通過(guò)背書(shū)方式轉(zhuǎn)讓匯票的主要目的是要在轉(zhuǎn)讓人和受讓人之間建立起權(quán)利義務(wù)關(guān)系。作為轉(zhuǎn)讓人的背書(shū)人一旦在匯票上簽名，他就要承擔(dān)以下兩項(xiàng)義務(wù)：

(1)須對(duì)包括被背書(shū)人在內(nèi)的所有后來(lái)取得該匯票的人保證該匯票必將得到承兌或付款。

(2)須保證在他以前曾在該匯票上簽名的一切前手的簽字的真實(shí)性和背書(shū)的連續(xù)性。背書(shū)連續(xù)，是指在票據(jù)轉(zhuǎn)讓中，轉(zhuǎn)讓匯票的背書(shū)人與受讓匯票的被背書(shū)人在匯票上的簽章依次前后銜接。

背書(shū)人是被背書(shū)人的債務(wù)人，被背書(shū)人是背書(shū)人的債權(quán)人。

案例：票據(jù)背書(shū)人應(yīng)承擔(dān)何種法律責(zé)任^[1]

　　【案情介紹】

　　原告：某畜牧廠。

　　被告：B市某家具銷(xiāo)售公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)家具銷(xiāo)售公司)。

　　被告：A市光華沙發(fā)廠(以下簡(jiǎn)稱(chēng)光華沙發(fā)廠)。

　　被告：某皮革廠。

　　1997年4月21日，A市光華沙發(fā)廠與B市某家具銷(xiāo)售公司簽訂了一份價(jià)款為50萬(wàn)元的購(gòu)銷(xiāo)合同。合同約定以匯票進(jìn)行結(jié)算。4月28日，家具銷(xiāo)售公司向光華沙發(fā)廠簽發(fā)了一張金額為50萬(wàn)元、到期日為10月28日的匯票。光華沙發(fā)廠根據(jù)合同約定發(fā)送了沙發(fā)，接受了匯票。4月30日，光華沙發(fā)廠將匯票背書(shū)轉(zhuǎn)讓給某皮革廠，該皮革廠又將匯票于6月21日背書(shū)轉(zhuǎn)讓給畜牧場(chǎng)，以抵銷(xiāo)所欠貨款。在匯票到期日，畜牧場(chǎng)向家具銷(xiāo)售公司提示付款，因家具公司在開(kāi)戶行存款不足而遭退票。畜牧場(chǎng)向皮革廠追索票款，皮革廠拒付。畜牧場(chǎng)遂以票據(jù)債務(wù)人即出票人家具銷(xiāo)售公司、背書(shū)人光華沙發(fā)廠、皮革廠為被告向法院起訴，要求被告承擔(dān)連帶責(zé)任，清償票款。

　　【當(dāng)事人責(zé)任】

　　本案中，家具銷(xiāo)售公司簽發(fā)的有效匯票給光華沙發(fā)廠、某皮革廠背書(shū)連續(xù)轉(zhuǎn)讓給畜牧場(chǎng)，畜牧場(chǎng)作為最后被背書(shū)人，在票據(jù)到期日提示付款遭退票，出票人家具銷(xiāo)售公司、背書(shū)人光華沙發(fā)廠、某皮革廠對(duì)票據(jù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。

　　【認(rèn)定依據(jù)】

　　《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》

　　第二十七條 持票人可以將匯票權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人或者將一定的匯票權(quán)利授予他人行使。

　　出票人在匯票上記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣的，匯票不得轉(zhuǎn)讓。

　　持票人行使第一款規(guī)定的權(quán)利時(shí)，應(yīng)當(dāng)背書(shū)并交付匯票。

　　背書(shū)是指在票據(jù)背面或者粘單上記載有關(guān)事項(xiàng)并簽章的票據(jù)行為。

　　第二十九條 背書(shū)由背書(shū)人簽章井記載背書(shū)日期。背書(shū)未記載日期的，視為在匯票到期日前背書(shū)。

　　第三十條 匯票以背書(shū)轉(zhuǎn)讓或者以背書(shū)將一定的匯票權(quán)利授予他人行使時(shí)，必須記載被背書(shū)人名稱(chēng)。

　　第三十一條 以背書(shū)轉(zhuǎn)讓的匯票，背書(shū)應(yīng)當(dāng)連續(xù)。持票人以背書(shū)的連續(xù)，證明其匯票權(quán)利；非經(jīng)背書(shū)轉(zhuǎn)讓?zhuān)云渌戏ǚ绞饺〉脜R票的，依法舉證，證明其匯票權(quán)利。

