自然壟斷產(chǎn)品是指其生產(chǎn)或傳輸過程具有自然壟斷性質(zhì)的一類社會(huì)產(chǎn)品（或服務(wù)），主要包括自來水、電力、燃?xì)猓òü艿烂簹夂吞烊粴猓?、電信產(chǎn)品、鐵路服務(wù)和航空服務(wù)等。

對(duì)自然壟斷產(chǎn)品的認(rèn)識(shí)應(yīng)結(jié)合其自然壟斷屬性和準(zhǔn)公共品屬性兩方面進(jìn)行分析。

（1）自然壟斷屬性

“自然壟斷”是自然壟斷產(chǎn)品最基本的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征。

（2）準(zhǔn)公共品屬性

從社會(huì)產(chǎn)品分類來看，自然壟斷產(chǎn)品屬于準(zhǔn)公共品范疇。這是因?yàn)椋环矫?，自然壟斷產(chǎn)品的消費(fèi)主要用于滿足私人需求，因此可通過價(jià)格機(jī)制實(shí)現(xiàn)排他，且排他成本較低；另一方面，自然壟斷產(chǎn)品的技術(shù)特征決定了其生產(chǎn)過程中邊際成本為零或趨向于零，消費(fèi)不具有競(jìng)爭(zhēng)性或競(jìng)爭(zhēng)性很弱。因此，自然壟斷產(chǎn)品又被稱為可排他非競(jìng)爭(zhēng)性準(zhǔn)公共品（植草益，1992）。同其它準(zhǔn)公共品一樣，自然壟斷產(chǎn)品具有明顯的正外部效應(yīng)。首先，自然壟斷產(chǎn)品多涉及能源部門或基礎(chǔ)設(shè)施部門，對(duì)國(guó)計(jì)民生和社會(huì)發(fā)展具有基礎(chǔ)性作用，具有明顯的公益性和社會(huì)服務(wù)性；其次，自然壟斷產(chǎn)品對(duì)非自然壟斷產(chǎn)品的替代能夠節(jié)約能源，提高效益，保護(hù)環(huán)境。舉例來說，一個(gè)家庭如果直接燒煤或型煤制品，其利用率一般不到20%，如果改用煤氣管道，其熱效率將達(dá)到55%，可實(shí)現(xiàn)節(jié)煤25%以上。并且，大中城市直接燒煤，會(huì)造成嚴(yán)重的環(huán)境污染，而煤氣的使用將大大減輕污染狀況。據(jù)估算，建造一個(gè)日產(chǎn)100 萬(wàn)m3 的煤氣廠，每年可減少二氧化硫排放量8000 噸，減少煤渣和煤球灰15 萬(wàn)噸。這不僅可以減少環(huán)境污染的治理成本，而且還可以減少城市煤渣和煤灰的運(yùn)輸量，進(jìn)而減輕城市公共交通擁擠和汽車尾氣污染，外部效益顯著。

自然壟斷產(chǎn)品定價(jià)是指自然壟斷產(chǎn)品在具有自然壟斷性質(zhì)的生產(chǎn)或傳輸環(huán)節(jié)中的定價(jià)行為，因此，合理界定自然壟斷產(chǎn)品與自然壟斷業(yè)務(wù)的邊界對(duì)此具有基礎(chǔ)性作用。

（1）靜態(tài)邊界

由自然壟斷產(chǎn)品的定義可知，自然壟斷產(chǎn)品的邊界取決于對(duì)自然壟斷業(yè)務(wù)的界定。由于對(duì)“自然壟斷”性質(zhì)認(rèn)識(shí)的不同，人們對(duì)自然壟斷業(yè)務(wù)靜態(tài)邊界的界定存在較大爭(zhēng)議。以電力產(chǎn)品為例，有學(xué)者認(rèn)為，電力輸送(包括電力配送與分銷業(yè)務(wù))是自然壟斷性業(yè)務(wù)，而電力生產(chǎn)(發(fā)電)則是非自然壟斷性業(yè)務(wù)，因此主張把這兩大類業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行分割，電力輸送業(yè)務(wù)由單個(gè)公共企業(yè)或被規(guī)制的私人企業(yè)承擔(dān)，電力生產(chǎn)業(yè)務(wù)則由多家私人企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)營(yíng)。而另一些學(xué)者對(duì)電力分銷是否是自然壟斷業(yè)務(wù)提出了質(zhì)疑，他們通過對(duì)美國(guó)電力企業(yè)的實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)在20多個(gè)城市中有兩個(gè)電力公司建立自己的分銷網(wǎng)絡(luò)，競(jìng)爭(zhēng)性地提供電力分銷服務(wù)，其結(jié)果是提高了生產(chǎn)和分配效率。因此，他們認(rèn)為電力分銷并不一定是自然 壟斷性業(yè)務(wù)。對(duì)自然壟斷業(yè)務(wù)范圍的爭(zhēng)論同樣也存在于電信、煤氣、自來水和鐵路運(yùn)輸等其它自然壟斷產(chǎn)品中。但從大量文獻(xiàn)資料來看，至少到目前為止，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，這些產(chǎn)品的輸送網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)屬于自然壟斷性業(yè)務(wù)范圍。這是因?yàn)?，這些業(yè)務(wù)領(lǐng)域需要大量固定資產(chǎn)投資，如果由兩家或兩家以上的企業(yè)進(jìn)行重復(fù)投資不僅會(huì)浪費(fèi)資源，而且使每家企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)不能得到充分利用，從而不能實(shí)現(xiàn)自然壟斷的成本次可加性。

