定限知識產(chǎn)權(quán)是指權(quán)利人對他人的知識財產(chǎn)之上享有的被限定于某一方面或某一特定期間的知識產(chǎn)權(quán)。盡管定限知識產(chǎn)權(quán)是從完全知識產(chǎn)權(quán)派生出來的，但它是一項獨立的財產(chǎn)權(quán)，而并不是完全知識產(chǎn)權(quán)的一部分，也不隸屬于完全知識產(chǎn)權(quán)。因為定限知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體為完全知識產(chǎn)權(quán)人以外的人。

與完全知識產(chǎn)權(quán)相比，定限知識產(chǎn)權(quán)具備以下特征：

(1)他權(quán)性。定限知識產(chǎn)權(quán)是對他人的知識財產(chǎn)所享有的權(quán)利，權(quán)利主體是完全知識產(chǎn)權(quán)人以外的人。

(2)定限性。顧名思義，定限知識產(chǎn)權(quán)是有限制的知識產(chǎn)權(quán)，和完全知識產(chǎn)權(quán)不同。定限知識產(chǎn)權(quán)不具備完全知識產(chǎn)權(quán)的全部權(quán)能，只具備完全知識產(chǎn)權(quán)權(quán)能中的某個或者某些方面。

(3)約定期問和法定期間并存。完全知識產(chǎn)權(quán)的效力期間均為法定，但是定限知識產(chǎn)權(quán)的效力期間可以法定也可以約定，具有一定的自由性。但這并等于說定限知識產(chǎn)權(quán)的期間不受完全知識產(chǎn)權(quán)期間的限制，相反，無論是法定的還是約定的定限知識產(chǎn)權(quán)的效力期間，都必須受完全知識產(chǎn)權(quán)的期間限制，必須在完全知識產(chǎn)權(quán)的有效期間內(nèi)。

下表對完全知識產(chǎn)權(quán)和定限知識產(chǎn)權(quán)進行了比較。

從設(shè)立目的的角度看，定限知識產(chǎn)權(quán)可分為用益知識產(chǎn)權(quán)和擔(dān)保知識產(chǎn)權(quán)。用益知識產(chǎn)權(quán)，即指以知識財產(chǎn)的使用和收益為目的而設(shè)立的定限知識產(chǎn)權(quán)，如通過知識產(chǎn)權(quán)許可設(shè)立的用益知識產(chǎn)權(quán)。擔(dān)保知識產(chǎn)權(quán)是指為擔(dān)保債權(quán)的實現(xiàn)而設(shè)立的定限知識產(chǎn)權(quán)，如知識財產(chǎn)留置權(quán)、知識財產(chǎn)抵押權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)。用益知識產(chǎn)權(quán)和擔(dān)保知識產(chǎn)權(quán)雖然都屬定限知識產(chǎn)權(quán)，但存在區(qū)別：

第一，設(shè)立的目的不同。用益知識產(chǎn)權(quán)的目的在于實現(xiàn)知識財產(chǎn)的使用價值，擔(dān)保知識產(chǎn)權(quán)的目的則側(cè)重于實現(xiàn)知識財產(chǎn)的交換價值，保障債權(quán)的實現(xiàn)。

第二，權(quán)利的性質(zhì)不同。用益知識產(chǎn)權(quán)具有獨立性，不依從于完全知識產(chǎn)權(quán)或者其他權(quán)利；而擔(dān)保知識產(chǎn)權(quán)雖然也具有獨立性，但卻是一種從權(quán)利，與被擔(dān)保的債權(quán)關(guān)系緊密。

一、定限知識產(chǎn)權(quán)設(shè)定的概念

定限知識產(chǎn)權(quán)設(shè)定既包括通過法定的方式而設(shè)定，也包括通過約定方式而設(shè)定。定限知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)定，是指當(dāng)事人通過實施法律行為而成立定限知識產(chǎn)權(quán)。定限知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)定關(guān)系到交易秩序的建構(gòu)以及交易安全的保護。一般情況下，定限知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)定和債權(quán)合同是相區(qū)分的，不能因債權(quán)合同的成立而主張定限知識產(chǎn)權(quán)的成立。債權(quán)合同僅為定限知識產(chǎn)權(quán)設(shè)定的基礎(chǔ)關(guān)系，它是定限知識產(chǎn)權(quán)設(shè)定的原因行為，但并不影響定限知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)定效力。從這個角度看，定限知識產(chǎn)權(quán)基于知識產(chǎn)權(quán)行為而發(fā)生。

