美國著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟·奧肯發(fā)現(xiàn)了周期波動(dòng)中經(jīng)濟(jì)增長率和失業(yè)率之間的經(jīng)驗(yàn)關(guān)系，即當(dāng)實(shí)際GDP增長相對(duì)于潛在GDP增長（美國一般將之定義為3%）下降2%時(shí)，失業(yè)率上升大約 1%；當(dāng)實(shí)際GDP增長相對(duì)于潛在GDP增長上升2%時(shí)，失業(yè)率下降大約 1%，這條經(jīng)驗(yàn)法則以其發(fā)現(xiàn)者為名，稱之為奧肯定律。潛在GDP這個(gè)概念是奧肯首先提出的，它是指在保持價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定情況下，一國經(jīng)濟(jì)所生產(chǎn)的最大產(chǎn)值。潛在GDP也稱充分就業(yè)GDP。

可以用以下公式描述這個(gè)定理：

失業(yè)率變動(dòng)百分比 ＝ -1 / 2 ×（GDP變動(dòng)百分比－3%）

根據(jù)這個(gè)公式，當(dāng)實(shí)際GDP的平均增長率為3%時(shí)，失業(yè)率保持不變。

當(dāng)經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張快于3%時(shí)。失業(yè)率下降的幅度等于經(jīng)濟(jì)增長率的一半。例如，如果GDP到第二年度增長5%（高出正常水平2%），奧肯定律預(yù)期失業(yè)率下降1%。

當(dāng)GDP下降，或增長不到3%時(shí)。失業(yè)率上升。例如，如果GDP到第二年度下降1%，奧肯定律預(yù)期失業(yè)率上升2%。

奧肯定律的一個(gè)重要結(jié)論是：為防止失業(yè)率上升，實(shí)際GDP增長必須與潛在GDP增長同樣快.如果想要使失業(yè)率下降，實(shí)際GDP增長必須快于潛在GDP增長。

需要注意的是，奧肯所提出經(jīng)濟(jì)增長與失業(yè)率之間的具體數(shù)量關(guān)系只是對(duì)美國經(jīng)濟(jì)所做的描述，而且是特定一段歷史時(shí)期的描述，不僅其他國家未必與之相同，而且今日美國的經(jīng)濟(jì)也未必仍然依照原有軌跡繼續(xù)運(yùn)行。因此，奧肯定律的意義在于揭示了經(jīng)濟(jì)增長與就業(yè)增長之間的關(guān)系，而不在于其所提供的具體數(shù)值。

宏觀經(jīng)濟(jì)政策有三個(gè)主要目標(biāo)：高GDP增長、低失業(yè)率、低通貨膨脹。這三個(gè)目標(biāo)之間有什么數(shù)量 關(guān)系，是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)要研究的重大問題。有的書中對(duì)這些數(shù)量關(guān)系作了估計(jì)。例如美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家多恩布什( A.Dornbusch)等所著的《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》第八版129頁有如下論述：如通貨膨脹預(yù)期不變，通貨膨脹率減少1個(gè)百分點(diǎn)，失業(yè)率會(huì)增長2個(gè)百分點(diǎn)。失 業(yè)率增加2個(gè)百分點(diǎn)，GDP會(huì)減少4％。因而，通貨膨脹率減少1個(gè)百分點(diǎn)，GDP會(huì)減少4％。

當(dāng)然，這些數(shù)量關(guān)系不一定準(zhǔn)確，而且，因時(shí)間、地點(diǎn)、條件不同而有差異。但是，這些數(shù)量關(guān)系，在宏觀經(jīng)濟(jì)研究中確實(shí)有重要作用，需要認(rèn)真地加以探索。

