海上絲綢之路是陸上絲綢之路的延伸，又被稱為陶瓷之路，起點(diǎn)位于中國泉州市，形成主因是因?yàn)橹袊鴸|南沿海山多平原少，且內(nèi)部往來不易，因此自古許多人便積極向海上發(fā)展。又為了解決陸路的不便性，因?yàn)殛懧肥艿匦斡绊懀巴饔驎?huì)經(jīng)過許多較不適合人類居住的地區(qū)，又中國東岸夏、冬兩季有季風(fēng)助航，因此也增加了由海路通往歐陸的方便性。在古代中國即有此項(xiàng)交流，尤其是中國東南沿海的居民而言，更是顯著。

　　從史籍記載來看，中國與東南亞各國建立關(guān)系肇始于秦漢時(shí)代。據(jù)《漢書·地理志》記載，早在秦漢時(shí)期，中國先民便從廣東的徐聞、合浦(今屬廣西)港口出發(fā)，前往南海活動(dòng)，進(jìn)行開發(fā)。由徐聞、合浦至南海諸島及東南亞各國皆有航海紀(jì)程和針路可達(dá)。至于中國與東南亞各國的關(guān)系，據(jù)明代張燮所著的《東西洋考》記載，早在唐代以前，就有華人在南洋一帶開疆辟土，休養(yǎng)生息。該書卷三《下港》條云：“下港一名順?biāo)?。唐稱閣婆，在南海中者也。一名訶陵，亦日社婆。下港”即今印度尼西亞爪哇萬丹(Bantan)。在“下港”有一地名“新村”(舊名廝村，中華人客此成聚，遂名新村。約千余家，村主粵人也。賈舶至此互市，百貨充溢)，足證華人在東南亞一帶拓殖已有相當(dāng)長的歷史。此外，位于加里曼丹島北岸的“文萊國”國王，曾于唐總章二年(公元669年)遣使人唐，與唐朝建立外交關(guān)系。“文萊即婆羅國，東洋盡處，西洋所自起也。唐總章二年，王旃達(dá)缽遣使者與環(huán)王使者偕朝，自后久絕。永樂四年，遣其臣勿黎哥來朝，并貢方物。賜王及妃文綺。俗傳今國王為閩人，隨鄭和征此，留鎮(zhèn)其地，故王府旁舊有中國碑?！?

　　又據(jù)黃省曾所著《西洋朝貢典錄》卷上《爪哇國》記載，早在北宋淳化年間(公元990994年)，爪哇國王(今印度尼西亞)便對宋朝推行“王道”深表認(rèn)同，并主動(dòng)遣使前來朝貢：“淳化間，國王陀湛言，中國有真主，乃修朝貢禮?！辈贿^，由于宋朝的對外政策因過分強(qiáng)調(diào)“德”(王道)而忽略“威”(武力)，不僅止不住北方不斷遭受的外族侵入，也無暇顧及與東南亞各國的外交關(guān)系。及至南宋時(shí)期，高宗試圖與真臘、爪哇等東南亞國家建立關(guān)系，但沒有得到他們的積極響應(yīng)。元朝建立后，其外交政策一改前朝，過分強(qiáng)調(diào)“威”而不重視“德”，特別是忽必烈統(tǒng)治中國后，屢屢耀武海外，要求東南亞各國“臣服”。這種依恃武力的單邊政策遭到東南亞各國拒絕后，又頻頻對安南、占城、日本和爪哇用兵，但最后皆以失敗告終：“故元世祖命史弼、高興發(fā)舟千艘，持一歲糧，虎符十、金符四十、銀符百、鈔錠四萬，費(fèi)大且勞矣，而卒敗沒以歸?！泵鞒y(tǒng)治者吸取了宋朝只重“德”不重“威”和元朝只重“威”而不重“德”的失敗教訓(xùn)，采取“德”與“威”并重的對外政策，結(jié)果與東南亞各國維持了長達(dá)150多年的友好邦交(即朝貢關(guān)系)：“至高皇帝(太祖朱元璋——筆者注)以來，不煩一旅，朝貢且百五十余年，曾不厭怠。不遇真主，則彼高忱海外可矣，亦安肯低心遠(yuǎn)泛以臣下于方內(nèi)哉!”可見中國與東南亞各國的交往，明朝的對外政策是最為成功的，其中許多經(jīng)驗(yàn)值得我們作進(jìn)一步的借鑒。