二、定限知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)定模式

定限知識產(chǎn)權(quán)設(shè)定模式應(yīng)為“法律行為+公示”模式。設(shè)定定限知識產(chǎn)權(quán)的行為為要式行為，除了設(shè)定定限知識產(chǎn)權(quán)的法律行為外，尚需要一定的公示方式才能設(shè)定定限知識產(chǎn)權(quán)。同完全知識產(chǎn)權(quán)變動相比，定限知識產(chǎn)權(quán)設(shè)定的特點有：

第一，以他人的知識財產(chǎn)為客體。完全知識產(chǎn)權(quán)是以自己的知識財產(chǎn)為客體，而定限知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)定是以他人的知識財產(chǎn)為客體。知識產(chǎn)權(quán)人在法律允許的期間內(nèi)對自己的知識財產(chǎn)享有全面的控制權(quán)利，無須在自己的知識財產(chǎn)上再設(shè)立自己享有的定限知識產(chǎn)權(quán)。若發(fā)生了混同，即因特定的法律事實的發(fā)生，使得定限知識產(chǎn)權(quán)人與完全知識產(chǎn)權(quán)人同為一人，定限知識產(chǎn)權(quán)消滅，而不是共存。第二，定限知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)定屬于原始取得。完全知識產(chǎn)權(quán)的取得不能通過設(shè)定行為，通常都是通過生產(chǎn)等方式原始取得或者通過轉(zhuǎn)讓、繼承等繼受取得的方式取得。定限知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生是一個權(quán)利從無到有的過程，屬于知識產(chǎn)權(quán)的原始取得。

第三，定限知識產(chǎn)權(quán)的公示方式。設(shè)定定限知識產(chǎn)權(quán)動產(chǎn)的公示方式為登記。知識產(chǎn)權(quán)的原始取得一部分要求登記，如商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)，而另一部分不要求登記，例如，著作權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)和非物質(zhì)文化遺產(chǎn)權(quán)利等。而定限知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)定應(yīng)履行登記手續(xù)，進行公示。有學(xué)者認為，“考慮到相對人以及第三人的利益，自然人、法人或者其他組織將知識產(chǎn)權(quán)進行質(zhì)押或者作為其他物權(quán)客體的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局登記并予以公告。知識財產(chǎn)質(zhì)押或者其他物權(quán)的設(shè)立，未經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局登記并公告的，不得對抗善意第三人”。筆者認為，定限知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)立，必須經(jīng)過公示，否則不發(fā)生效力。

三、原因行為

在大多數(shù)情況下，定限知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)定應(yīng)有基礎(chǔ)行為，基礎(chǔ)行為又稱為原因行為。定限知識產(chǎn)權(quán)設(shè)定的基礎(chǔ)關(guān)系為當(dāng)事人的債權(quán)合意，即雙方債權(quán)行為，例如知識產(chǎn)權(quán)許可合同、抵押合同、質(zhì)押合同等。在極少數(shù)情況下，存在通過單方法律行為設(shè)定定限知識產(chǎn)權(quán)的情形，如以遺囑設(shè)立獨占許可或者排他許可等。但是，定限知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)定采取無因性原則，原因行為不影響定限知識產(chǎn)權(quán)設(shè)定的效力。在進行登記、完成公示后，定限知識產(chǎn)權(quán)得以成立。

定限知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)定行為為要式行為。就擔(dān)保知識產(chǎn)權(quán)而言，應(yīng)準(zhǔn)用我國《擔(dān)保法》的有關(guān)規(guī)定。我國《擔(dān)保法》第38條規(guī)定：“抵押人和抵押權(quán)人應(yīng)當(dāng)以書面形式訂立抵押合同。”第64條第1款規(guī)定：“出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)以書面形式訂立質(zhì)押合同?！本陀靡嬷R產(chǎn)權(quán)的設(shè)定而言，原因行為也須為要式行為，采書面合同。我國《著作權(quán)法》第24條第1款規(guī)定：“使用他人作品應(yīng)當(dāng)同著作權(quán)人訂立許可使用合同或者取得許可，本法規(guī)定可以不經(jīng)許可的除外?！蔽覈吨鳈?quán)法》鼓勵當(dāng)事人使用書面合同。