大家知道，在這方面作出重要貢獻(xiàn)的，一是菲利普斯曲線。這是由英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家菲利普斯(A.W．Phillps)首先提出的。它表示失業(yè)與通貨膨脹之間的短期 交替關(guān)系。從菲利普斯曲線的斜率可以估計(jì)失業(yè)率與通貨膨脹率的數(shù)量關(guān)系。二是奧肯定律。奧肯(A.M．Okun)是美國的著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，曾任約翰遜總統(tǒng)時(shí) 期的經(jīng)濟(jì)顧問委員會(huì)主席。他為了使總統(tǒng)、國會(huì)和公眾相信，如果把失業(yè)率從7％降到4％，會(huì)使全國經(jīng)濟(jì)受益匪淺，便根據(jù)統(tǒng)計(jì)資料估算，由于降低失業(yè)率而帶來 的實(shí)際GDP的增加數(shù)額，結(jié)果產(chǎn)生了著名的奧肯定律。這個(gè)定律是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中最可靠的經(jīng)驗(yàn)定律之一。什么是奧肯定律？薩謬爾森 (P．A.Samuelsm)和諾德豪斯(W.D.Nordhaus)合著的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》第16版第456頁作了確切表述：按照奧肯定律，GDP增長比潛在 GDP增長每快2％，失業(yè)率下降1個(gè)百分點(diǎn)。GDP增長比潛在GDP增長每慢2％，失業(yè)率上升1個(gè)百分點(diǎn)。

GDP是指一國在一年內(nèi)所生產(chǎn) 的所有最終產(chǎn)品和勞務(wù)，是市場(chǎng)價(jià)值之和。潛在GDP這個(gè)概念是奧肯首先提出的，它是指在保持價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定情況下，一國經(jīng)濟(jì)所生產(chǎn)的最大產(chǎn)值。潛在GDP也 稱充分就業(yè)GDP。所謂充分就業(yè)，是指所有愿意在現(xiàn)行工資下工作的人都就業(yè)。就美國來說，20世紀(jì)90年代中期，當(dāng)失業(yè)率為5．5％時(shí)，就算充分就業(yè)。潛 在GDP是由一國經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)能力決定的。生產(chǎn)能力又決定于可獲得的資源(勞動(dòng)、資本、土地等)和技術(shù)效率。潛在GDP趨于緩慢而穩(wěn)定的增長，而實(shí)際GDP 則在經(jīng)濟(jì)周期中波動(dòng)很大，往往與潛在GDP出現(xiàn)背離。在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)期，實(shí)際GDP低于潛在GDP；在經(jīng)濟(jì)高漲時(shí)期，實(shí)際GDP會(huì)在短期內(nèi)高于潛在GDP。

按 照奧肯定律，可以相當(dāng)準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)失業(yè)率。例如，美國1979—1982年經(jīng)濟(jì)滯漲時(shí)期，GDP沒有增長，而潛在GDP每年增長3%，3年共增長9％。根據(jù) 奧肯定律，實(shí)際GDP增長比潛在GDP增長低2％，失業(yè)率會(huì)上升1個(gè)百分點(diǎn)。當(dāng)實(shí)際GDP增長比潛在GDP增長低9%時(shí)，失業(yè)率會(huì)上升4．5％。已知 1979年失業(yè)率為5．8％，則1982年失業(yè)率應(yīng)為10．3％(5．8％+4．5%)。根據(jù)官方統(tǒng)計(jì)，1982年實(shí)際失業(yè)率為9．7%。與預(yù)測(cè)的失業(yè)率 10．3％相當(dāng)接近。

奧肯定律的一個(gè)重要結(jié)論是：為防止失業(yè)率上升，實(shí)際GDP增長必須與潛在GDP增長同樣快.如果想要使失業(yè)率下降，實(shí)際GDP增長必須快于潛在GDP增長。

應(yīng)當(dāng)著重指出，奧肯定律論述的失業(yè)率與GDP的數(shù)量關(guān)系是失業(yè)率變動(dòng)與潛在GDP增長率減實(shí)際GDP增長率這個(gè)差額的數(shù)量關(guān)系?？闪谐龉饺缦拢?

