通過背書方式轉(zhuǎn)讓匯票的主要目的是要在轉(zhuǎn)讓人和受讓人之間建立起權(quán)利義務(wù)關(guān)系。作為轉(zhuǎn)讓人的背書人一旦在匯票上簽名，他就要承擔(dān)以下兩項義務(wù)：

(1)須對包括被背書人在內(nèi)的所有后來取得該匯票的人保證該匯票必將得到承兌或付款。

(2)須保證在他以前曾在該匯票上簽名的一切前手的簽字的真實性和背書的連續(xù)性。背書連續(xù)，是指在票據(jù)轉(zhuǎn)讓中，轉(zhuǎn)讓匯票的背書人與受讓匯票的被背書人在匯票上的簽章依次前后銜接。

背書人是被背書人的債務(wù)人，被背書人是背書人的債權(quán)人。

案例：票據(jù)背書人應(yīng)承擔(dān)何種法律責(zé)任^[1]

　　【案情介紹】

　　原告：某畜牧廠。

　　被告：B市某家具銷售公司(以下簡稱家具銷售公司)。

　　被告：A市光華沙發(fā)廠(以下簡稱光華沙發(fā)廠)。

　　被告：某皮革廠。

　　1997年4月21日，A市光華沙發(fā)廠與B市某家具銷售公司簽訂了一份價款為50萬元的購銷合同。合同約定以匯票進行結(jié)算。4月28日，家具銷售公司向光華沙發(fā)廠簽發(fā)了一張金額為50萬元、到期日為10月28日的匯票。光華沙發(fā)廠根據(jù)合同約定發(fā)送了沙發(fā)，接受了匯票。4月30日，光華沙發(fā)廠將匯票背書轉(zhuǎn)讓給某皮革廠，該皮革廠又將匯票于6月21日背書轉(zhuǎn)讓給畜牧場，以抵銷所欠貨款。在匯票到期日，畜牧場向家具銷售公司提示付款，因家具公司在開戶行存款不足而遭退票。畜牧場向皮革廠追索票款，皮革廠拒付。畜牧場遂以票據(jù)債務(wù)人即出票人家具銷售公司、背書人光華沙發(fā)廠、皮革廠為被告向法院起訴，要求被告承擔(dān)連帶責(zé)任，清償票款。

　　【當(dāng)事人責(zé)任】

　　本案中，家具銷售公司簽發(fā)的有效匯票給光華沙發(fā)廠、某皮革廠背書連續(xù)轉(zhuǎn)讓給畜牧場，畜牧場作為最后被背書人，在票據(jù)到期日提示付款遭退票，出票人家具銷售公司、背書人光華沙發(fā)廠、某皮革廠對票據(jù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。

　　【認定依據(jù)】

　　《中華人民共和國票據(jù)法》

　　第二十七條 持票人可以將匯票權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人或者將一定的匯票權(quán)利授予他人行使。

　　出票人在匯票上記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣的，匯票不得轉(zhuǎn)讓。

　　持票人行使第一款規(guī)定的權(quán)利時，應(yīng)當(dāng)背書并交付匯票。

　　背書是指在票據(jù)背面或者粘單上記載有關(guān)事項并簽章的票據(jù)行為。

　　第二十九條 背書由背書人簽章井記載背書日期。背書未記載日期的，視為在匯票到期日前背書。

　　第三十條 匯票以背書轉(zhuǎn)讓或者以背書將一定的匯票權(quán)利授予他人行使時，必須記載被背書人名稱。

　　第三十一條 以背書轉(zhuǎn)讓的匯票，背書應(yīng)當(dāng)連續(xù)。持票人以背書的連續(xù)，證明其匯票權(quán)利；非經(jīng)背書轉(zhuǎn)讓，而以其他合法方式取得匯票的，依法舉證，證明其匯票權(quán)利。