　　關(guān)于鄭和下西洋的偉大壯舉，近代以來有許多學(xué)者做過深入研究，但傳統(tǒng)的歷史學(xué)者大都認(rèn)為其目的是為了宣揚(yáng)國威(即展示權(quán)威與實(shí)力)，或者是為了與東南亞國家建立朝貢貿(mào)易關(guān)系。對于鄭和先后七次航海壯舉后面隱藏的更深層次的意涵，向來鮮有論者涉及。筆者在前人研究的基礎(chǔ)上，試圖對鄭和下西洋背后隱藏的明代對外政策的深層次內(nèi)涵略作探討。

　　首先，明洪武帝對東南亞各國之間的爭端采取保持中立的政策，同時(shí)對遠(yuǎn)邦和近鄰，不論其國或大或小、或強(qiáng)或弱，只要是認(rèn)同中華文明的核心價(jià)直即“王道”者，皆一律平等對待，將其納人中華朝貢體系即文明秩序中(所謂“示無外”)。據(jù)《西洋朝貢典錄》卷上《渤泥國》記載：“高皇帝時(shí)命都事沈秩、御史張敬之往諭其國，至于撤王座令列拜于庭。且日：‘皇帝為天下主，即吾之君父。’其致詞若此。而吾二臣者又卻其金刀貝布之贈(zèng)，則其慕中國而樂賓服者，非一日矣乎!”由此可見，明朝對東南亞國家施行“仁政”(王道)，致使周邊國家深表認(rèn)同、心悅誠服。

　　其次，明朝對外政策最成功之處在于顯示“權(quán)威”和“實(shí)力”的同時(shí)，卻沒有任何擴(kuò)張領(lǐng)土的野心和占有欲。明朝對于向其朝貢的東南亞各國，不論大小，一視同仁，實(shí)施一種普遍平等的公平政策，即所謂“無間內(nèi)外，均視一體”。據(jù)《西洋朝貢典錄》卷上《彭亨國》引明太祖訓(xùn)示云：“諸夷限山隔海，得其地不足以供給，得其民不足以使令。真圣主之謨言也，乃復(fù)列不征諸夷國名示諸將來?！痹谶@里，朱元璋明確告誡日后的王位繼承者不能用武力征服東南亞各國。誠如著名歷史學(xué)家王賡武分析指出，明洪武帝的這些舉措屬典型的傳統(tǒng)帝王施行“仁政”的做法，而公平對待東南亞各國則是發(fā)揮中國的“權(quán)威”和“實(shí)力”的一種手段。

　　由于明洪武帝的對外政策方向正確，因而獲得了東南亞各國甚至整個(gè)亞洲絕大多數(shù)國家的認(rèn)同。及至永樂帝派遣鄭和率龐大艦隊(duì)七下西洋，憑借優(yōu)越的文明和超強(qiáng)的實(shí)力，對東南亞各國采取“恩威并施、王霸雜用”的方針，將東南亞大小三十多個(gè)國家納人朝貢貿(mào)易體系即中華文明統(tǒng)治秩序中。例如，《西洋朝貢典錄》卷下《古里國》詳細(xì)記載了鄭和船隊(duì)與東南亞國家進(jìn)行朝貢貿(mào)易的具體方式，即首先敕封其王，頒授銀印，向其國大小官員賞賜物品；然后按當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣進(jìn)行貨物交易?！坝罉啡?，鄭和統(tǒng)大舟寶船赍詔敕封為古里王，及頒誥命銀印，升賞頭目品級冠帶，建亭刻石。其略日：‘爾王去中國十萬余里，民物咸若，嗥熙同風(fēng)?？淌谄?，永垂萬世。’寶船至彼，王遣頭目、哲地、米納凡見正使，擇日論價(jià)，將中國錦綺百貨議定，乃書合同價(jià)數(shù)各存之。頭目、哲地與正使眾手相孥，其牙人言日：‘某月日眾手拍一掌無悔?！艿厥紨y珊瑚、珍珠、寶石來議價(jià)，二三月方定。原經(jīng)手頭目米納凡算番物若干該芝絲等物若干，照原打手之貨交易?！?

