自律，即行為主體的自我約束、自我管理。自律組織是指具有“自我組織，自我管理和自我教育”性質(zhì)的社會(huì)民間組織機(jī)構(gòu)，如經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)。另外，還有擴(kuò)大交往、協(xié)調(diào)專業(yè)企業(yè)之間經(jīng)濟(jì)關(guān)系作用的中介組織，如行業(yè)經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)、行業(yè)研究會(huì)、聯(lián)誼會(huì)等自律組織。

自律組織一般是通過制定公約、章程、準(zhǔn)則、細(xì)則等進(jìn)行自我監(jiān)管的組織。

自律組織一般實(shí)行會(huì)員制，符合條件的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其他機(jī)構(gòu)，可申請(qǐng)加入自律組織，成為其會(huì)員。如目前，我國(guó)證券業(yè)自律組織主要有：證券交易所及其證券登記結(jié)算公司；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和地方性的證券業(yè)協(xié)會(huì)。

自律組織對(duì)其會(huì)員的監(jiān)管一般有兩種方式：

1、對(duì)會(huì)員公司每年進(jìn)行一次例行檢查，包括對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)執(zhí)行情況、對(duì)客戶的服務(wù)質(zhì)量等的檢查。

2、對(duì)會(huì)員的日常業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，包括對(duì)其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)，協(xié)調(diào)會(huì)員之間的關(guān)系，對(duì)欺詐客戶、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查處理等。

自律組織和政府監(jiān)管既有區(qū)別，又有聯(lián)系，兩者之間存在著相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)的關(guān)系。

（一）兩者的區(qū)別有：

1、性質(zhì)不同。政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，是他律的性質(zhì)；而自律組織的監(jiān)管具有自律性質(zhì)。

2、監(jiān)管依據(jù)不同。政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策來進(jìn)行監(jiān)管，自律組織除了依據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)和政策外，還依據(jù)自律組織制訂的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則等進(jìn)行管理。

3、監(jiān)管范圍不同。政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)范圍性進(jìn)行監(jiān)管，自律組織主要對(duì)其會(huì)員、行業(yè)內(nèi)進(jìn)行監(jiān)管。

4、監(jiān)管的具體內(nèi)容不同。以中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)為例，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要是制定全國(guó)性證券法規(guī)，擬定監(jiān)管條例，監(jiān)管自律組織及證券中介機(jī)構(gòu)，對(duì)重大違規(guī)案件進(jìn)行查處等。自律組織主要是對(duì)其會(huì)員或上市公司及證券交易等進(jìn)行一線監(jiān)管。

5、兩者采用的處罰不同。以中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)為例，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法違規(guī)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采取罰款、警告的處罰，情節(jié)嚴(yán)重的可取消其從事某項(xiàng)或所有證券業(yè)務(wù)的資格，對(duì)違法違規(guī)的上市公司可以決定終止其上市；自律組織對(duì)其會(huì)員或上市公司的處罰較輕微，包括罰款、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格等，情節(jié)特別嚴(yán)重的可提請(qǐng)政府主管部門或司法機(jī)關(guān)處理。

（二）兩者的聯(lián)系有：

1、自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充。自律組織可以配合政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其會(huì)員進(jìn)行法律法規(guī)政策宣傳，使會(huì)員能夠自覺地貫徹執(zhí)行，同時(shí)對(duì)會(huì)員進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)管。

2、自律組織本身也須接受政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。自律組織的設(shè)立需要政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，其日常業(yè)務(wù)活動(dòng)要接受國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)。