　　前款所稱背書連續(xù)，是指在票據(jù)轉(zhuǎn)讓中，轉(zhuǎn)讓匯票的背書人與受讓匯票的被背書人在匯票上的簽章依次前后銜接。

　　第三十七條 背書人以背書轉(zhuǎn)讓匯票后，即承擔(dān)保證其后手所持匯票承兌和付款的責(zé)任。背書人在匯票得不到承兌或者付款時，應(yīng)當(dāng)向持票人清償本法第七十條、第七十一條規(guī)定的金額和費用。

　　第六十一條 匯票到期被拒絕付款的，持票人可以對背書人、出票人以及匯票的其他債務(wù)人行使追索權(quán)。

　　匯票到期日前，有下列情形之一的，持票人也可以行使追索權(quán)：

　　(一)匯票被拒絕承兌的；

　　(二)承兌人或者付款人死亡、逃匿的；

　　(三)承兌人或者付款人被依法宣告破產(chǎn)的或者因違法被責(zé)令終止業(yè)務(wù)活動的。

　　第六十八條 匯票的出票人、背書人、承兌人和保證人對持票人承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　持票人可以不按照匯票債務(wù)人的先后順序，對其中任何一人、數(shù)人或者全體行使追索權(quán)。

　　持票人對匯票債務(wù)人中的一人或者數(shù)人已經(jīng)進行追索的，對其他匯票債務(wù)人仍可以行使追索權(quán)。被追索人清償債務(wù)后，與持票人享有同一權(quán)利。

　　【審理結(jié)果】

　　人民法院經(jīng)審理認為：家具銷售公司簽發(fā)的匯票符合《票據(jù)法》的規(guī)定，為有效票據(jù)。該匯票由光華沙發(fā)廠背書轉(zhuǎn)讓給皮革廠，皮革廠又背書轉(zhuǎn)讓給畜牧場，背書連續(xù)，且背書符合法定要式。畜牧場為最后被背書人，合法持有票據(jù)，享有票據(jù)權(quán)利，在票據(jù)到期日提示付款遭退票后，有權(quán)向票據(jù)債務(wù)人追索，因此法院根據(jù)《票據(jù)法》第六十一條，第六十八條判決出票人家具銷售公司、背書人光華沙發(fā)廠、某皮革廠對票據(jù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。

　　【問題解說及評析】

　　本案主要涉及票據(jù)背書的效力問題。

　　票據(jù)為流通證券。根據(jù)《票據(jù)法》規(guī)定記名票據(jù)的轉(zhuǎn)讓須以背書交付的方式進行。背書是指持票人以轉(zhuǎn)讓票據(jù)權(quán)利為目的，在票據(jù)背面或粘單上記載將票據(jù)權(quán)利轉(zhuǎn)讓于他人的文句的票據(jù)行為。在票據(jù)背面或粘單上為票據(jù)背書并轉(zhuǎn)讓權(quán)利的人稱為背書人，受讓權(quán)利者稱為被背書人。

　　一般轉(zhuǎn)讓背書的效力。一般表現(xiàn)為三個方面：

　　第一，票據(jù)權(quán)利轉(zhuǎn)移效力。即背書人于票據(jù)上背書后，票據(jù)上的一切權(quán)利便轉(zhuǎn)移于被背書人。這是背書最基本的效力。因背書而轉(zhuǎn)讓的權(quán)利包括對付款人的付款請求權(quán)、對前手(其他背書人與發(fā)票人)的追索權(quán)、對票據(jù)保證人的權(quán)利及將票據(jù)權(quán)利移轉(zhuǎn)與他人的權(quán)利等。至于票據(jù)以外，因票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系而產(chǎn)生的權(quán)利則不隨背書而轉(zhuǎn)移。此外，因背書而轉(zhuǎn)移權(quán)利后，票據(jù)債務(wù)人對背書人的“人的抗辯”被切斷。票據(jù)債務(wù)人不得以對背書人的抗辯事由對抗善意的被背書人。

