擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪
目錄
1.什么是擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪
擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪，指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。
2.擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的特征
擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪具有以下構(gòu)成特征：
（一）擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪侵犯的客體是國家對股票、公司企業(yè)債券的管理制度。
（二）擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪在客觀上表現(xiàn)為未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。
| 破壞金融管理秩序罪 | ||||||||||||||||||||||||||
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（三）擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體是一般主體，既包括根本不具備發(fā)行股票、公司企業(yè)債券條件的自然人和單位，也包括具備發(fā)行股票、公司企業(yè)債券條件，但沒有依照國家有關(guān)規(guī)定得到有關(guān)主管部門批準(zhǔn)而擅自發(fā)行股票、公司企業(yè)債券的。
（四）擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪在主觀方面必須是出于故意，目的一般是為了籌集生產(chǎn)經(jīng)營所需資金。
3.擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的處罰
刑法第179條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。
單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
4.集資詐騙罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的區(qū)別
集資詐騙罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪在客觀方面的行為方式上有所不同。集資詐騙罪行為人以虛構(gòu)事實或者隱瞞真相的方法騙取集資款。擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪不以詐騙方法的行為方式為必要，而是行為人未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的情況下擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券。
5.集資詐騙罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪相關(guān)法律
《公司法》第七十七條股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或者省級人民政府批準(zhǔn)。
第八十四條發(fā)起人向社會公開募集股份時，必須向國務(wù)院證券管理部門遞交募股申請，并報送下列主要文件：
（一）批準(zhǔn)設(shè)立公司的文件；
（二）公司章程；
（三）經(jīng)營估算書；
（四）發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明；
（五）招股說明書；
（六）代收股款銀行的名稱及地址；
（七）承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。
未經(jīng)國務(wù)院證券管理部l刁批準(zhǔn)，發(fā)起人不得向社會公開募集股份。
第八十五條經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)，股份有限公司可以向境外公開募集股份，具體辦法由國務(wù)院作出特別規(guī)定。
第一百三十九條股東大會作出發(fā)行新股的決議后，董事會必須向國務(wù)院授權(quán)的部門或者省級人民政府申請批準(zhǔn)。屬于向社會公開募集的，須經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)。
第一百六十四條第一款、第二款公司債券的發(fā)行規(guī)模由國務(wù)院確定。國務(wù)院證券管理部門審批公司債券的發(fā)行，不得超過國務(wù)院確定的規(guī)模。
國務(wù)院證券管理部門對符合本法規(guī)定的發(fā)行公司債券的申請，予以批準(zhǔn)；對不符合本法規(guī)定的申請，不予批準(zhǔn)。
第二百一十條未經(jīng)本法規(guī)定的有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法所募資金金額l％以上5％以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
《證券法》第一百七十五條未經(jīng)法定的機關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二百零七條違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
第二百零九條依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。