提單持有人是指占有提單并通過提單簽發(fā)或提單的正當(dāng)轉(zhuǎn)讓程序取得這種占有的人。

各國國內(nèi)法和國際公約對“提單持有人”這一概念的界定并不統(tǒng)一，尤其是它與“收貨人”概念的界限并不清晰。美國1916年《提單法》認(rèn)為，提單持有人僅限于可轉(zhuǎn)讓提單的持有人，而將不可轉(zhuǎn)讓提單所記載的提取貨物的人稱為收貨人。英國1992年《海上貨物運(yùn)輸法》則把所有合法或善意取得提單的人皆視為提單持有人，而不限于可轉(zhuǎn)讓的提單，收貨人只是提單持有人中的一種。

我國《海商法》也未對“提單持有人”做出明確的定義，只是在第71條、第77條、第78條和第95條中出現(xiàn)了“提單持有人”的概念，并對其權(quán)利義務(wù)作了原則性的規(guī)定。但是結(jié)合我國《海商法》對提單轉(zhuǎn)讓規(guī)則的規(guī)定——“記名提單不得轉(zhuǎn)讓；指示提單，經(jīng)記名背書或空白背書轉(zhuǎn)讓；不記名提單，無須背書，即可轉(zhuǎn)讓”，我們認(rèn)為通過這條規(guī)定，可以讀出這樣的觀點(diǎn)：記名提單下的收貨人、指示提單下背書連續(xù)的提單受讓人和空白提單下的提單持有人均可被劃入合法的提單持有人的范疇。

《鹿特丹規(guī)則》對單證持有人的概念定義為:“持有可轉(zhuǎn)讓的運(yùn)輸單證或?qū)赊D(zhuǎn)讓電子記錄擁有絕對的使用權(quán)、控制權(quán)的人，以及如果單證是指示單證，在其上被確定為托運(yùn)人或收貨人的人或合法的被背書人，或者如果是空白背書的指示單證或空白單證，則經(jīng)背書的單證持有人，或者如果使用可轉(zhuǎn)讓電子記錄，根據(jù)第2.4條的規(guī)定能夠證明對該記錄享有使用權(quán)、控制權(quán)的人?！蹦敲锤鶕?jù)這個規(guī)定，我們認(rèn)為，對于提單持有人為持有可轉(zhuǎn)讓的運(yùn)輸單證的人。

我國《海商法》中收貨人的概念則是借鑒了《漢堡規(guī)則》的定義:“收貨人是指有權(quán)提取貨物的人?！睆奈覈逗Ｉ谭ā返臈l文中很難找到“提單持有人”和“收貨人”二者之間明晰的界限。但我們認(rèn)為,作為合法的提單持有人，至少應(yīng)具備以下兩個特征：第一，占有提單，但不限于直接占有，也應(yīng)包括通過轉(zhuǎn)售而取得提單，而該提單仍在銀行手中的間接占有；第二，持有人占有提單的手段是合法的，即持有人取得提單符合法律規(guī)定的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。例如，按照我國《海商法》的規(guī)定：“記名提單不得轉(zhuǎn)讓；指示提單，經(jīng)記名背書或空白背書轉(zhuǎn)讓；不記名提單，無須背書,憑交付即可轉(zhuǎn)讓?！?

一、提單持有人對承運(yùn)人的權(quán)利

1.對貨物的控制權(quán)

貨物在運(yùn)輸途中，提單持有人可以對在途中貨物要求承運(yùn)人變更卸貨港、中止運(yùn)輸、返還貨物等，提單持有人的此項(xiàng)權(quán)利在其取得提單時享有，在其轉(zhuǎn)讓提單時喪失。

2.承運(yùn)人無單放貨時的索賠權(quán)

因承運(yùn)人無單放貨造成了運(yùn)輸合同的另一方提單持有人提貨不能，提單持有人即有權(quán)依提單要求承運(yùn)人賠償其貨物損失。

3.貨物毀損或滅失時的索賠權(quán)

因承運(yùn)人不可免責(zé)的原因造成運(yùn)輸貨物損失的，提單持有人作為運(yùn)輸合同的一方當(dāng)事人，有權(quán)要求承運(yùn)人承擔(dān)違約責(zé)任，賠償損失。因該違約行為同時造成了提單持有人的財(cái)產(chǎn)損失，提單持有人有權(quán)要求承運(yùn)人承擔(dān)侵害其財(cái)產(chǎn)的侵權(quán)責(zé)任。提單持有人在行使該索賠權(quán)時有權(quán)在上述兩者之間進(jìn)行選擇。

4.提取貨物的權(quán)利

在卸貨港提取貨物是運(yùn)輸合同一方當(dāng)事人的權(quán)利，根據(jù)《海商法》第71條規(guī)定:“……提單中載明的向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證?！保釂纬钟腥俗鳛檫\(yùn)輸合同的當(dāng)事人，有提取貨物的權(quán)利。

二、提單持有人對承運(yùn)人的義務(wù)

1.支付運(yùn)費(fèi)的義務(wù)

