非職務(wù)發(fā)明是指發(fā)明人利用自己的時(shí)間、資金、設(shè)備等物質(zhì)條件或技術(shù)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造。非職務(wù)發(fā)明的專利申請(qǐng)權(quán)歸發(fā)明人或設(shè)計(jì)人。

非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)具備兩個(gè)條件，一是不是執(zhí)行本單位的任務(wù)，所從事的發(fā)明創(chuàng)造不是本單位規(guī)定任務(wù);二是沒有利用單位提供的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。

在我國(guó)，非職務(wù)發(fā)明是指：

①個(gè)人發(fā)明，發(fā)明人不是某個(gè)單位的職工，利用自己的知識(shí)、設(shè)備、材料完成的發(fā)明。在這種情況下，發(fā)明人有權(quán)就其發(fā)明成果向?qū)＠稚暾?qǐng)專利。申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，專利權(quán)屬于發(fā)明人個(gè)人所專有。

②退職、退休、離休或者調(diào)動(dòng)工作一年后，作出與原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)無關(guān)甚或有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。發(fā)明創(chuàng)造人有權(quán)就其完成的發(fā)明成果向?qū)＠稚暾?qǐng)專利。申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，專利權(quán)自然應(yīng)當(dāng)依法屬于發(fā)明創(chuàng)造人所有。

③非工作單位的發(fā)明。發(fā)明創(chuàng)造人是某個(gè)單位的職工，他利用非工作時(shí)間、資金、設(shè)備完成非工作單位有關(guān)業(yè)務(wù)的發(fā)明，對(duì)此發(fā)明人可以自己的名義申請(qǐng)專利，專利權(quán)被授予后，專利權(quán)歸發(fā)明人所有。

我國(guó)《專利法》規(guī)定，非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，專利權(quán)歸申請(qǐng)者所有。國(guó)家對(duì)非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利和獲得專利權(quán)的權(quán)利給予充分的法律保障。我國(guó)《專利法》第7條明確規(guī)定，對(duì)發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請(qǐng)，任何單位或者個(gè)人不得壓制。侵奪非職務(wù)發(fā)明的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人合法權(quán)益的，由侵奪人所在單位的上級(jí)主管機(jī)關(guān)予以處理；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究刑事責(zé)任。

在司法實(shí)踐中，遇到關(guān)于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造與非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的爭(zhēng)議時(shí)，要判斷哪些發(fā)明創(chuàng)造屬于職務(wù)發(fā)明，哪些發(fā)明創(chuàng)造屬于非職務(wù)發(fā)明，必須依據(jù)法律的規(guī)定。

專利法第6條規(guī)定：執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人為專利權(quán)人。利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定。

專利法實(shí)施細(xì)則第11條對(duì)此作了解釋性規(guī)定：專利法第6條所稱執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造是指：①在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造。②履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所作出的發(fā)明創(chuàng)造。③退職、退休或者調(diào)動(dòng)工作后1年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。專利法第6條所稱本單位，包括臨時(shí)工作單位；專利法第6條所稱本單位的物質(zhì)技術(shù)條件，是指本單位的資金、設(shè)備、零部件、原材料或者不向外公開的技術(shù)資料等。

專利法實(shí)施細(xì)則規(guī)定的上述4種情況是并列關(guān)系，發(fā)明創(chuàng)造只要符合其中之一，就應(yīng)認(rèn)定該發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。

專利法及其實(shí)施細(xì)則的上述規(guī)定，是判斷職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明的法定界限。這些規(guī)定是以承認(rèn)知識(shí)有價(jià)值、承認(rèn)專利權(quán)可以私有、承認(rèn)技術(shù)壟斷為前提的。其立法目的是為了調(diào)整單位和個(gè)人在發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)中的利益關(guān)系。正確處理好單位和個(gè)人之間的這種利益關(guān)系，將會(huì)直接影響到單位進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造的熱情及個(gè)人發(fā)明創(chuàng)造的積極性。專利法在確定權(quán)利歸屬及其利益分享原則時(shí)，立足于我國(guó)國(guó)情，始終貫穿和體現(xiàn)了鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造的原則。專利法在規(guī)定職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明條款時(shí)，不把職務(wù)發(fā)明范圍劃得過寬、非職務(wù)發(fā)明限制過死，以免挫傷非職務(wù)發(fā)明人的發(fā)明積極性。因此，人民法院在審理專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)歸屬糾紛時(shí)，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，嚴(yán)格依法辦事，切實(shí)保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。

