1、世界體系理論的內(nèi)核：“現(xiàn)代世界體系”

伊曼紐爾·沃勒斯坦(Immanuel Wallerstein)認(rèn)為，“世界體系是一個(gè)社會(huì)體系，它具有范圍、結(jié)構(gòu)、成員集團(tuán)、合理規(guī)則和凝聚力”并進(jìn)一步分析，迄今為止只存在過兩種不同的世界體系：一種是世界帝國(guó)一在這些世界帝國(guó)中，存在一個(gè)控制大片地域的單一政治體系。不論其有效控制程度減弱到什么程度；而在另一類體系中，在其所有的，或幾乎所有的空間不存在這樣的單一政治體系。為了方便也是由于沒有更合適的術(shù)語(yǔ)，我們用‘世界經(jīng)濟(jì)體’描述后者”。也就是說，世界帝國(guó)是一種具有政治制度的社會(huì)單位，它的基礎(chǔ)在于中央集權(quán)統(tǒng)治，它依靠政治權(quán)力，以納貢的形式從直接生產(chǎn)者手中掠奪經(jīng)濟(jì)剩余。到大約15世紀(jì)束16世紀(jì)初，世界經(jīng)濟(jì)體系開始出現(xiàn)。“它不是一個(gè)帝國(guó)，盡管它像一個(gè)帝國(guó)那樣幅員遼闊，并帶有某些特征。它既是不同的，又是嶄新的。這是世界上前所未有的一種社會(huì)體系，而且這正是現(xiàn)代世界體系與眾不同的特點(diǎn)，它有異于帝國(guó)、輔邦和民族國(guó)家。因?yàn)樗皇且粋€(gè)政治實(shí)體，而是一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體 ” 。世界經(jīng)濟(jì)體是具有勞動(dòng)分工和不同文化制度的單位，是一個(gè)沒有權(quán)力中心的世界體系，主要是利用不平等交換機(jī)制把經(jīng)濟(jì)剩余從“邊緣”轉(zhuǎn)移到“中心”。

當(dāng)然，這個(gè)世界經(jīng)濟(jì)體剛剛出現(xiàn)的時(shí)候，世界上大部分地區(qū)仍然處在政治體系(世界帝國(guó))的控制之下，甚至少數(shù)地區(qū)仍然處于無(wú)體系的雜亂狀態(tài)之中。經(jīng)濟(jì)體系是政治體系的發(fā)展，但不是所有的政治體系都能發(fā)展成為世界經(jīng)濟(jì)體。今天看來，歷史上作為政治體系的帝國(guó)，由于未能及時(shí)地向經(jīng)濟(jì)體系演進(jìn)，最終都由于內(nèi)部或外部的沖擊崩潰瓦解。另一方面，經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)并不是沒有政治上的聯(lián)系力量，而是各部分之間的基本聯(lián)系是經(jīng)濟(jì)的。這一點(diǎn)與政治體系的帝國(guó)恰恰相反。

經(jīng)濟(jì)體系首先出現(xiàn)在歐洲。但是，“歐洲并不是當(dāng)時(shí)唯一的世界經(jīng)濟(jì)體，還存在其他的世界經(jīng)濟(jì)體，但只有歐洲走上了資本主義發(fā)展的道路從而使它能超過其他的實(shí)際經(jīng)濟(jì)體。”由此，沃勒斯坦提出一個(gè)非常重要的術(shù)語(yǔ)：“世界經(jīng)濟(jì)體系”。他指出，世界經(jīng)濟(jì)體系以資本主義的方式，迅速向外擴(kuò)張，經(jīng)過幾個(gè)世紀(jì)(約500年)逐漸形成一個(gè)世界性的經(jīng)濟(jì)體系，即“現(xiàn)代世界體系” 并認(rèn)為，由于歐洲經(jīng)濟(jì)體系中單一勞動(dòng)分工，多種文化制度，經(jīng)濟(jì)剩余的轉(zhuǎn)移是由資本主義造成的，因而這個(gè)世界體系就是資本主義體系。沃勒斯坦把“世界經(jīng)濟(jì)體 和資本主義看作是一枚硬幣的正面和反面，是一種不可分割的現(xiàn)象，而這枚具有這種統(tǒng)一性的硬幣，就是“現(xiàn)代世界體系”?？傊?，沃勒斯坦把資本主義看成是現(xiàn)代世界體系的內(nèi)核。