　　前款所稱(chēng)背書(shū)連續(xù)，是指在票據(jù)轉(zhuǎn)讓中，轉(zhuǎn)讓匯票的背書(shū)人與受讓匯票的被背書(shū)人在匯票上的簽章依次前后銜接。

　　第三十七條 背書(shū)人以背書(shū)轉(zhuǎn)讓匯票后，即承擔(dān)保證其后手所持匯票承兌和付款的責(zé)任。背書(shū)人在匯票得不到承兌或者付款時(shí)，應(yīng)當(dāng)向持票人清償本法第七十條、第七十一條規(guī)定的金額和費(fèi)用。

　　第六十一條 匯票到期被拒絕付款的，持票人可以對(duì)背書(shū)人、出票人以及匯票的其他債務(wù)人行使追索權(quán)。

　　匯票到期日前，有下列情形之一的，持票人也可以行使追索權(quán)：

　　(一)匯票被拒絕承兌的；

　　(二)承兌人或者付款人死亡、逃匿的；

　　(三)承兌人或者付款人被依法宣告破產(chǎn)的或者因違法被責(zé)令終止業(yè)務(wù)活動(dòng)的。

　　第六十八條 匯票的出票人、背書(shū)人、承兌人和保證人對(duì)持票人承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　持票人可以不按照匯票債務(wù)人的先后順序，對(duì)其中任何一人、數(shù)人或者全體行使追索權(quán)。

　　持票人對(duì)匯票債務(wù)人中的一人或者數(shù)人已經(jīng)進(jìn)行追索的，對(duì)其他匯票債務(wù)人仍可以行使追索權(quán)。被追索人清償債務(wù)后，與持票人享有同一權(quán)利。

　　【審理結(jié)果】

　　人民法院經(jīng)審理認(rèn)為：家具銷(xiāo)售公司簽發(fā)的匯票符合《票據(jù)法》的規(guī)定，為有效票據(jù)。該匯票由光華沙發(fā)廠背書(shū)轉(zhuǎn)讓給皮革廠，皮革廠又背書(shū)轉(zhuǎn)讓給畜牧場(chǎng)，背書(shū)連續(xù)，且背書(shū)符合法定要式。畜牧場(chǎng)為最后被背書(shū)人，合法持有票據(jù)，享有票據(jù)權(quán)利，在票據(jù)到期日提示付款遭退票后，有權(quán)向票據(jù)債務(wù)人追索，因此法院根據(jù)《票據(jù)法》第六十一條，第六十八條判決出票人家具銷(xiāo)售公司、背書(shū)人光華沙發(fā)廠、某皮革廠對(duì)票據(jù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。

　　【問(wèn)題解說(shuō)及評(píng)析】

　　本案主要涉及票據(jù)背書(shū)的效力問(wèn)題。

　　票據(jù)為流通證券。根據(jù)《票據(jù)法》規(guī)定記名票據(jù)的轉(zhuǎn)讓須以背書(shū)交付的方式進(jìn)行。背書(shū)是指持票人以轉(zhuǎn)讓票據(jù)權(quán)利為目的，在票據(jù)背面或粘單上記載將票據(jù)權(quán)利轉(zhuǎn)讓于他人的文句的票據(jù)行為。在票據(jù)背面或粘單上為票據(jù)背書(shū)并轉(zhuǎn)讓權(quán)利的人稱(chēng)為背書(shū)人，受讓權(quán)利者稱(chēng)為被背書(shū)人。

　　一般轉(zhuǎn)讓背書(shū)的效力。一般表現(xiàn)為三個(gè)方面：

　　第一，票據(jù)權(quán)利轉(zhuǎn)移效力。即背書(shū)人于票據(jù)上背書(shū)后，票據(jù)上的一切權(quán)利便轉(zhuǎn)移于被背書(shū)人。這是背書(shū)最基本的效力。因背書(shū)而轉(zhuǎn)讓的權(quán)利包括對(duì)付款人的付款請(qǐng)求權(quán)、對(duì)前手(其他背書(shū)人與發(fā)票人)的追索權(quán)、對(duì)票據(jù)保證人的權(quán)利及將票據(jù)權(quán)利移轉(zhuǎn)與他人的權(quán)利等。至于票據(jù)以外，因票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系而產(chǎn)生的權(quán)利則不隨背書(shū)而轉(zhuǎn)移。此外，因背書(shū)而轉(zhuǎn)移權(quán)利后，票據(jù)債務(wù)人對(duì)背書(shū)人的“人的抗辯”被切斷。票據(jù)債務(wù)人不得以對(duì)背書(shū)人的抗辯事由對(duì)抗善意的被背書(shū)人。

