，以及中世紀(jì)意大利的N.馬基雅維利關(guān)于統(tǒng)治者的權(quán)力和統(tǒng)治技巧的研究。后來法國的C.-H.de圣西門、H.坦恩，德國的L.龔普洛維奇等也探討了誰統(tǒng)治社會、統(tǒng)治者的共性、如何維持統(tǒng)治、怎樣統(tǒng)治等問題，這對精英理論的產(chǎn)生和發(fā)展起過主要作用。到19世紀(jì)中期，精英理論才形成比較明確的理論框架和研究方法，并獲得理論性的地位。

精英理論有早期和當(dāng)代之分。人們通常把19世紀(jì)末～20世紀(jì)50年代的精英理論稱為早期精英理論。這一時期有三位代表人物，他們是：

①意大利社會學(xué)家G.莫斯卡，其代表作為《統(tǒng)治階級》。他認(rèn)為一切社會都存在著統(tǒng)治階級與被統(tǒng)治階級；社會文明隨精英的變動而改變。他著重研究了政治精英的本質(zhì)與他們?nèi)〉脵?quán)力的方式, 以及在不同歷史環(huán)境中的變化。同時,探討了精英地位的維持和更替問題。

②意大利社會學(xué)家V.帕累托，其代表作為《思想與社會》。他完善了“精英流動理論”，認(rèn)為精英的興衰和精英與非精英之間的流動是必然的，這種流動是保持社會平衡的基本因素，如果沒有正常的流動，就會造成政治不穩(wěn)定，釀成革命形勢，導(dǎo)致精英的集體流動代替?zhèn)€人流動。

③瑞士籍德國社會學(xué)家R.米歇爾斯在《政黨論》中提出了“寡頭統(tǒng)治鐵律”,認(rèn)為政黨和人類其他一切組織,都避免不了寡頭統(tǒng)治的傾向。早期精英理論專注于精英的政治統(tǒng)治，強調(diào)人的先天素質(zhì)，著重于思辨性研究，尤其是只注重少數(shù)統(tǒng)治者的作用,忽視民主制度在政治過程中的作用,具有反民主傾向，受到了許多批評。

20世紀(jì)50年代以后隨著行為主義政治學(xué)的興起，當(dāng)代精英理論在美國發(fā)展起來。主要代表人物有政治學(xué)家H.D.拉斯韋爾，社會學(xué)家C.W.米爾斯，經(jīng)濟學(xué)家J.熊彼特等。當(dāng)代的精英理論的基本思想與早期精英理論雖然是一致的，但當(dāng)代的研究者們既重視政治精英在社會關(guān)系中的地位和作用，也注意到其他社會精英甚至公民在社會關(guān)系中的存在和意義；強調(diào)人在后天實踐形成的專門技能，認(rèn)為精英既可以產(chǎn)生于社會上層，也可能從下層產(chǎn)生，既可以產(chǎn)生于政治領(lǐng)域，也可以產(chǎn)生于其他社會領(lǐng)域；公民可以通過各種形式的政治參與來表達(dá)利益，對統(tǒng)治者施加影響，迫使他們做出有利于大多數(shù)人的決策；精英一旦失去領(lǐng)導(dǎo)能力和大眾的信任，就有被代替的可能性。當(dāng)代精英理論宣稱“價值中立”,注重多學(xué)科的實證研究,通過對西方政治、經(jīng)濟、技術(shù)、軍事精英的出身、經(jīng)歷、文化、社會背景、彼此關(guān)系、代表性、領(lǐng)導(dǎo)行為等方面進行定性或定量分析，說明社會權(quán)力關(guān)系和民主政治的有效性。

(一)理論背景或目標(biāo)