（2）動(dòng)態(tài)邊界

從動(dòng)態(tài)角度看，自然壟斷產(chǎn)品的邊界和自然壟斷業(yè)務(wù)范圍要受到技術(shù)進(jìn)步、需求狀況和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響。

技術(shù)進(jìn)步的影響 技術(shù)進(jìn)步能夠在很大程度上克服原有技術(shù)結(jié)構(gòu)所決定的自然壟斷特性，進(jìn)而改變自然壟斷的邊界。比如，1938到1977年之間民用航空服務(wù)在美國(guó)屬自然壟斷產(chǎn)品，民用航空局（Civil Aeronautics Board，CAB）不允許新的公司進(jìn)入該市場(chǎng)。但由于飛機(jī)技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致飛行的實(shí)際成本和價(jià)格出現(xiàn)長(zhǎng)期下降，原有壟斷的自然特征不再具備。而來自其他替代性運(yùn)輸方式的競(jìng)爭(zhēng)，如高速公路和鐵路等產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步也對(duì)傳統(tǒng)航空產(chǎn)業(yè)的壟斷性質(zhì)提出了現(xiàn)實(shí)質(zhì)疑。再比如，20年前電信業(yè)是典型的自然壟斷產(chǎn)業(yè)，而近年來，電信業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，原因就在于遠(yuǎn)程通訊技術(shù)的發(fā)展，特別是光纖、通訊衛(wèi)星、計(jì)算機(jī)等大容量傳送途徑的開發(fā)，減少了電信基礎(chǔ)設(shè)施的投資規(guī)模，使遠(yuǎn)距離通信成本大幅下降，從而在技術(shù)革新上、傳輸成本上降低了進(jìn)入壁壘。

需求狀況的影響 人們需求水平和消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化也會(huì)影響自然壟斷的動(dòng)態(tài)邊界。Viscusi，Vernon和Harrington認(rèn)為，“如果市場(chǎng)需求曲線能夠向上移動(dòng)到足夠的程度,可能會(huì)使自然壟斷產(chǎn)業(yè)不再具備自然壟斷的特征,因?yàn)樾枨蟮拇蠓仍黾訒?huì)提高社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量”(2000)。技術(shù)水平不變時(shí)，需求擴(kuò)張能夠改變自然壟斷的自然性質(zhì)與強(qiáng)弱特點(diǎn)。在同一價(jià)格水平下,當(dāng)需求較小時(shí)，只有自然壟斷企業(yè)才具備可維持性，當(dāng)市場(chǎng)需求擴(kuò)張時(shí)，市場(chǎng)容量的擴(kuò)大足以容納一家以上的企業(yè)共同生存和盈利。隨著市場(chǎng)需求水平的增加，自然壟斷的自然性質(zhì)逐漸減弱，由強(qiáng)自然壟斷演變?yōu)槿踝匀粔艛?，甚至不再是自然壟斷產(chǎn)業(yè)，這也是自然壟斷邊界相應(yīng)變化的過程。