　　正是因?yàn)猷嵑痛?duì)與東南亞國家交往中施行“仁政”并采取了公平原則，致使這些國家不但認(rèn)同而且仰慕中華文明的價(jià)值體系，所以才紛紛投入中華文明的大家庭，甚至將其國的山川河流一并納人中國版圖，與中國同享祭祀(例如，安南、占城、柬埔寨、暹羅等國納入廣西，三佛齊、爪哇納入廣東，琉球、渤泥則納入福建)。據(jù)《東西洋考》卷三《大泥》記載，大泥國(在今泰國南部馬來半島中部之北大年一帶)國王上表明朝請求冊封“長寧鎮(zhèn)國山”，并且愿將境內(nèi)山川納入版圖，云：“永樂六年，國王麻那惹加那乃上言，蒙恩封王爵，境上皆屬職方，國有后山，乞表為一方之鎮(zhèn)。王卒，子遐旺復(fù)以為請。封為長寧鎮(zhèn)國山，御制碑文，刻石其上?！鳖愃七@種請求冊封鎮(zhèn)國山并且愿將境內(nèi)山川歸人中華版圖者還有馬六甲等國。據(jù)《東西洋考》卷四《馬六甲》記載：“馬六甲，即滿刺加也。古稱哥羅富沙，漢時(shí)已通中國。永樂三年，酋西利八兒速刺遣使上表，愿內(nèi)附，為郡縣，效職貢。七年，上命中使鄭和封為滿刺加國王，賜銀印、冠服，從此不復(fù)隸暹羅矣永樂中，詔封其國之西山為鎮(zhèn)國山，御制碑文賜之，勒石其上?！?

　　至于鄭和船隊(duì)在拓展與東南亞各國的外交關(guān)系過程中，之所以能使周邊國家紛紛上表歸附，遣使來朝，要求冊封，除以上提到的推行“王道”和實(shí)施公平政策外，以強(qiáng)大的軍事實(shí)力作后盾，采取“恩威并施、王霸雜用”的策略亦是其外交政策成功的重要因素。據(jù)《西洋朝貢典錄》卷上《三佛齊國》記載：“廣人陳祖義，國初竄舊港為酋長，以寇鈔為業(yè)，舶人苦之。鄭和至，有施進(jìn)卿者白和，乃執(zhí)祖義歸，之京師誅焉，而章紱進(jìn)卿于其土云。然則和豈貿(mào)易珍寶之使哉!除異域之患，為天子光，和亦賢矣。”從這條史料可以看出鄭和下西洋之目的，并非單純?yōu)榱伺c東南亞各國發(fā)展朝貢貿(mào)易和搜求奇珍異寶，實(shí)乃含有為維持東南亞諸邊各國局勢和平穩(wěn)定而除暴安良、宣揚(yáng)明朝國威，即建立中華文明統(tǒng)治秩序之使命。對此，黃省曾在《西洋朝貢典錄》卷中《蘇門答臘國》中發(fā)表評論說：“鄭和在舊港執(zhí)陳祖義，至蘇門又執(zhí)蘇干刺，雖古之義人烈士，何以加焉!蘇干刺者，漁人子也，因蓄聚而圖蘇門王之子。和發(fā)兵執(zhí)之，且不敢專殺，檻車京師，兩除島夷之害，和其賢臣也哉!和其賢臣也哉!”鄭和二度以武力平亂，解除島夷之害，彰顯“權(quán)威”與“實(shí)力”的同時(shí)，亦是為了有效貫徹落實(shí)永樂帝對東南亞推行的“恩威并施”策略。正因如此，黃省曾才反復(fù)稱贊其為“賢臣”。