　　第二，擔(dān)保承兌及付款的效力。即背書人背書后，應(yīng)依票據(jù)文義，擔(dān)保承兌及付款。匯票如遇承兌拒絕或付款拒絕時，背書人對被背書人及其后手負償還義務(wù)。但是，我國《票據(jù)法》和《日內(nèi)瓦統(tǒng)一匯票本票法》均規(guī)定，如果背書人禁止再為背書時，該背書人對以后被背書人就不再負擔(dān)保責(zé)任。此外，有些國家由于允許背書采用空白背書方式，因此規(guī)定背書人可以免除自己擔(dān)保承兌和擔(dān)保付款的義務(wù)。因為即使不準(zhǔn)背書人免除，背書人也可以在其取得票據(jù)時要求其前手作成空白背書轉(zhuǎn)讓，然后自己依單純交付方法再轉(zhuǎn)讓，或?qū)⑺诵彰钊肟瞻妆硶鴥?nèi)再轉(zhuǎn)讓，從而使自己不負任何責(zé)任。

　　第三，權(quán)利證明的效力，又稱資格授予效力，即持有連續(xù)背書票據(jù)的最后被背書人，只要他持有票據(jù)，就推定他是合法的權(quán)利人，他可以不必證明實際權(quán)利轉(zhuǎn)移過程而行使票據(jù)上的權(quán)利。單憑背書連續(xù)即有行使票據(jù)上的權(quán)利的資格，這是法律賦予被背書人的一種效力，與當(dāng)事人的意思無關(guān)。背書的連續(xù)是依據(jù)背書的記載認定的，它使在接受票據(jù)時容易識別票據(jù)權(quán)利是否合法，簡化持票人行使權(quán)利的手續(xù)。

　　根據(jù)《票據(jù)法》第二十九條、第三十條之規(guī)定，背書人背書時由背書人在票據(jù)背面簽章并記載背書日期，亦須記載被背書人名稱。背書合法有效，票據(jù)上的一切權(quán)利包括付款請求權(quán)和追索權(quán)均轉(zhuǎn)移給被背書人，票據(jù)原背書人則成為票據(jù)債務(wù)人，同時原背書人的前手對原背書人的票據(jù)抗辯被切斷，不能以此種抗辯事由對抗被背書人(即新的持票人)。而且，背書后，背書人對其后手(被背書人等)票據(jù)權(quán)利的實現(xiàn)負有擔(dān)保責(zé)任。持票人以及其他背書人的所有后手，在權(quán)利遭到拒絕時，可以向背書人行使追索權(quán)。背書人應(yīng)當(dāng)擔(dān)保票據(jù)的承兌，在票據(jù)不獲承兌或不獲付款時，應(yīng)依據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定承擔(dān)清償責(zé)任。以背書轉(zhuǎn)讓的匯票，背書應(yīng)當(dāng)連續(xù)，即背書人與被背書人在匯票上的簽章依次前后銜接。持票人以背書的連續(xù)證明其匯票權(quán)利，無須證明其取得票據(jù)的原因。

　　本案還涉及到票據(jù)的追索權(quán)問題。

　　追索權(quán)，是指票據(jù)到期不獲付款或到期前不獲承兌，或者有其他法定原因時，持票人在完成行使或保全票據(jù)權(quán)利的行為后，得向其前手請求償還票據(jù)金額和其他法定款額的一種票據(jù)權(quán)利。追索權(quán)制度是票據(jù)法所特有的制度，它適用于各種票據(jù)。