沃勒斯坦還有一個(gè)十分突出的觀點(diǎn)，那就是現(xiàn)代世界體系的前景是社會(huì)主義政府。他認(rèn)為，在資本主義世界體系中，始終存在著壓迫、剝削和不平等。由此會(huì)出現(xiàn)一次次的周期性動(dòng)蕩；加上資本主義世界體系在地理范圍上的擴(kuò)張正趨極限．必然要求政治和經(jīng)濟(jì)決策層的重新組合?！斑@將構(gòu)成世界體系的第三種可能形式，即一個(gè)社會(huì)主義世界政府?！钡牵掷账固共⒉徽J(rèn)為那種社會(huì)主義世界政府實(shí)行的制度就是在一些國(guó)家已經(jīng)實(shí)行的社會(huì)主義制度。他說，“當(dāng)21世紀(jì)中葉資本主義讓位于后繼的體系(一個(gè)或多個(gè))時(shí)，我們將看看這個(gè)體系是否會(huì)更平等。我們不能預(yù)測(cè)它將是一個(gè)什么樣的體系，通過我們目前政治和道德活動(dòng)來影響其結(jié)果。占人類四分之一人口的中國(guó)人民，將會(huì)在決定人類共同命運(yùn)中起重大作用?！边@樣的一個(gè)粗略的輪廓似乎很能使人，特別是中國(guó)人，感到歡欣鼓舞。但事實(shí)又如何呢？

2、現(xiàn)代世界體系的結(jié)構(gòu)特征：“中心—— 半邊緣——邊緣”

“現(xiàn)代世界體系是具有廣泛勞動(dòng)分工的實(shí)體。這種分工不僅僅是功能上的——即業(yè)務(wù)上的——而且是地理上的。那就是說，各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)任務(wù)的區(qū)域分布不是均勻地分布于整個(gè)世界體系?，F(xiàn)代世界體系內(nèi)的分工是不均勻的，在現(xiàn)代世界體系中占優(yōu)勢(shì)的地區(qū)。即中心地區(qū)，往往是一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家。一方面，他們不僅通過不平等的分工關(guān)系控制了有利的貿(mào)易通道，而且可以利用邊緣地帶提供的原材料和廉價(jià)勞動(dòng)力生產(chǎn)高附加值產(chǎn)品，從而始終在世界市場(chǎng)占據(jù)壟斷地位；另一方面，這些地區(qū)都有一個(gè)強(qiáng)有力的國(guó)家，祆勒斯坦不承認(rèn)資本主義是一個(gè)以國(guó)家不干預(yù)經(jīng)濟(jì)事物為基礎(chǔ)的制度，相反認(rèn)為“資本主義是建立在政治實(shí)體及經(jīng)濟(jì)收益分配到‘私人’手里的同時(shí)。又不斷關(guān)注經(jīng)濟(jì)損失的基礎(chǔ)之上的?！?

與中心國(guó)家相對(duì)應(yīng)的，是邊緣地區(qū)。一方面 “邊緣地區(qū)的地位剛好相反，它可為現(xiàn)代世界體系提供廉價(jià)的勞動(dòng)力、原件和初級(jí)產(chǎn)品(主要是農(nóng)產(chǎn)品、礦產(chǎn)品及勞動(dòng)密集型產(chǎn)品)；另一方面，邊緣地區(qū)沒有一個(gè)強(qiáng)有力的國(guó)家機(jī)器?！拔也徽f邊緣國(guó)家，乃是因?yàn)檫吘壍貐^(qū)的一個(gè)特征就是本土國(guó)家很虛弱，這包括從根本上不存在的國(guó)家(指處于殖民地 狀態(tài))到自立程度很低的國(guó)家(指處于新殖民地狀態(tài))?！?