首先,歐洲大陸在19世紀(jì)末20世紀(jì)初流行馬克思主義學(xué)說。該理論強調(diào)國家和階級關(guān)系對于社會的政治意義,認(rèn)為國家是階級矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物,并認(rèn)為是經(jīng)濟的原因?qū)е铝穗A級和階級斗爭,進而導(dǎo)致了政治革命和社會革命,從而推動了人類社會的發(fā)展和進步。這一理論對保守的、反對激烈革命的精英主義構(gòu)成了威脅(從這一意義上講,精英主義是強調(diào)政治的穩(wěn)定發(fā)展的),因為精英主義宣稱在任何人類社會中都只能是少數(shù)人的統(tǒng)治,所謂的“人類大同”式的“千年天國”是根本不可能的,任何變革和革命的企圖都是不可接受的。其目的顯然是維護精英層的既得利益,彌合階級對立和沖突,鈍化無產(chǎn)階級斗志。

其次,反對當(dāng)時頗為流行的自由樂觀主義。自由樂觀主義者認(rèn)為,在代議制民主條件下將會消滅統(tǒng)治階級與被統(tǒng)治階級的區(qū)分,使人民真正成為自己和國家的主人,而精英主義者則認(rèn)為,工業(yè)民主不會消除少數(shù)人統(tǒng)治的現(xiàn)實。他們認(rèn)為工業(yè)民主或許可能增加社會流動和精英循環(huán),統(tǒng)治集團的異質(zhì)性可能加強,社會結(jié)構(gòu)分化、政治制度化也可能增強,但這一切都不足以改變那個最“顯而易見”的事實:政府仍將是寡頭式的。

(二)精英循環(huán)理論

關(guān)于精英循環(huán),經(jīng)典理論基本認(rèn)同兩種形式,我們姑且稱之為帕累托式和莫斯卡式。帕累托認(rèn)為精英循環(huán)是一類精英被另一類精英所代替的政治現(xiàn)象。

之所以會發(fā)生流動,是因為政治統(tǒng)治因時、因地、因勢、因事而需要采取不同的方式和手段。而事實上精英具體或者某一特定的統(tǒng)治精英集團是難以同時兼具各種不同的品質(zhì)的,因而缺乏必要的適應(yīng)性、靈活性和必然性,故此,精英循環(huán)就不可避免的發(fā)生了。他認(rèn)為歷史上的政治變遷不過是不同類別的精英之間的恒久性流動罷了。其理論的保守性和反民主性是顯而易見的。

經(jīng)典的精英循環(huán)可以從兩個方面上進行描述,一是精英———精英流動。這一模式強調(diào)個體精英之間的循環(huán);另一模式是社會底層群眾———精英層流動,它強調(diào)的是階層性流動。不論是哪一模式,精英主義都強調(diào)流動或循環(huán)的目的是維護和保證統(tǒng)治集團或精英利益的最大化,而后者之所以更具有民主性實乃社會政治經(jīng)濟發(fā)展的必然。

精英主義也承認(rèn)集團或階層的存在,但為了區(qū)別于馬克思主義和集團主義的階級或集團概念,精英文義使用了另一種表述即“地位集團”,認(rèn)為它存在于各個階層之中,同時又具有流動性。在這一點上,韋伯的觀點與其類似。

(三)政治精英的統(tǒng)治方式

政治精英統(tǒng)治方式是精英理論分析的核心內(nèi)容之一。拉斯維爾被認(rèn)為是這方面最有作為的貢獻者,他認(rèn)為政治精英通過四種手段實施對社會的統(tǒng)治:象征、暴力、財物和實際措施。本文僅談?wù)劇跋笳鳌焙汀皩嶋H措施”。拉斯維爾指出,“任何精英都以共同命運的象征作為旗號來為自己辯護和維護自己的利益?！彼^“共同命運的象征”不過是現(xiàn)行制度的意識形態(tài)罷了。有些學(xué)者甚至把精英統(tǒng)治的手段簡化為“高壓”和“操縱”,其中操縱指的就是對意識形態(tài)的控制。無論是象征還是操縱,所強調(diào)的都是意識形態(tài)對其政統(tǒng)治的合法性的獲得和恒久性的維護的重大意義。