　　對于鄭和船隊(duì)采取“恩威并施”政策拓展與東南亞各國的外交關(guān)系所取得的成功，主持出版《西洋朝貢典錄》的清代書商伍崇曜曾對鄭和作過這樣的評價(jià)：“然要之以一介之使，遠(yuǎn)涉鯨波，能令陸既水栗，憬琛贐，固國家之聲靈，亦由持節(jié)者撫馭得宜，恩威并施，羈縻勿絕，使永為外扦，其功不在傅介子、班定遠(yuǎn)下?！蔽槭洗苏摳爬肃嵑拖挛餮蟮囊饬x和影響，總結(jié)了明朝對外政策的成功經(jīng)驗(yàn)，推崇鄭和用“恩威并施”的策略，將東南亞各國納入朝貢體系，固其屏藩，功績不在漢代平定西域、維持絲綢之路暢通的傅介子和班超之下，評價(jià)可謂甚為中肯、公允。

　　不過，必須指出的是，明朝的實(shí)踐表明，只有中國的內(nèi)部政權(quán)穩(wěn)定，綜合實(shí)力持續(xù)增長，才有可能推行其“王道”和落實(shí)其“無間內(nèi)外，均視一體”的公平政策。因?yàn)橐S持萬國來朝的局面，必須承擔(dān)巨大的外交成本。如果沒有持久的實(shí)力，或者其內(nèi)部統(tǒng)治和國家安全受到挑戰(zhàn)，就不可能保持穩(wěn)定的朝貢體系，甚至還會(huì)出現(xiàn)“進(jìn)貢國有一天也許會(huì)變成索貢國”的現(xiàn)象。永樂帝之后，明朝與東南亞部分國家的關(guān)系便出現(xiàn)如此的情況。

　　1．中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，是海上絲綢之路形成的基礎(chǔ)

　　秦始皇統(tǒng)一六國，建立了中國歷史上第一個(gè)封建的、統(tǒng)一的國家。政治上安定統(tǒng)一，經(jīng)濟(jì)上實(shí)行貨幣、文字、度量衡等一系列改革措施，對秦朝的生產(chǎn)發(fā)展和科技交流起到極大的促進(jìn)作用。但由于實(shí)行殘暴的統(tǒng)治，秦朝只存在了短短十四年。漢承秦制，建立了中國歷史上第一個(gè)強(qiáng)大且歷時(shí)久遠(yuǎn)的封建大一統(tǒng)帝國。

　　針對秦朝的弊政，漢初統(tǒng)治者在相當(dāng)長的一段時(shí)間內(nèi)推行“休養(yǎng)生息政策”，實(shí)行輕徭薄賦制度并放松對人民的控制。漢初統(tǒng)治者將農(nóng)桑視為一切之本，采取了一系列措施大力扶持和發(fā)展農(nóng)業(yè)。漢政府興修水利灌溉事業(yè)。推廣先進(jìn)的生產(chǎn)工具和耕作技術(shù)。

　　伴隨著漢代農(nóng)業(yè)的飛速發(fā)展，漢代的紡織業(yè)也得到了顯著發(fā)展，官營、私營紡織業(yè)這時(shí)皆已頗具規(guī)模。漢朝政府設(shè)置官營絲織作坊，西漢設(shè)有東、西兩織室，在山東淄博設(shè)立三服官，這些官營工場的人數(shù)眾多，具有大規(guī)模生產(chǎn)能力。漢代紡織業(yè)更為普遍存在的是民間的紡織品生產(chǎn)。政府一年間就在各地征收絲帛達(dá)五百余萬匹，足見漢代絲綢產(chǎn)量之大。

　　在農(nóng)業(yè)和手工業(yè)高度發(fā)達(dá)的條件下，出現(xiàn)了商業(yè)的勃興。漢王朝穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境、發(fā)達(dá)的水陸交通，促進(jìn)了各地經(jīng)濟(jì)、文化更加便捷、迅速地交流，為地區(qū)性、全國性商品市場的形成創(chuàng)造了條件。加之在農(nóng)業(yè)、手工業(yè)恢復(fù)發(fā)展的基礎(chǔ)上，漢朝政府對工商業(yè)采取了“開關(guān)梁，馳山澤”的自由經(jīng)營的放任政策，一度凋敝的工商業(yè)又重新繁盛起來。