四、設(shè)定合意與意思自治原則

根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)行為理論，在原因行為之外，尚有單獨設(shè)定定限知識產(chǎn)權(quán)的合意才得以成立定限知識產(chǎn)權(quán)。所謂設(shè)定合意是指當(dāng)事人就是否設(shè)定定限知識產(chǎn)權(quán)以及定限知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容等方面達成一致的意思表示。定限知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)定，基于當(dāng)事人的設(shè)定合意。但是根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)法定原則，當(dāng)事人的約定不能排除法律關(guān)于定限知識產(chǎn)權(quán)的種類和內(nèi)容方面的強行性規(guī)定。

定限知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)定中，意思自治原則應(yīng)有一定的適用空問，但受知識產(chǎn)權(quán)法定原則的限制。根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)法定原則，應(yīng)對定限知識產(chǎn)權(quán)的類型和內(nèi)容予以固定，當(dāng)事人僅能決定是否設(shè)定定限知識產(chǎn)權(quán)，而無法創(chuàng)設(shè)定限知識產(chǎn)權(quán)的類型和內(nèi)容，否則將違背知識產(chǎn)權(quán)法定原則，并可能破壞交易安全。定限知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容，不能任由當(dāng)事人創(chuàng)設(shè)，否則相當(dāng)于創(chuàng)設(shè)定限知識產(chǎn)權(quán)的新類型。在知識產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域，知識產(chǎn)權(quán)人憑借所謂的意思自治原則，肆意對定限知識產(chǎn)權(quán)人行使權(quán)利加以限制，或者謀取其他非法利益的行為，為知識產(chǎn)權(quán)霸權(quán)行為，因違反知識產(chǎn)權(quán)法定原則而無效。

五、登記要件主義

(一)采取登記要件主義的理由

“在物權(quán)法中，物權(quán)變動效力之產(chǎn)生具有雙重構(gòu)成要件：一個法律行為之要素與一個事實的且能為外部所認識的程序?！本椭R產(chǎn)權(quán)法中知識產(chǎn)權(quán)的變動而言，也是如此，定限知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)定應(yīng)采取登記要件主義。要件主義是把一定的形式作為物權(quán)變動的生效要件，物權(quán)變動除了當(dāng)事人的意思表示之外，還需要一定的形式才能生效的立法主張。在我國當(dāng)前的物權(quán)立法中，就定限物權(quán)的設(shè)定原則上采取登記要件主義。筆者認為，知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)定也應(yīng)采要件主義。發(fā)生設(shè)定定限知識產(chǎn)權(quán)的效果，除了要求當(dāng)事人之間應(yīng)當(dāng)具有設(shè)定合意之外，還需要進行登記。理由如下：

第一，有利于保障交易安全。定限知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)定直接關(guān)系到第三人的利益以及交易安全，強化登記，尤為必要?！靶问街髁x立法例，以登記交付為物權(quán)變動之生效要件，不僅有保障交易安全之優(yōu)點，且使當(dāng)事人間就物權(quán)關(guān)系之存在與否以及變動之時期明確化，此項當(dāng)事人間之內(nèi)部關(guān)系與對第三人之外部關(guān)系亦完全一致。”

第二，有利于明確權(quán)利，促進知識產(chǎn)權(quán)行使。登記要件主義可以使定限知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系變得明確可知，可防止權(quán)利糾紛的出現(xiàn)，有利于定限知識產(chǎn)權(quán)的行使。

第三，有利于保護完全知識產(chǎn)權(quán)人的利益。經(jīng)過登記，定限知識產(chǎn)權(quán)人和完全知識產(chǎn)權(quán)人明確被記載在文件中，可以防止定限知識產(chǎn)權(quán)人越權(quán)處分知識財產(chǎn)，以保護完全知識產(chǎn)權(quán)人的利益。在設(shè)定定限知識產(chǎn)權(quán)之后，定限知識產(chǎn)權(quán)和完全知識產(chǎn)權(quán)是相互限制的，完全知識產(chǎn)權(quán)限制定限知識產(chǎn)權(quán)的同時，定限知識產(chǎn)權(quán)也對完全知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)成限制。經(jīng)過登記，將此種限制確定化、明確化，不僅有利于保護定限知識產(chǎn)權(quán)人的利益，也有利于保護完全知識產(chǎn)權(quán)人的利益。