　　第二，擔(dān)保承兌及付款的效力。即背書(shū)人背書(shū)后，應(yīng)依票據(jù)文義，擔(dān)保承兌及付款。匯票如遇承兌拒絕或付款拒絕時(shí)，背書(shū)人對(duì)被背書(shū)人及其后手負(fù)償還義務(wù)。但是，我國(guó)《票據(jù)法》和《日內(nèi)瓦統(tǒng)一匯票本票法》均規(guī)定，如果背書(shū)人禁止再為背書(shū)時(shí)，該背書(shū)人對(duì)以后被背書(shū)人就不再負(fù)擔(dān)保責(zé)任。此外，有些國(guó)家由于允許背書(shū)采用空白背書(shū)方式，因此規(guī)定背書(shū)人可以免除自己擔(dān)保承兌和擔(dān)保付款的義務(wù)。因?yàn)榧词共粶?zhǔn)背書(shū)人免除，背書(shū)人也可以在其取得票據(jù)時(shí)要求其前手作成空白背書(shū)轉(zhuǎn)讓?zhuān)缓笞约阂绬渭兘桓斗椒ㄔ俎D(zhuǎn)讓?zhuān)驅(qū)⑺诵彰钊肟瞻妆硶?shū)內(nèi)再轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑥亩棺约翰回?fù)任何責(zé)任。

　　第三，權(quán)利證明的效力，又稱(chēng)資格授予效力，即持有連續(xù)背書(shū)票據(jù)的最后被背書(shū)人，只要他持有票據(jù)，就推定他是合法的權(quán)利人，他可以不必證明實(shí)際權(quán)利轉(zhuǎn)移過(guò)程而行使票據(jù)上的權(quán)利。單憑背書(shū)連續(xù)即有行使票據(jù)上的權(quán)利的資格，這是法律賦予被背書(shū)人的一種效力，與當(dāng)事人的意思無(wú)關(guān)。背書(shū)的連續(xù)是依據(jù)背書(shū)的記載認(rèn)定的，它使在接受票據(jù)時(shí)容易識(shí)別票據(jù)權(quán)利是否合法，簡(jiǎn)化持票人行使權(quán)利的手續(xù)。

　　根據(jù)《票據(jù)法》第二十九條、第三十條之規(guī)定，背書(shū)人背書(shū)時(shí)由背書(shū)人在票據(jù)背面簽章并記載背書(shū)日期，亦須記載被背書(shū)人名稱(chēng)。背書(shū)合法有效，票據(jù)上的一切權(quán)利包括付款請(qǐng)求權(quán)和追索權(quán)均轉(zhuǎn)移給被背書(shū)人，票據(jù)原背書(shū)人則成為票據(jù)債務(wù)人，同時(shí)原背書(shū)人的前手對(duì)原背書(shū)人的票據(jù)抗辯被切斷，不能以此種抗辯事由對(duì)抗被背書(shū)人(即新的持票人)。而且，背書(shū)后，背書(shū)人對(duì)其后手(被背書(shū)人等)票據(jù)權(quán)利的實(shí)現(xiàn)負(fù)有擔(dān)保責(zé)任。持票人以及其他背書(shū)人的所有后手，在權(quán)利遭到拒絕時(shí)，可以向背書(shū)人行使追索權(quán)。背書(shū)人應(yīng)當(dāng)擔(dān)保票據(jù)的承兌，在票據(jù)不獲承兌或不獲付款時(shí)，應(yīng)依據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定承擔(dān)清償責(zé)任。以背書(shū)轉(zhuǎn)讓的匯票，背書(shū)應(yīng)當(dāng)連續(xù)，即背書(shū)人與被背書(shū)人在匯票上的簽章依次前后銜接。持票人以背書(shū)的連續(xù)證明其匯票權(quán)利，無(wú)須證明其取得票據(jù)的原因。

　　本案還涉及到票據(jù)的追索權(quán)問(wèn)題。

　　追索權(quán)，是指票據(jù)到期不獲付款或到期前不獲承兌，或者有其他法定原因時(shí)，持票人在完成行使或保全票據(jù)權(quán)利的行為后，得向其前手請(qǐng)求償還票據(jù)金額和其他法定款額的一種票據(jù)權(quán)利。追索權(quán)制度是票據(jù)法所特有的制度，它適用于各種票據(jù)。