　　經(jīng)過漢初幾十年的休養(yǎng)生息，“國家無事，非遇水旱，民則人給家足，都鄙廩庾盡滿，而府庫余貨財(cái)。京師之錢累巨萬，貫朽而不可校。太倉之粟陳陳相因，充溢露積于外，至腐敗不可食。”以上記載可以充分反映出漢朝經(jīng)濟(jì)的高度發(fā)展，為海上絲綢之路的形成打下了重要的物質(zhì)基礎(chǔ)。

　　2．造船航海技術(shù)的發(fā)展。為海上絲綢之路提供了物質(zhì)保障

　　早在新石器時(shí)代，中國的先民就已經(jīng)廣泛使用了獨(dú)木舟和筏?！斑M(jìn)入奴隸社會(huì)以后，船舶日益大型化、多樣化，春秋戰(zhàn)國時(shí)代，我國造船技術(shù)已有了很大發(fā)展。春秋時(shí)吳國戰(zhàn)船已有大翼、橋船、戈船等多種。秦漢時(shí)迎來了中國歷史上第一次造船技術(shù)的飛躍?！?975～1976年在廣州發(fā)現(xiàn)了規(guī)模宏大的造船工場遺址，考古研究結(jié)果表明這工場是當(dāng)時(shí)能成批生產(chǎn)內(nèi)河和沿海船只的大規(guī)模造船中心，可造寬6～8米、長20～3O米，載重?cái)?shù)十噸的大型船只，船型為吃水較淺的平底船，適合內(nèi)河和沿海航行?！背霈F(xiàn)在漢代的“樓船”最能體現(xiàn)漢代的高超造船技術(shù)。元狩三年(公元120年)，漢武帝在長安西南“大修昆明池，列觀環(huán)之，治樓船，高十余丈，旗幟加其上，甚壯?！?

　　除大型的適合海上航行的船舶，風(fēng)帆的使用也是遠(yuǎn)洋航海的必要條件。因?yàn)閱慰咳肆?，幾乎不可能進(jìn)行遠(yuǎn)距離的持續(xù)航行，只有憑借自然力，才能將遠(yuǎn)洋航海變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。戰(zhàn)國時(shí)期的銅鉞出現(xiàn)帶有風(fēng)帆圖案的船紋，說明戰(zhàn)國時(shí)代已出現(xiàn)了風(fēng)帆，但此時(shí)的帆不能轉(zhuǎn)動(dòng)，只能順風(fēng)行駛，還不能滿足遠(yuǎn)洋航行的需求。到了漢代，出現(xiàn)了活動(dòng)的帆，三國時(shí)期吳國丹陽太守萬震所作《南州異物志》中載“其四帆，不正前向，皆使邪移相聚，以取風(fēng)吹。風(fēng)后者激而相射擊，亦并得風(fēng)力。若急，則隨宜增減之。邪張相取風(fēng)氣，而無高危之慮，故行不避迅風(fēng)激波，所以能疾。”使用轉(zhuǎn)動(dòng)靈活，升降自由的風(fēng)帆，克服了以往船舶只能順風(fēng)行駛的局限性，為遠(yuǎn)洋航行提供了充足的動(dòng)力。

　　在羅盤沒有應(yīng)用到海上航行以前，海上航行辨明方向也是一個(gè)難題。但天文學(xué)的進(jìn)步，使得漢代舟師可以“觀星定?！??！稘h書·藝文志》記載的《海中五星順逆》、《海中二十八宿臣分》等總結(jié)航海天文學(xué)的著作多達(dá)136卷，見當(dāng)時(shí)航海借助星宿定位的技術(shù)已普遍使用。由上分析，隨著漢代造船與航海技術(shù)的不斷發(fā)展創(chuàng)新，為海外貿(mào)易創(chuàng)造了必要的條件，提供了可靠的保證。