惠普以非職務(wù)發(fā)明體系挖掘企業(yè)潛能

1．穿越職務(wù)行為界限的能力

有些方式對(duì)團(tuán)體來說是全新的和未曾預(yù)料的。企業(yè)創(chuàng)新力經(jīng)常以這些方式將想法、知識(shí)還有技能進(jìn)行綜合。那些能夠嚴(yán)重阻礙職務(wù)行為的界限有時(shí)對(duì)非職務(wù)行為幾乎沒有什么影響，所以不足為奇。在大多數(shù)企業(yè)的創(chuàng)新行為中，關(guān)鍵的界限穿越都發(fā)生在非職務(wù)行為期間：

(1)拉塞爾·馬克，化學(xué)家。他認(rèn)為植物王國(guó)是解決他的問題的關(guān)鍵，自學(xué)了植物學(xué)而且在整個(gè)北美進(jìn)行搜尋植物的探險(xiǎn)。

(2)Tomoshige Hori去聽一個(gè)講座，雖然題目與他的工作沒有關(guān)系，但是他對(duì)導(dǎo)熱性的想法如此著迷以至于他開始在實(shí)驗(yàn)室用牛奶來做這個(gè)實(shí)驗(yàn)。

(3)約翰·沃特和大衛(wèi)·唐納德從機(jī)械設(shè)計(jì)和電子學(xué)領(lǐng)域進(jìn)入化學(xué)領(lǐng)域，甚至研究了蒸汽爆炸，這是一個(gè)深?yuàn)W的物理學(xué)課題。

(4)日本東部鐵路的一位維修工人在Tanigawa山的隧道中品嘗了那里的水，然后他的考慮遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了他的職務(wù)范圍。

職務(wù)活動(dòng)也會(huì)有一些目標(biāo)，但這只會(huì)增強(qiáng)現(xiàn)存的界限或者生成一個(gè)新的界限?？紤]一下，如果在得到加熱墨水這個(gè)至關(guān)重要的知識(shí)之前，惠普過早地把發(fā)展噴墨打印機(jī)指定為目標(biāo)，那將會(huì)發(fā)生什么呢?在那時(shí)，噴墨打印意味著從管子里擠出墨水滴。如果惠普組建一個(gè)由這門技術(shù)的眾多方面的專家組成的小組，這個(gè)小組能夠超越自己去支持一件自己一無所知的事情——墨水爆炸嗎?職務(wù)行為的地位只會(huì)使通往創(chuàng)新力路上的那些界限更加難以逾越。大多數(shù)的界限只是存在于那些看到它們的人的頭腦中。

2．對(duì)新機(jī)會(huì)的決策作進(jìn)一步改進(jìn)

一位來自美國(guó)著名企業(yè)的研究人員曾在一個(gè)研討會(huì)中講到，在他20年的職業(yè)生涯中，他研究過很多正式的計(jì)劃，但沒有一個(gè)獲得成功。不幸的是，他并不是唯一一個(gè)有這樣經(jīng)歷的人。企業(yè)經(jīng)常會(huì)面臨要資助哪一個(gè)新計(jì)劃的抉擇，但是在沒有完全擁有它們想要的信息時(shí)，它們就不得不作出決定。唯一能被預(yù)料到的是高失敗率。許多專家已經(jīng)注意到一個(gè)有趣的模式：如果一個(gè)企業(yè)與職務(wù)行為相關(guān)的非職務(wù)行為較少，它就特別容易作出糟糕的決定。那些擁有高比例非職務(wù)行為的企業(yè)通常能作出一個(gè)較好的決定。

主要的原因在于，更多的非職務(wù)行為為這些企業(yè)提供了較好的信息。因?yàn)榕c職務(wù)行為相比，非職務(wù)行為的資源遠(yuǎn)不如職務(wù)行為那樣集中，很多想法能得到支持。頭腦中的每一個(gè)想法都有機(jī)會(huì)發(fā)展到某一點(diǎn)，在這一點(diǎn)上它們潛在的用處變得明顯起來，結(jié)果就會(huì)作出較好的決定。如果從事研究的人員能在一個(gè)主張大規(guī)模的非職務(wù)計(jì)劃的企業(yè)工作，其經(jīng)歷可能就會(huì)大大不同。群策群力會(huì)幫助一個(gè)企業(yè)避免將大量的資源浪費(fèi)在不會(huì)有什么結(jié)果的計(jì)劃上。

就惠普而言，將噴墨打印機(jī)朝著商業(yè)冒險(xiǎn)的方向研制，這種決策是及時(shí)和成功的?；萜兆鞒鲞@樣的英明決策絕非偶然，它想在它的主要研究實(shí)驗(yàn)室里進(jìn)行遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于職務(wù)行為的非職務(wù)行為。在巴尼·奧利弗的實(shí)驗(yàn)室檢查中，約翰·沃特和大衛(wèi)·唐納德的想法只是很多被考慮予以資助的想法之一。但是決策作出時(shí)，經(jīng)理沒有對(duì)不明確的前景進(jìn)行推測(cè)，只是因?yàn)閮晌谎芯空叻锹殑?wù)的工作使得他們能夠更準(zhǔn)確地想象出打印機(jī)的潛能。

