專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓是指專利申請人將國家知識產(chǎn)權(quán)局已接收但仍未授權(quán)的專利依法轉(zhuǎn)讓給他人的行為。需要注意的是，專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓后，讓與人轉(zhuǎn)讓的只是受讓人有權(quán)針對此專利繼續(xù)進行申請的權(quán)利，不能從根本上保證受讓人未來一定能夠成為受讓發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán)人。

一項發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓后，讓與人不能再就同一發(fā)明創(chuàng)造自己提出專利申請，也無權(quán)再將該發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三人；在受讓人專利申請被駁回之前，讓與人不得將該發(fā)明創(chuàng)造用于營利性的生產(chǎn)活動，但以非營利為目的的善意使用，不受限制，如利用該發(fā)明創(chuàng)造為科學研究和實驗服務(wù)。

1、簽訂轉(zhuǎn)讓合同。專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，是指轉(zhuǎn)讓方將其發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給受讓方，而受讓方支付約定的價款所訂立的合同。專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的主要條款包括：合同名稱、發(fā)明創(chuàng)造名稱、發(fā)明創(chuàng)造種類、發(fā)明人或者設(shè)計人、技術(shù)情報和資料清單、專利申請被駁回的責任、價款及其支付方式、違約金損失賠償額的計算方法、爭議的解決辦法等。

2、到專利局辦理登記手續(xù)，并由專利局公告，合同自登記之日起生效。

3、另外需要注意的是，若專利申請人為兩個或者兩個以上的人，專利申請權(quán)的轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)全體權(quán)利人同意;中國單位或者個人向外國人轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的，必須經(jīng)國務(wù)院對外經(jīng)濟貿(mào)易主管部門會同國務(wù)院科學技術(shù)行政部門批準。

對于已在國家知識產(chǎn)權(quán)局登記的專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓，可以請求國家知識產(chǎn)權(quán)局出具"專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓證明"。專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓證明只向?qū)＠暾埖臋?quán)利人出具。辦理專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓證明需交納相應(yīng)費用并根據(jù)以下情況提交相應(yīng)文件：

1、申請人或代理人辦理專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓證明的，需提交申請人或代理機構(gòu)簽章的"辦理文件副本請求書"。

2、申請人當面辦理的，需提供本人身份證明。委托他人辦理的，需要提供經(jīng)辦人身份證明、委托關(guān)系證明和申請人身份證明。

3、申請人以郵寄方式辦理的，需要提交申請人身份證明。申請人委托他人以郵寄方式辦理的，需要提交委托關(guān)系證明、經(jīng)辦人身份證明和申請人身份證明。

根據(jù)《專利法》第10條的規(guī)定，專利申請權(quán)可以轉(zhuǎn)讓。根據(jù)《專利法》的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)，當事人應(yīng)當訂立書面合同，并向國務(wù)院專利行政部門登記，由國務(wù)院專利行政部門予以公告。中國的單位與個人向外國人轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)的，還必須經(jīng)國務(wù)院有關(guān)主管部門批準。專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓自登記公告之日起生效。

根據(jù)《合同法》和《專利法》的相關(guān)規(guī)定，專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的主體主要是：

(1)非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計人。

(2)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計人所在單位。

(3)委托開發(fā)的研究開發(fā)單位或按約定取得專利申請權(quán)的委托單位。

(4)合作研究開發(fā)的共同完成單位或按約定取得專利申請權(quán)的單位。

(5)依據(jù)專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同取得專利申請權(quán)的受讓人。

(一)簽訂專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同后受讓人如何應(yīng)對侵權(quán)行為

當事人雙方簽訂專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同后，如果國家知識產(chǎn)權(quán)局未對該轉(zhuǎn)讓進行公告，則受讓人還不能以專利權(quán)人的身份阻止他人侵權(quán)；如果轉(zhuǎn)讓進行了公告，但專利申請還未授予專利權(quán)，受讓人可以要求未經(jīng)允許實施其專利的人支付一定的使用費，但仍然不能對侵權(quán)人提起訴訟，如果對方拒絕付費，只有等到授予專利權(quán)之后才能行使訴訟的權(quán)利。所以，即使專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓最終生效，受讓人對侵權(quán)行為的打擊仍然是有限定范圍的，只有受讓人真正成為專利權(quán)人時才擁有全方位的專利權(quán)保護。