　　3．陸上絲綢之路時(shí)斷時(shí)續(xù)，是海上絲綢之路形成的重要原因

　　陸上絲綢之路由于政治、經(jīng)濟(jì)方面等各種原因，時(shí)斷時(shí)續(xù)。春秋時(shí)期至漢朝我國西北部的陸路交通變化大致經(jīng)歷了四個(gè)階段：第一階段是春秋時(shí)期至張騫出使西域之前，早在春秋戰(zhàn)國時(shí)期，我國已經(jīng)與中亞地區(qū)發(fā)生了政治交往和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，“中國探險(xiǎn)隊(duì)穿過中亞，與印度西北部的貴霜帝國建立了聯(lián)系?！钡貪h之際，匈奴趁中原王朝內(nèi)亂之際崛起，控制西域諸國，中斷了西域地區(qū)與中原的聯(lián)系，阻塞了中西交往的通道。第二階段是張騫出使西域時(shí)期，經(jīng)過漢初的休養(yǎng)生息后，漢朝經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展，軍事力量也有了加強(qiáng)。漢武帝積極進(jìn)取，派兵掃蕩匈奴，奪回河西走廊，設(shè)立酒泉、武威、張掖、敦煌四郡，并設(shè)關(guān)屯田進(jìn)行護(hù)衛(wèi)，此時(shí)漢朝通往西域各國的道路大致暢通。漢宣帝時(shí)設(shè)立西域都護(hù)府，在西域都護(hù)府的管轄下，陸上絲綢之路更加繁榮。第三階段是西漢末期到東漢建立初期，彼時(shí)外戚專權(quán)、王莽篡位，農(nóng)民起義頻繁，中原王朝無力他顧，對西域的管治逐漸減弱，匈奴再次乘機(jī)略取西域，河西走廊又被匈奴控制，陸上絲綢之路再次中斷。第四階段是班超再通西域時(shí)期，漢明帝出兵擊敗北匈奴后，派遣班超出使西域，前往于闐等國活動(dòng)，班超發(fā)揮自己的優(yōu)秀外交和軍事才能，使于闐、疏勒等國又相繼與漢王朝再次和好，使中斷了60余年的絲綢之路，重新恢復(fù)交通。綜上可以看出，陸上絲綢之路有其自身不可克服的弱點(diǎn)，這些弱點(diǎn)阻礙其進(jìn)一步的發(fā)展，陸上絲綢之路被海上絲綢之路取代是必然的。

　　4．古羅馬積極探索海上貿(mào)易之路對海上絲綢之路的形成起到了重要的推動(dòng)作用

　　海上絲綢之路的形成，不僅僅是一種經(jīng)濟(jì)力量，政治因素也產(chǎn)生了重大的影響。海上絲綢之路既是中國本身政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然結(jié)果，也是東西方需求加強(qiáng)聯(lián)系的產(chǎn)物。從公元前4世紀(jì)到公元1世紀(jì)。東西方的經(jīng)濟(jì)狀況和政治形勢發(fā)生了很大變化，其中特別重要的是處于東西兩端的中國和羅馬的變化。漢朝于公元前3世紀(jì)統(tǒng)一中國，社會(huì)經(jīng)濟(jì)繁榮，中國生產(chǎn)的絲綢更是風(fēng)靡世界，深受古代東西方各國人民的喜愛。這一時(shí)期的羅馬正處于羅馬共和國晚期和羅馬帝國早期交替之際，帝國版圖遼闊，國力處于上升時(shí)期。由于這兩個(gè)強(qiáng)大國家經(jīng)濟(jì)的繁榮和興盛，彼此間需要加強(qiáng)交往和聯(lián)系。

　　我國絲綢傳入古羅馬以后，迅速受到了古羅馬人的喜愛。古羅馬對中國絲綢的需要量越來越大。但古羅馬與東方的陸上貿(mào)易一直存在障礙。絲綢貿(mào)易中這種極端不利的地位，迫使古羅馬人從很早的時(shí)候起，就不得不為爭奪陸上絲綢之路的控制權(quán)而與壟斷絲綢貿(mào)易的國家，進(jìn)行不懈的斗爭。在不能打通陸上絲綢之路的情況下，古羅馬只能尋求開辟從海上進(jìn)行絲綢貿(mào)易的通道。到公元前1世紀(jì)時(shí)，古羅馬征服了地中海地區(qū)并發(fā)現(xiàn)了利用季風(fēng)進(jìn)行航海的規(guī)律。對于季風(fēng)的發(fā)現(xiàn)和利用使古羅馬擺脫了沿海近距離航行的束縛，可以從紅海直達(dá)印度的港口。古羅馬人對海上貿(mào)易之路的積極探索，有力地推動(dòng)了海上絲綢之路的形成。