經(jīng)濟(jì)水平的影響 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和收入水平不同的國(guó)家和地區(qū)有關(guān)自然壟斷的界定也存在著較大差異。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的地區(qū)，由于特定范圍的市場(chǎng)容量有限，人們對(duì)相關(guān)產(chǎn)品的需求有限，某些產(chǎn)品在該特定區(qū)域內(nèi)具有自然壟斷特征。例如，電力、煤氣、自來水、鐵路運(yùn)輸?shù)犬a(chǎn)品具有明顯的區(qū)域性，沒有形成全國(guó)性的大市場(chǎng)，這些產(chǎn)品在較小的地區(qū)市場(chǎng)上受制于狹小的市場(chǎng)容量，具有自然壟斷的特征。但是，經(jīng)濟(jì)發(fā)展使得這些產(chǎn)品的市場(chǎng)范圍不斷擴(kuò)大，當(dāng)區(qū)域性市場(chǎng)成熟演變?yōu)槿珖?guó)統(tǒng)一的大市場(chǎng)時(shí)，這些產(chǎn)品的許多業(yè)務(wù)領(lǐng)域不再具有自然壟斷性質(zhì)，應(yīng)該由多家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)營(yíng)。觀察和比較發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家同一產(chǎn)品(如電力、電信等)不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，實(shí)際上就反映了兩類國(guó)家不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及人們需求變化和相應(yīng)市場(chǎng)容量的區(qū)別，同時(shí)揭示了自然壟斷產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)特征的相對(duì)性和動(dòng)態(tài)性。

由于自然壟斷產(chǎn)品具有“自然壟斷”和“準(zhǔn)公共品”兩大屬性，因此在供給上存在市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，需要政府通過直接或間接的方式對(duì)其價(jià)格進(jìn)行干預(yù)，這就是自然壟斷產(chǎn)品定價(jià)。

總結(jié)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，自然壟斷產(chǎn)品定價(jià)的形式主要有三種：第一種是政府或價(jià)格管理部門直接對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行定價(jià)；第二種是自然壟斷企業(yè)擁有部分定價(jià)權(quán)，在政府或價(jià)格管理部門的監(jiān)管下自主制定價(jià)格；第三種是政府和價(jià)格管理部門退出定價(jià)領(lǐng)域，轉(zhuǎn)而通過一種“模擬競(jìng)爭(zhēng)”的方式迫使自然壟斷企業(yè)自覺進(jìn)行市場(chǎng)定價(jià)。

根據(jù)定價(jià)形式和價(jià)格管理體制的不同，自然壟斷產(chǎn)品定價(jià)的主體可以是政府中某一部門的分支機(jī)構(gòu)，可以是獨(dú)立的價(jià)格管理部門，也可以是自然壟斷企業(yè)本身。其中獨(dú)立的價(jià)格管理部門根據(jù)“獨(dú)立性”的不同又可分為兩種：一種既獨(dú)立于政府又獨(dú)立于企業(yè)，具有準(zhǔn)立法和準(zhǔn)司法職能，典型的例子有美國(guó)的FCC、英國(guó)的OFTEL 等電信管制機(jī)構(gòu)；另一種只獨(dú)立于企業(yè)而不獨(dú)立于政府，這是目前的大多數(shù)。自然壟斷產(chǎn)品定價(jià)的客體是自然壟斷產(chǎn)品本身。在自然壟斷產(chǎn)品生產(chǎn)和傳輸過程中，并非所有的環(huán)節(jié)都具有自然壟斷性質(zhì)，自然壟斷一般僅存在于其中僅有的一個(gè)或幾個(gè)環(huán)節(jié)中。自然壟斷理論的最新進(jìn)展認(rèn)為，自然壟斷產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的非自然壟斷環(huán)節(jié)可以同自然壟斷環(huán)節(jié)相剝離，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

自然壟斷產(chǎn)品根據(jù)自然壟斷性質(zhì)的強(qiáng)弱，可以分為強(qiáng)自然壟斷產(chǎn)品和弱自然壟斷產(chǎn)品。強(qiáng)自然壟斷產(chǎn)品的邊際成本始終低于平均成本（如圖1.1 中的D1），弱自然壟斷產(chǎn)品的邊際成本并非持續(xù)低于平均成本，而是在達(dá)到一定生產(chǎn)規(guī)模后 開始上升并超過平均成本(如圖1.1 中的D2、D3)。

對(duì)于弱自然壟斷產(chǎn)品，由于在一定產(chǎn)量水平后企業(yè)生產(chǎn)的平均成本將低于邊際成本，因此政府在定價(jià)規(guī)制上不存在福利與效率的兩難選擇，政府的主要規(guī)制措施是放松規(guī)制甚至是放棄規(guī)制，讓市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng)，以競(jìng)爭(zhēng)形成合理的價(jià)格。