當(dāng)提單上明確約定“運(yùn)費(fèi)到付”時，提單持有人即負(fù)有支付運(yùn)費(fèi)的義務(wù)。

2. 關(guān)于提取貨物的義務(wù)

《海商法》第86條僅規(guī)定了收貨人的義務(wù)，提單持有人是否有提取貨物的義務(wù)，我們認(rèn)為，這取決于提單持有人是否向承運(yùn)人實(shí)際提取貨物。當(dāng)提單持有人向承運(yùn)人要求提貨時，則其有該項(xiàng)義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)因遲延提貨而發(fā)生的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)。而當(dāng)其未向承運(yùn)人提貨時，承運(yùn)人應(yīng)與托運(yùn)人聯(lián)系，由托運(yùn)人處理貨物，提單持有人便沒有此項(xiàng)義務(wù)。

3.承擔(dān)虧艙費(fèi)、滯期費(fèi)以及與裝卸有關(guān)的費(fèi)用

提單持有人有義務(wù)支付卸貨港的滯期費(fèi)和與卸貨有關(guān)的費(fèi)用，以及按照約定支付在裝港的虧艙費(fèi)、滯期費(fèi)和與裝貨有關(guān)的費(fèi)用。

三、提單持有人對承運(yùn)人的責(zé)任

1. 因怠于提取貨物給承運(yùn)人帶來的額外費(fèi)用的償付責(zé)任

該費(fèi)用主要指提單持有人遲延提取貨物，承運(yùn)人將貨物卸在倉庫或其他場所而產(chǎn)生的費(fèi)用。

2. 因行使對貨物的控制權(quán)而給承運(yùn)人帶來損失的賠償責(zé)任

該損失包括承運(yùn)人因聽從提單持有人的指示而增加的額外費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)和損失。

嚴(yán)格來說，提單持有人的訴權(quán)也應(yīng)包括實(shí)體意義上的和程序意義上的訴權(quán)兩層含義，但更側(cè)重前者。具體而言，提單持有人的訴權(quán)是指提單持有人依據(jù)提單享有的直接對承運(yùn)人主張損失索賠的權(quán)利。這是一種合同項(xiàng)下的權(quán)利，與提單持有人以侵權(quán)為訴因提出索賠的權(quán)利相區(qū)別。

提單持有人何時取得訴權(quán)?

傳統(tǒng)的普通法認(rèn)為：“通過提單背書轉(zhuǎn)移的是貨物所有權(quán)，但并不轉(zhuǎn)移合同的權(quán)利和義務(wù)?！?海上貨物運(yùn)輸合同是在托運(yùn)人和承運(yùn)人兩者之間訂立的，根據(jù)合同相對性原理，因承運(yùn)人違反運(yùn)輸合同而造成的貨物損失主張索賠的權(quán)利，也只能由托運(yùn)人享有。在該情形下，提單持有人只能求助于托運(yùn)人由他向承運(yùn)人依據(jù)運(yùn)輸合同提起索賠?？蛇@時托運(yùn)人往往已經(jīng)收到貨款，貨物遭到損失與否與其毫無關(guān)系，他根本沒有興趣為了提單持有人的利益而提起訴訟。再退一步說，即使他提起訴訟，法院也會以托運(yùn)人未遭受任何損失為由而駁回其訴訟請求。這時提單持有人惟一的選擇就是以侵權(quán)為由來起訴承運(yùn)人。但要使侵權(quán)之訴成立,提單持有人必須能證明他為該貨物的所有權(quán)人。這無疑加重了提單持有人的證明責(zé)任，而事實(shí)上提單持有人并不一定都是貨物的所有權(quán)人。并且侵權(quán)之訴對承運(yùn)人來說也十分不利，他有可能喪失運(yùn)輸合同下的免責(zé)等權(quán)利。為了解決這一問題，英國通過了1855年《提單法》。該法的主要目的就是要突破“合同當(dāng)事人”原則,提單持有人取得運(yùn)輸合同下的訴權(quán)必須滿足以下條件：

第一，取得貨物的所有權(quán)；

第二，根據(jù)或通過這樣的托付或背書而取得貨物所有權(quán)。

這說明提單持有人必須取得了貨物的所有權(quán)，甚至是只能在根據(jù)或通過托付或背書方式取得所有權(quán)的情況下，才可以受讓提單所證明的運(yùn)輸合同下的訴權(quán)。但對于未取得貨物所有權(quán)的持有人，或在買賣合同中規(guī)定貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時間等情況下，這些提單持有人就不能依照《提單法》而獲得運(yùn)輸合同項(xiàng)下的訴權(quán)。

由于英國法律存在的上述種種缺陷，已越來越不能滿足國際貿(mào)易發(fā)展和提單轉(zhuǎn)讓的需要。因此，英國進(jìn)行了立法改革，已經(jīng)通過了1992年《海上貨物運(yùn)輸法》。該法最重要的變化就是取消了訴權(quán)轉(zhuǎn)移必須伴隨提單下的貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的規(guī)定，只要持有人“合法”地持有提單，則應(yīng)被視為已成為貨物運(yùn)輸合同的締約一方，從而被轉(zhuǎn)讓和賦予該合同項(xiàng)下的一切訴訟權(quán)利。