　　追索權(quán)的特征：(1)追索權(quán)是第二次請(qǐng)求權(quán)，只有在具備法定原因時(shí)，持票人才能行使；(2)追索權(quán)具有選擇性、變更性和轉(zhuǎn)移代位性。由于匯票的出票人、承兌人、背書(shū)人和保證人對(duì)持票人承擔(dān)連帶責(zé)任，因此，持票人可以不按照匯票債務(wù)人的先后順序，對(duì)其中任何一人、數(shù)人或者全體行使追索權(quán)，持票人對(duì)匯票債務(wù)人的一人或者數(shù)人已經(jīng)進(jìn)行追索的，對(duì)其他匯票債務(wù)人仍可以行使追索權(quán)。但持票人為出票人的，對(duì)其前手無(wú)追索權(quán)。持票人為背書(shū)人的，對(duì)其后手無(wú)追索權(quán)。被追索人清償債務(wù)后，與持票人享有同一權(quán)利，對(duì)其前手，可以代位行使追索權(quán)，直到票據(jù)上的最后債務(wù)人償還后追索權(quán)才消滅；(3)追索權(quán)的范圍，不僅限于票據(jù)金額，而且包括利息及追索費(fèi)用等。

　　追索可分為兩類(lèi)，一類(lèi)是期前追索，一類(lèi)是期后追索，兩種追索條件不同。

　　(1)期前追索。即持票人于到期日前行使追索權(quán)。期前追索的實(shí)質(zhì)條件有：①付款人拒絕承兌5②承兌人或者付款人死亡、逃匿的；⑧承兌人或者付款人被依法宣告破產(chǎn)的或者因違法被責(zé)令終止業(yè)務(wù)活動(dòng)的。以上三種情況均表明承兌人或者付款人難以或根本不能或部分不能代出票人成為票據(jù)主債務(wù)人，票據(jù)權(quán)利難以或不可能全部實(shí)現(xiàn)。持票人遇到其中第一種情況時(shí)，可憑承兌人或者付款人出具的拒絕證書(shū)或退票理由書(shū)，進(jìn)行期前追索。遇到其中第二種情況時(shí)，持票人可憑有關(guān)方面出具的死亡或逃匿證明，進(jìn)行期前追索。遇到其中第三種情況，持票人可憑人民法院的有關(guān)司法文書(shū)或有關(guān)行政主管部門(mén)的處罰決定書(shū)，進(jìn)行期前追索。

　　(2)期后追索。即持票人于到期日后行使追索權(quán)。期后追索的實(shí)質(zhì)條件為匯票到期不獲付款。它不僅包括付款人現(xiàn)實(shí)拒付，也包括付款人所在不明、拒絕會(huì)見(jiàn)或死亡而其繼承人不明等情形。持票人未獲付款應(yīng)作成付款拒絕證書(shū)，進(jìn)行期后追索。

　　綜上分析，結(jié)合本案，B市某家具銷(xiāo)售公司基于購(gòu)銷(xiāo)合同簽發(fā)的匯票，家具銷(xiāo)售公司為出票人，光華沙發(fā)廠成為持票人，該匯票為可轉(zhuǎn)讓票據(jù)。光華沙發(fā)廠背書(shū)轉(zhuǎn)讓票據(jù)后成為背書(shū)人，皮革廠又轉(zhuǎn)讓匯票，也是匯票背書(shū)人，畜牧場(chǎng)通過(guò)背書(shū)從皮革廠接受匯票，成為被背書(shū)人亦即最后持票人，享有票據(jù)權(quán)利。這張匯票的背書(shū)連續(xù)且符合法定要式。背書(shū)人、出票人均是票據(jù)債務(wù)人，對(duì)持票人承擔(dān)連帶責(zé)任。根據(jù)《票據(jù)法》第六十八條規(guī)定：“匯票的出票人、背書(shū)人、承兌人和保證人對(duì)持票人承擔(dān)連帶責(zé)任。持票人可以不按照匯票債務(wù)人的先后順序，對(duì)其中任何一人、數(shù)人或者全體行使追索權(quán)。持票人對(duì)匯票債務(wù)人中的一人或者數(shù)人已經(jīng)進(jìn)行追索的，對(duì)其他匯票債務(wù)人仍可以行使追索權(quán)。被迫索人清償債務(wù)后，與持票人享有同一權(quán)利?！毙竽翀?chǎng)在權(quán)利遭拒絕即不獲付款的情況下，既可以向其前手依次或全部行使追索權(quán)，也可以要求出票人、背書(shū)人一并承擔(dān)連帶清償責(zé)任。如果其中的一個(gè)背書(shū)人付清了票款，他就與持票人享有同一權(quán)利，可以再追索其他背書(shū)人，但只限于其前手，最終直到出票人清償全部票款。本案中，畜牧場(chǎng)為了盡快從票據(jù)債務(wù)鏈條中解脫出來(lái)，訴請(qǐng)所有前手承擔(dān)連帶責(zé)任，法院依據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定所作出的判決是正確的。