(二)專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓的登記

與專利權(quán)轉(zhuǎn)讓登記相同，專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂后3個月內(nèi)，必須要向國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理著錄事項變更手續(xù)。

(三)專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓的風險承擔

專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓后，專利申請既可能被授予專利權(quán)，也可能被駁回。如果被駁回，讓與人將不再返還轉(zhuǎn)讓費。受讓人應(yīng)該清楚地預見到專利申請可能被駁回的風險，受讓人同意簽訂專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，等于接受了承擔風險的責任。除非讓與人惡意欺騙，一般情況下受讓人不得要求返還轉(zhuǎn)讓費。

(四)共有專利申請權(quán)和專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓問題

在實踐中，當專利申請人或?qū)＠麢?quán)人是兩個或兩個以上時，一般應(yīng)當由所有申請人或者專利權(quán)人共同協(xié)商，共同進行轉(zhuǎn)讓，全部在轉(zhuǎn)讓合同上簽字或蓋章并且在轉(zhuǎn)讓權(quán)利請求書上簽字或蓋章。這其中可以推選代表人，國家知識產(chǎn)權(quán)局將直接和代表人聯(lián)系相關(guān)問題，代表人的決定視為已經(jīng)過全部申請人同意。一部分申請人轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者一部分專利權(quán)人轉(zhuǎn)讓專利權(quán)是無效的。

案例1：

1993年2月4日天津市醫(yī)藥工業(yè)技術(shù)研究所向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請治療冠心病、心絞痛的中藥新藥“，心蘇明膠囊”發(fā)明專利，發(fā)明人為顧云、康盛世、馬惠文、張玉珠。同時提交了發(fā)明專利申請早期公開說明書。1993年4月13日，天津市醫(yī)藥工業(yè)技術(shù)研究所與廣州市花城制藥廠簽訂心蘇明膠囊技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。雙方約定：天津市醫(yī)藥工業(yè)技術(shù)研究所轉(zhuǎn)讓心蘇明膠囊的品種、處方、生產(chǎn)工藝等；廣州市花城制藥廠向天津市醫(yī)藥工業(yè)技術(shù)研究所支付心蘇明膠囊技術(shù)轉(zhuǎn)讓費120萬元，天津市醫(yī)藥工業(yè)技術(shù)研究所心蘇明膠囊只能在國內(nèi)兩地各轉(zhuǎn)讓一家進行生產(chǎn)，不得以任何方式轉(zhuǎn)讓或變相轉(zhuǎn)讓。上述協(xié)議已辦理技術(shù)合同認證登記。①因為該專利還沒有被授權(quán)，所以此則案例是專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓，它與專利權(quán)轉(zhuǎn)讓相類似，很容易混淆。

案例2：

辨析：專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓與專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓有何區(qū)別呢?下面我們來看一個案例。1987年6月，原告上海大華化輕工業(yè)公司(簡稱大華公司)與被告無錫某研究院院長孔德凱簽訂了一份“轉(zhuǎn)讓安全節(jié)能電鍍循環(huán)過濾加熱器專利申請權(quán)合同”，雙方約定：孔德凱將其非職務(wù)發(fā)明“安全節(jié)能電鍍循環(huán)過濾加熱器”的專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓給大華公司，由大華公司自主辦理專利申請，孔德凱放棄專利申請權(quán)，(即使大華公司只實施未申請專利，孔德凱也不提出申請)；大華公司支付給孔德凱專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓費10萬元，其中，合同簽約后預付5萬元，合同公證后補付5萬元；合同簽字生效后，即由大華公司到公證機構(gòu)辦理公證手續(xù)。合同還約定，以后不論大華公司在生產(chǎn)中的經(jīng)濟效益如何，孔德凱無權(quán)再要求大華公司支付報酬，亦不承擔經(jīng)濟退回風險。合同簽訂后，大華公司分兩次支付給孔德凱轉(zhuǎn)讓費6萬元，但未按合同規(guī)定辦理公證手續(xù)?？椎聞P認為大華公司未按約支付轉(zhuǎn)讓費，便于1987年7月向中國專利局提出專利申請。1988年6月，孔德凱申請的專利經(jīng)中國專利局公告。據(jù)此，大華公司向上海市中級人民法院起訴，要求孔德凱返還轉(zhuǎn)讓費6萬元，并賠償違約金1萬元。

