美國著名的經濟學家阿瑟·奧肯發(fā)現(xiàn)了周期波動中經濟增長率和失業(yè)率之間的經驗關系，即當實際GDP增長相對于潛在GDP增長（美國一般將之定義為3%）下降2%時，失業(yè)率上升大約 1%；當實際GDP增長相對于潛在GDP增長上升2%時，失業(yè)率下降大約 1%，這條經驗法則以其發(fā)現(xiàn)者為名，稱之為奧肯定律。潛在GDP這個概念是奧肯首先提出的，它是指在保持價格相對穩(wěn)定情況下，一國經濟所生產的最大產值。潛在GDP也稱充分就業(yè)GDP。

可以用以下公式描述這個定理：

失業(yè)率變動百分比 ＝ -1 / 2 ×（GDP變動百分比－3%）

根據這個公式，當實際GDP的平均增長率為3%時，失業(yè)率保持不變。

當經濟擴張快于3%時。失業(yè)率下降的幅度等于經濟增長率的一半。例如，如果GDP到第二年度增長5%（高出正常水平2%），奧肯定律預期失業(yè)率下降1%。

當GDP下降，或增長不到3%時。失業(yè)率上升。例如，如果GDP到第二年度下降1%，奧肯定律預期失業(yè)率上升2%。

奧肯定律的一個重要結論是：為防止失業(yè)率上升，實際GDP增長必須與潛在GDP增長同樣快.如果想要使失業(yè)率下降，實際GDP增長必須快于潛在GDP增長。

需要注意的是，奧肯所提出經濟增長與失業(yè)率之間的具體數量關系只是對美國經濟所做的描述，而且是特定一段歷史時期的描述，不僅其他國家未必與之相同，而且今日美國的經濟也未必仍然依照原有軌跡繼續(xù)運行。因此，奧肯定律的意義在于揭示了經濟增長與就業(yè)增長之間的關系，而不在于其所提供的具體數值。

宏觀經濟政策有三個主要目標：高GDP增長、低失業(yè)率、低通貨膨脹。這三個目標之間有什么數量 關系，是宏觀經濟學要研究的重大問題。有的書中對這些數量關系作了估計。例如美國經濟學家多恩布什( A.Dornbusch)等所著的《宏觀經濟學》第八版129頁有如下論述：如通貨膨脹預期不變，通貨膨脹率減少1個百分點，失業(yè)率會增長2個百分點。失 業(yè)率增加2個百分點，GDP會減少4％。因而，通貨膨脹率減少1個百分點，GDP會減少4％。

當然，這些數量關系不一定準確，而且，因時間、地點、條件不同而有差異。但是，這些數量關系，在宏觀經濟研究中確實有重要作用，需要認真地加以探索。

大家知道，在這方面作出重要貢獻的，一是菲利普斯曲線。這是由英國經濟學家菲利普斯(A.W．Phillps)首先提出的。它表示失業(yè)與通貨膨脹之間的短期 交替關系。從菲利普斯曲線的斜率可以估計失業(yè)率與通貨膨脹率的數量關系。二是奧肯定律。奧肯(A.M．Okun)是美國的著名經濟學家，曾任約翰遜總統(tǒng)時 期的經濟顧問委員會主席。他為了使總統(tǒng)、國會和公眾相信，如果把失業(yè)率從7％降到4％，會使全國經濟受益匪淺，便根據統(tǒng)計資料估算，由于降低失業(yè)率而帶來 的實際GDP的增加數額，結果產生了著名的奧肯定律。這個定律是宏觀經濟學中最可靠的經驗定律之一。什么是奧肯定律？薩謬爾森 (P．A.Samuelsm)和諾德豪斯(W.D.Nordhaus)合著的《經濟學》第16版第456頁作了確切表述：按照奧肯定律，GDP增長比潛在 GDP增長每快2％，失業(yè)率下降1個百分點。GDP增長比潛在GDP增長每慢2％，失業(yè)率上升1個百分點。

