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證券中介機構(gòu)

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1.什么是證券市場中介機構(gòu)

證券市場中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。中介機構(gòu)是連接證券投資人與籌資人的橋梁,是證券市場運行的組織系統(tǒng)。在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機構(gòu),通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。證券市場功能的發(fā)揮,很大程度上取決于證券中介機構(gòu)的活動。通過它們的經(jīng)營服務(wù)活動,溝通了證券需求者與證券供應(yīng)者之間的聯(lián)系,不僅保證了各種證券的發(fā)行和交易,還起到了維持證券市場秩序的作用。

2.證券市場中介機構(gòu)的類型

證券市場中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機構(gòu),通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。

(一)證券公司

證券公司又稱證券商,是指依照.《中華人民共和國公司法》(下文簡稱(公司法))規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)批準從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責任公司或股份有限公司。證券公司的主要業(yè)務(wù)有證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、財務(wù)顧問、證券承銷和保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等。我國證券監(jiān)督管理部門按照審慎監(jiān)管的原則,根據(jù)各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度,設(shè)定分類準人條件。

2004年,根據(jù)(國務(wù)院關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的精神,中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會在現(xiàn)有監(jiān)管框架下制定了“創(chuàng)新試點公司”的評審辦法,允許認可的證券公司從事集合理財、權(quán)證創(chuàng)設(shè)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。

(二)證券服務(wù)機構(gòu)

證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu),主要包括證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所和證券信用評級機構(gòu)等。

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