失業(yè)率的變動(dòng)=—1/2(實(shí)際GDP增長率—潛在GDP增長率)

已知：潛在GDP增長率為3％，當(dāng)實(shí)際GDP增長率為3％，這兩個(gè)增長率的差額為0時(shí)，失業(yè)率保持不變；當(dāng)潛在GDP增長率為5％，比實(shí)際GDP增長率大2％時(shí)，失業(yè)率會(huì)下降1％；當(dāng)實(shí)際GDP增長率為—1％，比潛在GDP增長率小4％時(shí)，失業(yè)率會(huì)上升2％。

上式是從實(shí)際GDP增長率與潛在GDP增長率的差額求出失業(yè)率的變動(dòng)，我們也可用下式從失業(yè)率的變動(dòng)求實(shí)際GDP增長率。

實(shí)際GDP增長率=3％—2*失業(yè)率的變動(dòng)

如果失業(yè)率保持不變，實(shí)際GDP增長率為3％，如果失業(yè)率上升2％，實(shí)際GDP增長率為—1％，即下降1%；如果失業(yè)率下降1％，實(shí)際GDP增長率為5%。

值 得注意的是，在不少宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)書籍中，把奧肯定律表述為：失業(yè)率變動(dòng)與實(shí)際GDP增長率的數(shù)量關(guān)系。如前面引用的多恩布什等所著的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)第八版129 頁提到：按照奧肯定律，失業(yè)率增加兩個(gè)百分點(diǎn)，GDP會(huì)減少4％。又如斯蒂格利茨(J．E．Stiglitz)著《經(jīng)濟(jì)學(xué)》第二版835頁(中譯本下冊(cè) 758頁)：“根據(jù)奧肯的研究，失業(yè)率每下降1％，產(chǎn)品增加3％?，F(xiàn)在，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍然認(rèn)為，產(chǎn)品增加的比例大于就業(yè)，盡管沒有奧肯說的那么大?，F(xiàn)在 的估算預(yù)測(cè)，失業(yè)率每增加1％，產(chǎn)出將相應(yīng)減少2—2．5％?！彼麄冞@樣表述奧肯定律，也許是為了行文簡練。但是，只談實(shí)際產(chǎn)出增長與失業(yè)率變動(dòng)的關(guān)系， 而不聯(lián)系到潛在產(chǎn)出的增長，顯然是不妥當(dāng)?shù)?。因?yàn)?，如果把潛在產(chǎn)出增長排除在外，則前面提到的從失業(yè)率的變動(dòng)求GDP增長率的公式可簡化如下：

實(shí)際GDP增長率=—2*失業(yè)率的變動(dòng)

按照這個(gè)公式，如果失業(yè)率不變，實(shí)際GDP的增長率為0(前面答案增長3％)；如果失業(yè)率上升2%，實(shí)際GDP增長會(huì)下降4％(前面答案是下降1%)；如果失業(yè)率下降1％，實(shí)際GDP增長為2%（前面答案是增長5％)。這些答案與前面的答案完全不同，顯然是不對(duì)的。

可見，研究實(shí)際GDP增長與失業(yè)率變動(dòng)的關(guān)系，必須根據(jù)實(shí)際GDP增長比潛在GDP增長是快還是慢，以及快多少和慢多少，決不能只根據(jù)實(shí)際GDP增長，而置潛在GDP增長于不顧。

在 我國宏觀經(jīng)濟(jì)政策的研究中，怎樣考慮失業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系呢？在目前和今后相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)，我國就業(yè)形勢(shì)將持續(xù)嚴(yán)峻，主要原因是我國人口基數(shù)很大，勞動(dòng)力 資源嚴(yán)重過剩，長期以來始終對(duì)就業(yè)形成強(qiáng)大壓力。在這個(gè)客觀現(xiàn)實(shí)面前，解決失業(yè)問題的根本出路是保持較快的經(jīng)濟(jì)增長速度。因此，研究我國的失業(yè)率與GDP 增長的數(shù)量關(guān)系就顯得特別重要。