GDP是指一國在一年內所生產 的所有最終產品和勞務，是市場價值之和。潛在GDP這個概念是奧肯首先提出的，它是指在保持價格相對穩(wěn)定情況下，一國經濟所生產的最大產值。潛在GDP也 稱充分就業(yè)GDP。所謂充分就業(yè)，是指所有愿意在現(xiàn)行工資下工作的人都就業(yè)。就美國來說，20世紀90年代中期，當失業(yè)率為5．5％時，就算充分就業(yè)。潛 在GDP是由一國經濟的生產能力決定的。生產能力又決定于可獲得的資源(勞動、資本、土地等)和技術效率。潛在GDP趨于緩慢而穩(wěn)定的增長，而實際GDP 則在經濟周期中波動很大，往往與潛在GDP出現(xiàn)背離。在經濟衰退時期，實際GDP低于潛在GDP；在經濟高漲時期，實際GDP會在短期內高于潛在GDP。

按 照奧肯定律，可以相當準確地預測失業(yè)率。例如，美國1979—1982年經濟滯漲時期，GDP沒有增長，而潛在GDP每年增長3%，3年共增長9％。根據 奧肯定律，實際GDP增長比潛在GDP增長低2％，失業(yè)率會上升1個百分點。當實際GDP增長比潛在GDP增長低9%時，失業(yè)率會上升4．5％。已知 1979年失業(yè)率為5．8％，則1982年失業(yè)率應為10．3％(5．8％+4．5%)。根據官方統(tǒng)計，1982年實際失業(yè)率為9．7%。與預測的失業(yè)率 10．3％相當接近。

奧肯定律的一個重要結論是：為防止失業(yè)率上升，實際GDP增長必須與潛在GDP增長同樣快.如果想要使失業(yè)率下降，實際GDP增長必須快于潛在GDP增長。

應當著重指出，奧肯定律論述的失業(yè)率與GDP的數量關系是失業(yè)率變動與潛在GDP增長率減實際GDP增長率這個差額的數量關系?？闪谐龉饺缦拢?

失業(yè)率的變動=—1/2(實際GDP增長率—潛在GDP增長率)

已知：潛在GDP增長率為3％，當實際GDP增長率為3％，這兩個增長率的差額為0時，失業(yè)率保持不變；當潛在GDP增長率為5％，比實際GDP增長率大2％時，失業(yè)率會下降1％；當實際GDP增長率為—1％，比潛在GDP增長率小4％時，失業(yè)率會上升2％。

上式是從實際GDP增長率與潛在GDP增長率的差額求出失業(yè)率的變動，我們也可用下式從失業(yè)率的變動求實際GDP增長率。

實際GDP增長率=3％—2*失業(yè)率的變動

如果失業(yè)率保持不變，實際GDP增長率為3％，如果失業(yè)率上升2％，實際GDP增長率為—1％，即下降1%；如果失業(yè)率下降1％，實際GDP增長率為5%。

值 得注意的是，在不少宏觀經濟學書籍中，把奧肯定律表述為：失業(yè)率變動與實際GDP增長率的數量關系。如前面引用的多恩布什等所著的宏觀經濟學第八版129 頁提到：按照奧肯定律，失業(yè)率增加兩個百分點，GDP會減少4％。又如斯蒂格利茨(J．E．Stiglitz)著《經濟學》第二版835頁(中譯本下冊 758頁)：“根據奧肯的研究，失業(yè)率每下降1％，產品增加3％?，F(xiàn)在，大多數經濟學家仍然認為，產品增加的比例大于就業(yè)，盡管沒有奧肯說的那么大?，F(xiàn)在 的估算預測，失業(yè)率每增加1％，產出將相應減少2—2．5％?！彼麄冞@樣表述奧肯定律，也許是為了行文簡練。但是，只談實際產出增長與失業(yè)率變動的關系， 而不聯(lián)系到潛在產出的增長，顯然是不妥當的。因為，如果把潛在產出增長排除在外，則前面提到的從失業(yè)率的變動求GDP增長率的公式可簡化如下：

實際GDP增長率=—2*失業(yè)率的變動

按照這個公式，如果失業(yè)率不變，實際GDP的增長率為0(前面答案增長3％)；如果失業(yè)率上升2%，實際GDP增長會下降4％(前面答案是下降1%)；如果失業(yè)率下降1％，實際GDP增長為2%（前面答案是增長5％)。這些答案與前面的答案完全不同，顯然是不對的。