本案雖然合同中寫明的是“轉(zhuǎn)讓安全節(jié)能電鍍循環(huán)過濾加熱器專利申請權(quán)合同”，但是技術(shù)所有人在簽訂轉(zhuǎn)讓合同前并未向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出此技術(shù)的專利申請，而是在轉(zhuǎn)讓合同簽訂后才辦理申請事宜，所以從本質(zhì)上來說，本案中雙方轉(zhuǎn)讓的并非專利申請權(quán)而是非專利技術(shù)即專有技術(shù)。兩者的界限就在于是否已向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出專利申請。專有技術(shù)必須是采取保密措施的技術(shù)。

案例3：

1993年5月27日，趙英俊將自己在工作實踐中研制的“一次性多頭加藥器”向國家專利局提出專利申請。1993年6月10日，國家專利局向趙英俊發(fā)出了專利受理通知書，確定的申請?zhí)枮?33032803。1993年8月17日，趙英俊經(jīng)與長春市佳林醫(yī)用塑料制品有限公司(以下簡稱佳林公司)協(xié)商，決定將該項專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓給佳林公司，雙方簽訂了專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。合同約定，趙英俊將“一次性多頭加藥器”的專利申請權(quán)轉(zhuǎn)給佳林公司；佳林公司付給趙英俊轉(zhuǎn)讓費10萬元，1993年8月24日前支付5000元，余款95，000元于長春市專利事務(wù)所接到授權(quán)通知書之日起15日內(nèi)支付；本合同生效之日起，由中介方長春市專利事務(wù)所辦理專利申請人變更手續(xù)；佳林公司如未按期支付給趙英俊95，000元，本合‘同終止，由趙英俊到國家專利局辦理專利權(quán)變更手續(xù)。合同簽訂后，佳林公司按合同約定的期限給付趙英俊5000元。趙英俊也按合同約定于8月24日將受理通知書、外觀設(shè)計專利申請書、一次性多頭加藥器設(shè)計圖、外觀設(shè)計簡要說明及外觀設(shè)計圖等全部交付佳林公司。1993年12月4日，國家專利局向長春市專利事務(wù)所發(fā)出了授予申請人為長春市佳林醫(yī)用塑料制品有限公司的“一次性多頭加藥器”專利權(quán)決定通知書。收到該決定通知書后，佳林公司未按照合同規(guī)定給付趙英俊其余的95，000元轉(zhuǎn)讓費。為此，原告趙英俊向長春市中級人民法院提起訴訟稱：被告佳林公司未按合同約定在接到受理通知書之日起15日內(nèi)支付轉(zhuǎn)讓費95，000元，請求被告按合同第9條第2款約定，將“一次性多頭加藥器”專利權(quán)歸還本人。

本案是一起專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛，涉及的問題是在專利一方發(fā)生違約，是否應(yīng)該歸還專利權(quán)?專利申請權(quán)的轉(zhuǎn)讓必須簽訂書面的轉(zhuǎn)讓合同并向國家知識產(chǎn)權(quán)局進行著錄事項變更手續(xù)，經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局登記并公告之后才真正產(chǎn)生法律效力。本案中，趙英俊將已被受理的“一次性多頭加藥器”專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓給佳林公司，雙方簽訂了轉(zhuǎn)讓協(xié)議，合同中亦明確規(guī)定轉(zhuǎn)讓費為10萬元。佳林公司未按合同約定給付足夠的轉(zhuǎn)讓費用，屬于違約行為，按照合同法的有關(guān)規(guī)定應(yīng)返還該專利。趙英俊可以依據(jù)法院判決向國家知識產(chǎn)權(quán)局再次辦理著錄事項變更手續(xù)，使之成為真正的專利所有權(quán)人。