對于精英理論基本特征的概括，學(xué)者各有不同。M．E．奧爾森和M．N．馬杰爾認(rèn)為，精英取向的基本原則有六個要點。

第一，在所有的社會(以及大型組織)當(dāng)中，一直并將繼續(xù)存在少數(shù)強有力的統(tǒng)治精英。不論政府體制和經(jīng)濟制度的性質(zhì)如何，總是寡頭統(tǒng)治或少數(shù)人對多數(shù)人的統(tǒng)治。群眾確實不能自己統(tǒng)治自己。

第二，盡管精英在人口中占有極小的比例，但他們卻控制著極大份額的資源。他們組織良好，高度內(nèi)聚。因此精英在社會中能夠有效地使用權(quán)力。

第三，精英往往會運用所有的手段來保護、維持其權(quán)力，并且一有可能便增加其權(quán)力。只有在有利于其自身利益時，他們才與他人分享權(quán)力。他們從來不主動讓渡權(quán)力。

第四，為了統(tǒng)治社會，精英會運用極其廣泛的各種技術(shù)手段，包括控制政府、支配經(jīng)濟、使用警察和軍事力量、操縱教育體制和大眾媒介、懲罰和消滅反對者、以及制造意識形態(tài)以使自己的權(quán)力和統(tǒng)治合法化。

第五，精英允許甚至鼓勵有限的社會變遷，但是力圖將變遷程度限制在有利于實現(xiàn)他們所追求的目標(biāo)而不能威脅到他們的權(quán)力。重大的社會轉(zhuǎn)型總是遭到精英的反對。

第六，當(dāng)社會變得越來越龐大而復(fù)雜時，精英的權(quán)力趨于隱秘，因為這一權(quán)力根植于無數(shù)的組織化結(jié)構(gòu)之中。其結(jié)果，精英的統(tǒng)治愈發(fā)無處不在，而且愈發(fā)有效。

托馬斯·戴伊和哈蒙·齊格勒在《民主的嘲諷》一書中，從不同的角度概括了精英理論的六大特征：

第一。社會區(qū)分為有權(quán)的少數(shù)和無權(quán)的多數(shù)；負(fù)責(zé)社會收益分配的是少數(shù)人；政策不是由民眾決定的。

第二，統(tǒng)治多數(shù)人的少數(shù)人并不代表被統(tǒng)治的多數(shù)；精英大多出自社會經(jīng)濟的上等階層。

第三，為了保持穩(wěn)定、避免發(fā)生革命，非精英上升到精英地位的過程必須是緩慢而又不間斷的。非精英只有接受精英的基本觀點，才能進入統(tǒng)治集團。

第四，精英對于社會制度的基本準(zhǔn)則和保持現(xiàn)行社會制度不變等方面是意見一致的，只是在很少一些問題上有分歧。

第五，國家政策并不反映民眾的要求．，而只反映盛行于精英中的價值觀。國家政策的改變是緩慢的，而不是革命性的。

第六，相對說來，行動積極的精英很少受到態(tài)度冷漠的民眾的直接影響。精英對民眾的影響多于民眾對精英的影D向。

盡管上述分析各有側(cè)重，但還是可以從中發(fā)現(xiàn)一些共同的因素，諸如精英與大眾的二分結(jié)構(gòu)，精英與民眾的關(guān)系(即是否代表民眾的利益?是否反映民眾的要求?是否受民眾的影響?)，精英的社會來源，精英階層的開放程度(開放但有條件)，精英之間的關(guān)系(基本共識的假定)，精英的社會作用(決定國家政策，駕馭民眾)等等。從這些內(nèi)容可以看出，在精英理論的視野中，國家壩府具有相當(dāng)強大的“自主性”。

精英理論試圖從社會精英、特別是政治領(lǐng)導(dǎo)人和杰出人物,著手揭示政治系統(tǒng)的實質(zhì)和運行規(guī)律,開辟了政治學(xué)研究的新的途徑，形成了一些分析手段，在當(dāng)代西方政治學(xué)研究中和對政治現(xiàn)象的分析中，起著不可忽視的作用。但一些學(xué)者批評這種理論過分夸大了統(tǒng)治者的個人作用和主觀條件，其思想實質(zhì)是歷史唯心主義的英雄史觀。