可見，研究實際GDP增長與失業(yè)率變動的關系，必須根據實際GDP增長比潛在GDP增長是快還是慢，以及快多少和慢多少，決不能只根據實際GDP增長，而置潛在GDP增長于不顧。

在 我國宏觀經濟政策的研究中，怎樣考慮失業(yè)與經濟增長的關系呢？在目前和今后相當長的時期內，我國就業(yè)形勢將持續(xù)嚴峻，主要原因是我國人口基數很大，勞動力 資源嚴重過剩，長期以來始終對就業(yè)形成強大壓力。在這個客觀現(xiàn)實面前，解決失業(yè)問題的根本出路是保持較快的經濟增長速度。因此，研究我國的失業(yè)率與GDP 增長的數量關系就顯得特別重要。

據報刊報道，對這個問題的研究成果有如下幾種：一是計算GDP增加1％，可以增加多少個就業(yè)崗位。如有人 根據統(tǒng)計數字，1991年到1998年7年間，我國GDP年平均增長11．2％，非農業(yè)就業(yè)人員年平均增加1400萬人。7年累計增加9805萬人。 GDP每增加1％，可以為非農業(yè)提供125萬個新的就業(yè)崗位。二是計算就業(yè)產出彈性，即GDP增加1%，將使就業(yè)增加百分之幾。現(xiàn)在我國就業(yè)產出彈性有穩(wěn) 步下降趨勢。進入1990年后，基本上在0．1上下徘徊。1992年最低為0．082，1991年最高為0．151。還有是計算GDP增長與失業(yè)率變動的 關系。有的經濟學者通過統(tǒng)計分析得出結果：當GDP保持在6％以上的增長水平時，GDP每增加1%，失業(yè)率降低兩個百分點。第三種研究的思路較好。顯然在 很大程度上受奧肯定律的影響。總的來說，我國的失業(yè)率與GDP增長的數量關系問題，還有待于解決，我認為關鍵在于要準確理解奧肯定律。

最 后，我們討論與奧肯定律有關的兩個理論問題?！菉W肯定律與隱性失業(yè)。當經濟由峰頂轉入衰退時，失業(yè)增加，就業(yè)減少，GDP減少。按照奧肯定律，失業(yè)率每 增加1％，就業(yè)減少1％，GDP減少2%。GDP減少的百分比大于就業(yè)減少的百分比。就企業(yè)來說，當市場需求減少時，產量減少與就業(yè)減少似乎應當是同比例 的，產量減少2%，企業(yè)應解雇員工2％。但實際上，解雇員工往往少于2%。這是因為，企業(yè)感到雇用和培訓員工的費用很高，產量減少時解雇員工，產量增加時 再招收員工，損失太大。而且，企業(yè)還擔心被解雇的員工會到其他企業(yè)工作，將來需要時招不回來。所以,在需求下降，產量減少時，企業(yè)寧可讓一部分多余的員工 留在工作崗位上暫時休閑。這些員工雖然未失業(yè)，但實際上并不干活，與失業(yè)員工一樣，被稱為隱性失業(yè)。

二是奧肯定律與收益遞減規(guī)律。這個規(guī) 律是經濟學的基本規(guī)律之一。按照這個規(guī)律，在其他生產要素如土地、機械等的投入量不變時，隨著勞動投入量的增加，單位勞動所能作用的其他要素越來越少，勞 動的邊際產量下降。就是說，產量增加的百分比小于就業(yè)量增加的百分比。而按照奧肯定律，當經濟走出衰退，由谷底轉入擴張時，失業(yè)減少，就業(yè)增加，GDP增 加。失業(yè)減少1％，就業(yè)增加1％，GDP增加2％。GDP增加的百分比大于就業(yè)增加的百分比。這樣，奧肯定律似乎與收益遞減規(guī)律相矛盾。其實不然，如前所 述，在經濟衰退時，企業(yè)有隱性失業(yè)，有不少員工在崗位上并不干活。當經濟走出衰退，轉入擴張時，需求增加。這些隱性失業(yè)者可以更充分地干活。這是使產出增 加的百分比大于就業(yè)增加的百分比的奧秘所在。