(二)公示方式

由于知識財產(chǎn)不發(fā)生“占有”，因此登記為定限知識產(chǎn)權(quán)的唯一公示方式。無登記公示性，就無公信力而不為法律所承認和保護。法律并不要求所有的完全知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生須經(jīng)過登記公示，但一般情形下，要求定限知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)定須經(jīng)過登記公示。因為定限知識產(chǎn)權(quán)為在他人的知識財產(chǎn)之上設(shè)定的權(quán)利。從交易安全角度著眼，此種權(quán)利設(shè)定的結(jié)果是對完全知識產(chǎn)權(quán)的限制，因此就限制的范圍和內(nèi)容應(yīng)當(dāng)?shù)怯浌?，以便第三人知悉。在采取公示要件主義的情況下，如果當(dāng)事人之間僅就設(shè)定知識產(chǎn)權(quán)達成合意，而沒有進行登記，即不具備公示要件，則在當(dāng)事人之間僅發(fā)生債的法律效果，而不能形成期待中的定限知識產(chǎn)權(quán)設(shè)定的效果?？紤]到定限知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利客體的特殊性，就定限知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)定公示而言，應(yīng)采登記公示的方法。

我國知識產(chǎn)權(quán)立法發(fā)展迅猛，在短時間內(nèi)已經(jīng)建立起了一整套高保護水平的知識產(chǎn)權(quán)法律體系。目前，我國已經(jīng)頒布了大量的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，但無論哪一部法律抑或法規(guī)，均未針對知識產(chǎn)權(quán)進行戈Ⅱ分和界定。隨著社會的信息化轉(zhuǎn)型的深入發(fā)展和國際貿(mào)易的普遍化，此種缺乏宏觀體系的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范顯露出諸多弊端，尤其表現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)利用方面。缺乏定限知識產(chǎn)權(quán)制度，成為知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)范的突出弊病。具體而言，確立定限知識產(chǎn)權(quán)制度的意義如下：

第一，完善知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利體系。區(qū)分知識產(chǎn)權(quán)和定限知識產(chǎn)權(quán)，是完善知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利體系的需要。在知識產(chǎn)權(quán)許可中，許可人為完全知識產(chǎn)權(quán)人，而被許可人為用益知識產(chǎn)權(quán)人。用益知識產(chǎn)權(quán)受到完全知識產(chǎn)權(quán)的限制，沒有最終的處分權(quán)；而反過來，完全知識產(chǎn)權(quán)也受到用益知識產(chǎn)權(quán)的限制，完全知識產(chǎn)權(quán)人不能再實施和用益知識產(chǎn)權(quán)相沖突的許可。用益知識產(chǎn)權(quán)理論的提出，十分重要的任務(wù)就在于解決知識產(chǎn)權(quán)許可中懸而未決的權(quán)利分化和歸屬問題。根據(jù)用益物權(quán)理論，知識產(chǎn)權(quán)人依法實施知識產(chǎn)權(quán)許可，設(shè)定用益知識產(chǎn)權(quán)。擔(dān)保知識產(chǎn)權(quán)制度的建立，可以使長期寄居于物權(quán)的擔(dān)保知識產(chǎn)權(quán)獲得獨立和發(fā)展。

第二，完善知識產(chǎn)權(quán)立法體系。從立法上看，定限知識產(chǎn)權(quán)的提出，對于完善知識產(chǎn)權(quán)立法，尤其是形式意義上的知識產(chǎn)權(quán)理論和立法意義重大。

第三，區(qū)分知識產(chǎn)權(quán)和債權(quán)。區(qū)分知識產(chǎn)權(quán)和定限知識產(chǎn)權(quán)，建立用益知識產(chǎn)權(quán)和擔(dān)保知識產(chǎn)權(quán)制度，是明確區(qū)分完全知識產(chǎn)權(quán)和債權(quán)的需要。用益知識產(chǎn)權(quán)概念的缺位容易造成知識產(chǎn)權(quán)和債權(quán)的混淆。這種混淆包括將用益知識產(chǎn)權(quán)混同為債權(quán)，也包括將債權(quán)混同為用益知識產(chǎn)權(quán)。

第四，加強知識產(chǎn)權(quán)登記制度。在目前的法律制度和體系下，知識產(chǎn)權(quán)的登記制度混亂和無序。定限知識產(chǎn)權(quán)制度的確立，便于行政部門加強對定限知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)立監(jiān)管，加強登記制度。