在認(rèn)識(shí)到了非職務(wù)行為的潛能后，一些企業(yè)已經(jīng)制定了一些政策，鼓勵(lì)某些員工把他們一定比例的時(shí)間用于非職務(wù)的計(jì)劃?；萜盏恼呤?0％，但是像日本東芝和3M這樣的公司把比例更提高到了15％。然而，3M公司的前主席兼總席執(zhí)行官劉易斯·萊爾曾經(jīng)指出，只有一小部分人在給定的時(shí)間內(nèi)利用了這15％的選擇權(quán)。

如果這些政策的意圖在于其他，而不是給予非職務(wù)行為合法地位，我們認(rèn)為它們是愚蠢的，因?yàn)檫@說明這些政策與企業(yè)創(chuàng)新力產(chǎn)生的方法幾乎沒有任何聯(lián)系。首先，它們經(jīng)常違背無先入之見的原則，通常局限于選擇出來的一群人(在R&D即研究和發(fā)展部門，這是很經(jīng)常的)，認(rèn)為他們能夠提出想法。實(shí)際上，很多能夠作出非職務(wù)行為的人通常會(huì)被排除在那個(gè)既定的群體之外。其次，沒有人能夠預(yù)料一個(gè)特定的人為了非職務(wù)行為會(huì)在什么時(shí)候需要時(shí)間去做，還有他會(huì)需要多少時(shí)間。除此之外，很多人在他們的職業(yè)生涯中會(huì)遇到一個(gè)重大的創(chuàng)新行為，而且往往僅有一次。

而且，非職務(wù)行為的很多好處在于因?yàn)閭€(gè)人不得不為它們營(yíng)造空間。Hori曾經(jīng)說到，他公司的幾個(gè)年經(jīng)的研究員向他談及，如果公司給他們更多時(shí)間他們會(huì)更有創(chuàng)新力。Hori的回答是，如果雪牌輕易地給了他們太多的自由時(shí)間，那將會(huì)是一個(gè)錯(cuò)誤。他告訴他們：“為你的非職務(wù)行為自己找時(shí)間，被給予時(shí)間不會(huì)使你們更富有創(chuàng)新力。”我們相信Hori是對(duì)的，僅僅從公司的層面上鼓勵(lì)非職務(wù)行為是不夠的。真正重要的是，員工個(gè)人看到了非職務(wù)行為的需要，然后去做。

3．如何促進(jìn)非職務(wù)行為

如果一個(gè)團(tuán)體不是有意地為非職務(wù)行為創(chuàng)造空間，就會(huì)有相對(duì)較少的創(chuàng)新行為發(fā)生。只有最堅(jiān)定的人才會(huì)在沒有官方支持的情況下把計(jì)劃進(jìn)行到底。因此，給予非職務(wù)行為合法地位是很重要的，只有這樣它才不至于被職務(wù)行為擠出去。那些指定員工將一部分時(shí)間用于非職務(wù)行為的政策，大多數(shù)正是出于這種意圖。

(1)3M：當(dāng)問及3M的一個(gè)高級(jí)執(zhí)行人員，他公司這種時(shí)間比例為何達(dá)到15％時(shí)，他的回答是，如果3M確定的比例太小(如3％)，就會(huì)傳達(dá)一種信息，即非職務(wù)行為沒有被給予足夠的重視；而另一方面，太高的數(shù)字(如25％)，就會(huì)把非職務(wù)行為變成一種不得不被管理的事情。為非職務(wù)行為制定這種“時(shí)間比例”政策的任何公司都應(yīng)該切實(shí)地強(qiáng)調(diào)它的象征性本質(zhì)。

(2)惠普：一個(gè)企業(yè)如果想使非職務(wù)行為得到的鼓勵(lì)顯而易見，時(shí)間比例政策并不是唯一的方法?；萜粘擞?0％的比例規(guī)定以外，還有一個(gè)長(zhǎng)期存在的政策——從事非職務(wù)行為的人可以自由地使用實(shí)驗(yàn)室，而且它努力使研究者都能夠使用到實(shí)驗(yàn)室以及他們所需要的任何設(shè)備。

(3)約翰遜泡沫和機(jī)械裝置工廠：給它的員工業(yè)務(wù)小組自由和支持，這是他們繼續(xù)和實(shí)施他們的想法所必需的。

(4)美國(guó)航空公司：鼓勵(lì)它的員工在工作以外的時(shí)間對(duì)改進(jìn)想法進(jìn)行研究，但也經(jīng)常默許那些在上班時(shí)間內(nèi)所做的非職務(wù)工作。盡管一個(gè)公司有著明文規(guī)定，但重要的是每一個(gè)員工都知道，如果能夠出現(xiàn)一個(gè)新穎而有用的改進(jìn)，公司會(huì)希望他們進(jìn)行非職務(wù)活動(dòng)方面的工作。