　　追索權(quán)的特征：(1)追索權(quán)是第二次請求權(quán)，只有在具備法定原因時，持票人才能行使；(2)追索權(quán)具有選擇性、變更性和轉(zhuǎn)移代位性。由于匯票的出票人、承兌人、背書人和保證人對持票人承擔(dān)連帶責(zé)任，因此，持票人可以不按照匯票債務(wù)人的先后順序，對其中任何一人、數(shù)人或者全體行使追索權(quán)，持票人對匯票債務(wù)人的一人或者數(shù)人已經(jīng)進行追索的，對其他匯票債務(wù)人仍可以行使追索權(quán)。但持票人為出票人的，對其前手無追索權(quán)。持票人為背書人的，對其后手無追索權(quán)。被追索人清償債務(wù)后，與持票人享有同一權(quán)利，對其前手，可以代位行使追索權(quán)，直到票據(jù)上的最后債務(wù)人償還后追索權(quán)才消滅；(3)追索權(quán)的范圍，不僅限于票據(jù)金額，而且包括利息及追索費用等。

　　追索可分為兩類，一類是期前追索，一類是期后追索，兩種追索條件不同。

　　(1)期前追索。即持票人于到期日前行使追索權(quán)。期前追索的實質(zhì)條件有：①付款人拒絕承兌5②承兌人或者付款人死亡、逃匿的；⑧承兌人或者付款人被依法宣告破產(chǎn)的或者因違法被責(zé)令終止業(yè)務(wù)活動的。以上三種情況均表明承兌人或者付款人難以或根本不能或部分不能代出票人成為票據(jù)主債務(wù)人，票據(jù)權(quán)利難以或不可能全部實現(xiàn)。持票人遇到其中第一種情況時，可憑承兌人或者付款人出具的拒絕證書或退票理由書，進行期前追索。遇到其中第二種情況時，持票人可憑有關(guān)方面出具的死亡或逃匿證明，進行期前追索。遇到其中第三種情況，持票人可憑人民法院的有關(guān)司法文書或有關(guān)行政主管部門的處罰決定書，進行期前追索。

　　(2)期后追索。即持票人于到期日后行使追索權(quán)。期后追索的實質(zhì)條件為匯票到期不獲付款。它不僅包括付款人現(xiàn)實拒付，也包括付款人所在不明、拒絕會見或死亡而其繼承人不明等情形。持票人未獲付款應(yīng)作成付款拒絕證書，進行期后追索。

　　綜上分析，結(jié)合本案，B市某家具銷售公司基于購銷合同簽發(fā)的匯票，家具銷售公司為出票人，光華沙發(fā)廠成為持票人，該匯票為可轉(zhuǎn)讓票據(jù)。光華沙發(fā)廠背書轉(zhuǎn)讓票據(jù)后成為背書人，皮革廠又轉(zhuǎn)讓匯票，也是匯票背書人，畜牧場通過背書從皮革廠接受匯票，成為被背書人亦即最后持票人，享有票據(jù)權(quán)利。這張匯票的背書連續(xù)且符合法定要式。背書人、出票人均是票據(jù)債務(wù)人，對持票人承擔(dān)連帶責(zé)任。根據(jù)《票據(jù)法》第六十八條規(guī)定：“匯票的出票人、背書人、承兌人和保證人對持票人承擔(dān)連帶責(zé)任。持票人可以不按照匯票債務(wù)人的先后順序，對其中任何一人、數(shù)人或者全體行使追索權(quán)。持票人對匯票債務(wù)人中的一人或者數(shù)人已經(jīng)進行追索的，對其他匯票債務(wù)人仍可以行使追索權(quán)。被迫索人清償債務(wù)后，與持票人享有同一權(quán)利?！毙竽翀鲈跈?quán)利遭拒絕即不獲付款的情況下，既可以向其前手依次或全部行使追索權(quán)，也可以要求出票人、背書人一并承擔(dān)連帶清償責(zé)任。如果其中的一個背書人付清了票款，他就與持票人享有同一權(quán)利，可以再追索其他背書人，但只限于其前手，最終直到出票人清償全部票款。本案中，畜牧場為了盡快從票據(jù)債務(wù)鏈條中解脫出來，訴請所有前手承擔(dān)連帶責(zé)任，法院依據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定所作出的判決是正確的。