基金管理人（基金管理公司），是指憑借專門的知識與經(jīng)驗，運用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)。

　　基金管理人在不同國家（地區(qū)）有不同的名稱。例如，在英國稱投資管理公司，在美國稱基金管理公司，在日本多稱投資信托公司，在我國臺灣稱證券投資信托事業(yè)，但其職責(zé)都是基本一致的，即運用和管理基金資產(chǎn)。

　　基金管理人是基金資產(chǎn)的管理和運用者?；鹗找娴暮脡娜Q于基金管理人管理運用基金資產(chǎn)的水平，因此必須對基金管理人的任職資格做出嚴(yán)格限定，才能保護(hù)投資者的利益，只有具備一定的條件的機(jī)構(gòu)才能擔(dān)任基金管理人。各個國家或地區(qū)對基金管理人的任職資格有不同的規(guī)定，一般而言，申請成為基金管理人的機(jī)構(gòu)要依照本國或本地區(qū)的有關(guān)證券投資信托法規(guī)，經(jīng)政府有關(guān)主管部門審核批準(zhǔn)后，方可取得基金管理人的資格。審核內(nèi)容包括：基金管理公司是否具有一定的資本實力及良好的信譽，是否具備經(jīng)營、運作基金的硬件條件（如固定的場所和必要的設(shè)施等）、專門的人才及明確的基金管理計劃等。

　　我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理人的職責(zé)主要有：按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)；及時、足額向基金持有人支付基金收益；保存基金的會計賬冊，記錄15年以上；編制基金財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告；計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值；基金契約規(guī)定的其他職責(zé)；開放式基金的管理人還應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定和基金契約的規(guī)定，及時、準(zhǔn)確地辦理基金的申購與贖回。

　　在日本，根據(jù)1951年頒布的《證券投資信托法》，信托公司必須是注冊資金5000萬日元以上的股價有限公司。發(fā)展初期，一般是由證券公司兼營基金管理業(yè)務(wù)，隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，由于出現(xiàn)難以避免的利益沖突等問題，信托公司逐漸與證券公司脫離，成為具有獨立法人資格的基金管理機(jī)構(gòu)。

　　在我國，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件是，主要發(fā)起人為按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司；主要發(fā)起人經(jīng)營狀況良好，最近3年連續(xù)盈利；每個發(fā)起人實收資本不少于3億元人民幣；擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為1億元人民幣；有明確可行的基金管理計劃；有合格的基金管理人才；以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　申請設(shè)立基金管理公司一般應(yīng)向證券管理部門提交有關(guān)文件，由證券管理部門審核，對符合條件的基金管理公司，由證券管理部門予以批準(zhǔn)、注冊后，基金管理公司才能開業(yè)。例如，在美國，基金管理公司受《投資顧問法》的約束。基金管理公司的審查批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)是美國證券與交易委員會（SEC）。在日本，任何公司想成為基金管理公司（信托公司）都必須從大藏省獲得許可證，基金管理公司（信托公司）只有獲得大藏省頒發(fā)的許可證才能簽定涉及證券投資基金的契約。

　　根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》及中國證監(jiān)會《關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司有關(guān)問題的通知》的規(guī)定、申請設(shè)立基金管理公司需要經(jīng)過以下程序：

　?。?）申請設(shè)立基金管理公司應(yīng)至少有兩個符合條件的發(fā)起人發(fā)起。由主要發(fā)起人作為申請人向中國證監(jiān)會提出申請。

　?。?）設(shè)立基金管理公司應(yīng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個階段，基金管理公司的籌建和開業(yè)必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　?。?）申請籌建基金管理公司，應(yīng)由主要發(fā)起人作為申請人向中國證監(jiān)會提交以下申請材料：申請報告；可行性報告；發(fā)起人情況；發(fā)起人協(xié)議；負(fù)責(zé)籌建工作的人員名單、簡歷；以及中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。其中發(fā)起人協(xié)議主要包括：發(fā)起人的基本權(quán)利及義務(wù)、發(fā)起人認(rèn)購基金單位的出資方式及首次認(rèn)購和在存續(xù)期間持有基金單位的份額、發(fā)起人對主要發(fā)起人的授權(quán)等。

　?。?）經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)籌建的基金管理公司的籌建期限為6個月。如遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可適當(dāng)延長，但最長不得超過1年。在籌建期限內(nèi)，不得開展基金管理和其他業(yè)務(wù)活動。

　?。?）基金管理公司籌建就緒，由申請人向中國證監(jiān)會提出開業(yè)申請，并提交以下申請材料：籌建情況、驗資證明、人員情況、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能、管理制度、公司章程、營業(yè)場所及技術(shù)設(shè)施、基金管理計劃與業(yè)務(wù)規(guī)則以及中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。其中公司章程應(yīng)按照中國證監(jiān)會頒發(fā)的《證券投資基金管理暫行辦法》實施準(zhǔn)則第四號《基金管理公司章程必備條款指引》制定。

　?。?）經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)持中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)，并憑工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照和中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件領(lǐng)取中國證監(jiān)會頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》。

　?。?）經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一在指定的報紙上向社會公告，公告費用由被公告的基金管理公司支付。