據(jù)報(bào)刊報(bào)道，對(duì)這個(gè)問題的研究成果有如下幾種：一是計(jì)算GDP增加1％，可以增加多少個(gè)就業(yè)崗位。如有人 根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)字，1991年到1998年7年間，我國GDP年平均增長11．2％，非農(nóng)業(yè)就業(yè)人員年平均增加1400萬人。7年累計(jì)增加9805萬人。 GDP每增加1％，可以為非農(nóng)業(yè)提供125萬個(gè)新的就業(yè)崗位。二是計(jì)算就業(yè)產(chǎn)出彈性，即GDP增加1%，將使就業(yè)增加百分之幾?，F(xiàn)在我國就業(yè)產(chǎn)出彈性有穩(wěn) 步下降趨勢(shì)。進(jìn)入1990年后，基本上在0．1上下徘徊。1992年最低為0．082，1991年最高為0．151。還有是計(jì)算GDP增長與失業(yè)率變動(dòng)的 關(guān)系。有的經(jīng)濟(jì)學(xué)者通過統(tǒng)計(jì)分析得出結(jié)果：當(dāng)GDP保持在6％以上的增長水平時(shí)，GDP每增加1%，失業(yè)率降低兩個(gè)百分點(diǎn)。第三種研究的思路較好。顯然在 很大程度上受奧肯定律的影響。總的來說，我國的失業(yè)率與GDP增長的數(shù)量關(guān)系問題，還有待于解決，我認(rèn)為關(guān)鍵在于要準(zhǔn)確理解奧肯定律。

最 后，我們討論與奧肯定律有關(guān)的兩個(gè)理論問題?！菉W肯定律與隱性失業(yè)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)由峰頂轉(zhuǎn)入衰退時(shí)，失業(yè)增加，就業(yè)減少，GDP減少。按照奧肯定律，失業(yè)率每 增加1％，就業(yè)減少1％，GDP減少2%。GDP減少的百分比大于就業(yè)減少的百分比。就企業(yè)來說，當(dāng)市場(chǎng)需求減少時(shí)，產(chǎn)量減少與就業(yè)減少似乎應(yīng)當(dāng)是同比例 的，產(chǎn)量減少2%，企業(yè)應(yīng)解雇員工2％。但實(shí)際上，解雇員工往往少于2%。這是因?yàn)?，企業(yè)感到雇用和培訓(xùn)員工的費(fèi)用很高，產(chǎn)量減少時(shí)解雇員工，產(chǎn)量增加時(shí) 再招收員工，損失太大。而且，企業(yè)還擔(dān)心被解雇的員工會(huì)到其他企業(yè)工作，將來需要時(shí)招不回來。所以,在需求下降，產(chǎn)量減少時(shí)，企業(yè)寧可讓一部分多余的員工 留在工作崗位上暫時(shí)休閑。這些員工雖然未失業(yè)，但實(shí)際上并不干活，與失業(yè)員工一樣，被稱為隱性失業(yè)。

二是奧肯定律與收益遞減規(guī)律。這個(gè)規(guī) 律是經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本規(guī)律之一。按照這個(gè)規(guī)律，在其他生產(chǎn)要素如土地、機(jī)械等的投入量不變時(shí)，隨著勞動(dòng)投入量的增加，單位勞動(dòng)所能作用的其他要素越來越少，勞 動(dòng)的邊際產(chǎn)量下降。就是說，產(chǎn)量增加的百分比小于就業(yè)量增加的百分比。而按照奧肯定律，當(dāng)經(jīng)濟(jì)走出衰退，由谷底轉(zhuǎn)入擴(kuò)張時(shí)，失業(yè)減少，就業(yè)增加，GDP增 加。失業(yè)減少1％，就業(yè)增加1％，GDP增加2％。GDP增加的百分比大于就業(yè)增加的百分比。這樣，奧肯定律似乎與收益遞減規(guī)律相矛盾。其實(shí)不然，如前所 述，在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，企業(yè)有隱性失業(yè)，有不少員工在崗位上并不干活。當(dāng)經(jīng)濟(jì)走出衰退，轉(zhuǎn)入擴(kuò)張時(shí)，需求增加。這些隱性失業(yè)者可以更充分地干活。這是使產(chǎn)出增 加的百分比大于就業(yè)增加的百分比的奧秘所在。