如果想增強(qiáng)關(guān)于非職務(wù)行為對(duì)于改進(jìn)和革新的重要性的整體意識(shí)，很多事情可以做。當(dāng)內(nèi)部的出版物介紹員工的創(chuàng)新行為時(shí)，它應(yīng)該強(qiáng)調(diào)非職務(wù)行為在其中發(fā)揮的作用。不幸的是，這種作用經(jīng)常被忽略，因?yàn)榉锹殑?wù)行為與大多數(shù)創(chuàng)新行為的基本聯(lián)系都是在這段時(shí)間發(fā)生的。如果沒有非職務(wù)行為，公司內(nèi)的大多數(shù)創(chuàng)新行為都不會(huì)發(fā)生。除非一個(gè)公司有明文規(guī)定，否則，作為員工本身就不會(huì)為非職務(wù)行為抽出時(shí)間，或許他們的經(jīng)理也不會(huì)。

確保非職務(wù)行為不被隱藏起來，也是很重要的。員工們應(yīng)該意識(shí)到他們同事所進(jìn)行的非職務(wù)行為，經(jīng)理們應(yīng)該知道那些為他們工作的人的非職務(wù)行為。這不僅會(huì)使非職務(wù)行為合法化，成為人們周圍經(jīng)常發(fā)生的行為，而且其他人得知這樣一個(gè)萌芽的創(chuàng)新行為，可能會(huì)去促成它。在這一方面，巴尼·奧利弗——惠普研究實(shí)驗(yàn)室的領(lǐng)導(dǎo)人，在噴墨想法的發(fā)展中起到了關(guān)鍵的作用，他指引沃特和邁耶去見加利福尼亞技術(shù)機(jī)構(gòu)的物理學(xué)家，在那里他們發(fā)現(xiàn)，他們所涉及的現(xiàn)象是他們以前從來沒有聽說過的——蒸汽爆炸。但是，當(dāng)管理層意識(shí)到非職務(wù)行為時(shí)，可能會(huì)出現(xiàn)一種危險(xiǎn)。經(jīng)理們出于熱情，會(huì)在一個(gè)好的想法得到充分發(fā)展之前就改變它的非職務(wù)狀態(tài)。如果拉塞爾·馬克在北卡羅來納州取得了那個(gè)小的成功，發(fā)現(xiàn)貝思根后他就和帕克戴維斯公司的總裁聯(lián)系，如果總裁立即慷慨地同意資助馬克在北卡羅來納州建立黃體酮工廠并買下所有貝思根植物，那么避孕藥丸會(huì)產(chǎn)生嗎?

理想的狀態(tài)是，一個(gè)公司進(jìn)行的非職務(wù)行為應(yīng)該遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于那些可能得到官方支持的活動(dòng)。決定給予哪一個(gè)活動(dòng)官方的地位對(duì)一個(gè)公司的未來是至關(guān)重要的，因?yàn)樵愀獾臎Q定會(huì)錯(cuò)過機(jī)會(huì)，還會(huì)浪費(fèi)資源。那些需要大量的資源來發(fā)展、涉及重大冒險(xiǎn)的想法，或者那些個(gè)人不能夠自己實(shí)施的想法，應(yīng)該由不同的人在不同的時(shí)間以不同的方式進(jìn)行獨(dú)立的審查?；叵胍幌?，因?yàn)槲痔睾吞萍{德的經(jīng)理不支持噴墨打印的想法，惠普公司差一點(diǎn)錯(cuò)過這個(gè)機(jī)會(huì)。幸運(yùn)的是，其他人看到了這個(gè)想法并且使它得到了官方的地位。但在帕克戴維斯公司，事情的結(jié)果就沒有這么好。拉塞爾·馬克關(guān)于合成荷爾蒙的生產(chǎn)過程的想法在公司確實(shí)只有一次機(jī)會(huì)。僅僅是因?yàn)橐淮文鞲缏眯械脑愀饨?jīng)歷，總裁自己就將這個(gè)想法拒之門外，公司內(nèi)的其他人也就不會(huì)有機(jī)會(huì)認(rèn)真考慮這個(gè)想法。單獨(dú)一個(gè)人不可能看到一個(gè)想法的所有可能性。多重的檢查是必須的。這些檢查的額外費(fèi)用，與浪費(fèi)在那些在開始就注定要失敗的計(jì)劃上的錢相比，是微不足道的。