半邊緣地帶介于二者之同。這類國(guó)家既受中心國(guó)家控制，同時(shí)又可部分地控制邊緣國(guó)家，如拉丁美洲的一些經(jīng)濟(jì)強(qiáng)大國(guó)家和歐洲的整個(gè)邊緣地帶，以及部分亞洲國(guó)家。在沃勒斯坦看來，“半邊緣地區(qū)是一個(gè)世界經(jīng)濟(jì)體不可缺少的結(jié)構(gòu)性要素。這些地區(qū)所起的作用同帝國(guó)中各貿(mào)易集團(tuán)能起的作用相似。”半邊緣地帶在現(xiàn)代世界體系中的獨(dú)特地位，決定了其上升為中心國(guó)家或下降為邊緣地區(qū)的雙重可能性。另外，如果說沃勒斯坦現(xiàn)代世界體系的“中心——半邊緣——邊緣”結(jié)構(gòu)是對(duì)西方經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論和依附理論的“中心——邊緣”結(jié)構(gòu)的繼承的話。那么“半邊緣地帶”的概念，則是一個(gè)獨(dú)特的創(chuàng)見。

世界體系理論認(rèn)為，現(xiàn)代世界體系的結(jié)構(gòu)是處于不斷的調(diào)整、變化中的，而不是一成不變的在上一個(gè)層次出現(xiàn)空位的前提下。一些能為自身創(chuàng)造有利條件的半邊緣地帶可以通過位置的移動(dòng)上升副中心位置。同樣，一些能為自身創(chuàng)造有利條件(如建立強(qiáng)大的國(guó)家機(jī)器等)的邊緣地區(qū)，也可以通過結(jié)構(gòu)位置的流動(dòng)而上升到半邊緣甚至中心的位置。中心國(guó)家也會(huì)出現(xiàn)衰敗?！耙粋€(gè)國(guó)家一旦出現(xiàn)真正的霸權(quán)國(guó)，它就開始衰落。因?yàn)橐粋€(gè)國(guó)家不再是霸權(quán)并不是因?yàn)樗鼏适Я肆α?至少過去很長(zhǎng)時(shí)間后不是這樣)，而是其他國(guó)家取得了勝利。” 事實(shí)的確如此。16世紀(jì)的霸權(quán)國(guó)是荷蘭，l7、18世紀(jì)被英國(guó)取而代之。“19世紀(jì)后，隨著中心區(qū)逐漸由西歐擴(kuò)大到北美，英國(guó)霸權(quán)地位逐漸衰落。到20世紀(jì)中葉，美國(guó)成為霸權(quán)國(guó)，此后它也逐漸衰落，由此引發(fā)整個(gè)世界格局的一系列巨變?！?

3、現(xiàn)代世界體系中的非經(jīng)濟(jì)因素

沃勒斯坦的現(xiàn)代世界體系是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系，主要是從經(jīng)濟(jì)，特別是資本主義經(jīng)濟(jì)的角度來進(jìn)行分析。對(duì)于非經(jīng)濟(jì)因素(如國(guó)家、階級(jí)、思想文化)在現(xiàn)代世界體系中的影響的論述，仍不失其價(jià)值。

關(guān)于國(guó)家，沃勒斯坦認(rèn)為，國(guó)家在現(xiàn)代世界體系的形成中起著至關(guān)重要的作用?！艾F(xiàn)代世界體系的早期，即至少在16世紀(jì)初，并延續(xù)至l8世紀(jì)，國(guó)家在歐洲世界經(jīng)濟(jì)體中起著經(jīng)濟(jì)中心的作用?！?絕對(duì)王權(quán)在西歐的興起與歐洲經(jīng)濟(jì)體的出現(xiàn)，顯然是同時(shí)的?！钡终J(rèn)為，國(guó)家的作用未必就是良性的，“政治行為最初在國(guó)家結(jié)構(gòu)之內(nèi)，而這些國(guó)家由于它們?cè)谑澜缃?jīng)濟(jì)體中的作用不同，結(jié)構(gòu)也不同，中心國(guó)家中央集權(quán)化最甚?！?“國(guó)家機(jī)器包含著某種傾斜機(jī)制在某一點(diǎn)上能使力量產(chǎn)生更大的力量?！毕喾矗霸谀切﹪?guó)家機(jī)器軟弱的地方，國(guó)家的管理者們沒有起到協(xié)調(diào)復(fù)雜的工、商、農(nóng)的作用?！笨傊?，在沃勒斯坦看來，國(guó)家在主要方面不再是資本主義發(fā)展的障礙，而國(guó)家機(jī)器的強(qiáng)大與否，是世界經(jīng)濟(jì)體動(dòng)力的重大前提。

沃勒斯坦還試圖通過對(duì)階級(jí)因素的分析，來解釋現(xiàn)代世界體系的形成。他說，“如果世界體系是僅有的真實(shí)的社會(huì)體系(而不是事實(shí)上被隔離的自然經(jīng)濟(jì)體)。那么，就必須把階級(jí)和身份集團(tuán)的出現(xiàn)、鞏固和政治上所起作用，必然看著世界體系的要素。”沃勒斯坦對(duì)現(xiàn)代世界體系中階級(jí)因素的認(rèn)識(shí)可以概括為三點(diǎn)：第一，階級(jí)與身份集團(tuán)不同，關(guān)鍵性的差別在于是否具有階級(jí)意識(shí)。 階級(jí)總是潛在的存在著(自在之物)，問題是在什么樣的情況下，這些階級(jí)會(huì)具有階級(jí)意識(shí)(獨(dú)自的)，也就是作為一個(gè)集團(tuán)，或者在一定程度上作為一個(gè)文化實(shí)體在政治經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上從事話動(dòng)?！?第二，資本主義經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生過程是建立在資本和勞動(dòng)這一核心矛盾之上的，它迫使人們以這樣或那樣的職位參與生產(chǎn)過程，成為剩余價(jià)值的制造者或受益者即無(wú)產(chǎn)階級(jí)或資產(chǎn)階級(jí)。為了改變它們之間不平等的議價(jià)關(guān)系，必須建立起適當(dāng)?shù)闹贫葋碛绊憞?guó)家決策。第三，現(xiàn)代世界體系中存在著一個(gè)“單一的階級(jí)體系”。也就是說，只有資產(chǎn)階級(jí)(中產(chǎn)階級(jí))以一種階級(jí)的面貌出現(xiàn)于政治經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)，傳統(tǒng)的身份集團(tuán)(如貴族)以及工人仍處于無(wú)階級(jí)意識(shí)的狀態(tài)。

沃勒斯坦對(duì)現(xiàn)代世界體系中思想文化的作用的論述是很不充分的，也許他認(rèn)為沒有必要。他雖然指出，“延長(zhǎng)的16世紀(jì)(即西方學(xué)者所指的1450年至1640年這一階段)不只是一個(gè)通貨膨脹的時(shí)期，還是一個(gè)結(jié)構(gòu)上的革命時(shí)代，其中一個(gè)重要方面就是廣大人民愿意接受新的思想。人文主義和宗教改革的思想使那些不顧一切要擺脫控制的人們具有了激烈的品質(zhì)。l7世紀(jì)則代表了一個(gè)和平與冷靜的時(shí)代。古典主義，像專制主義一樣，并不是一種現(xiàn)實(shí)的寫真，而是一種綱領(lǐng)——一種使政治和文化的首創(chuàng)精神回歸到上層社會(huì)中的綱領(lǐng)，以便更好地領(lǐng)悟資本主義世界經(jīng)濟(jì)的根本的社會(huì)變遷?！钡@樣過于宏觀的論斷，并不能揭示精神與社會(huì)文化對(duì)現(xiàn)代世界體系這樣一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系深層的本質(zhì)作用。因此可以認(rèn)為，沃勒斯坦在這方面的貢獻(xiàn)，僅僅是承認(rèn)了這種作用的存在，但未對(duì)其作必要的深人研究。