中等收入陷阱是指的是當(dāng)一個(gè)國(guó)家的人均收入達(dá)到世界中等水平后，由于不能順利實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致新的增長(zhǎng)動(dòng)力不足，最終出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)停滯徘徊的一種狀態(tài)。

迄今為止，經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中有關(guān)發(fā)展中國(guó)家擺脫貧困陷阱的文獻(xiàn)很多，而對(duì)于一個(gè)國(guó)家如何突破中等收入發(fā)展階段，向高中等收入階段乃至高收入階段跨越的系統(tǒng)理論卻很少。從既有的文獻(xiàn)中， 陷入"中等收入陷阱"的國(guó)家主要表現(xiàn):收入差距過大; 人力資本積累緩慢，增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)型不成功; 金融體系脆弱;勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移困難;民主進(jìn)程緩慢與腐敗。

　　1.收入差距拉大

　　收入差距的擴(kuò)大到一定程度之后，就會(huì)由于私人消費(fèi)不足而導(dǎo)致嚴(yán)重的需求不足，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將完全失去動(dòng)力。這一因素在拉美國(guó)家(智利、巴西、阿根廷幸田必獸等)尤為普遍 。

　　2.人力資本積累緩慢，增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)型不成功

　　現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論指出，當(dāng)物資資本增長(zhǎng)到一定程度之后，由于資本的邊際產(chǎn)量遞減效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必然放緩。這時(shí)技術(shù)進(jìn)步(或者說人力資本的積累)就成為維持經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?。如果能夠在政策層面促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，便可繼續(xù)維持高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。相反，如果經(jīng)濟(jì)政策不能保證這一點(diǎn)，就會(huì)陷入增長(zhǎng)停滯。這一現(xiàn)象在東亞國(guó)家表現(xiàn)得較為突出。

　　3.金融體系脆弱

　　東南亞金融危機(jī)為這一現(xiàn)象提供了一個(gè)非常恰當(dāng)?shù)陌咐?。?997 年以來，東南亞各國(guó)已建立起大量的外匯儲(chǔ)備作為防范危機(jī)的緩沖器，但這可能會(huì)產(chǎn)生不良副作用，即造成經(jīng)濟(jì)過熱和資嚴(yán)價(jià)格泡沫。上世紀(jì)的日本也因?yàn)檫@個(gè)原因經(jīng)歷了"十年"衰退。

　　4.勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移困難

　　有些發(fā)展中國(guó)家由于特殊的政治需要，實(shí)行一定的限制勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的政策，這些政策在經(jīng)濟(jì)上是沒有效率的。中國(guó)的戶籍制度就是這一方面的典型。類似的制度會(huì)嚴(yán)重阻礙城市化的進(jìn)程，拖累經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　　5.民主進(jìn)程緩慢與腐敗

　　采取漸進(jìn)式改革由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)過渡為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家，政治體制改革一般都滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。如果這種情況發(fā)生，行政管理的落后、腐敗滋生將成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要制約因素。原來以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主的國(guó)家往往還會(huì)制造出許多的行政壟斷，而一些本該競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)由于行政壟斷將失去活力，進(jìn)而拖累整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)。這一因素在中國(guó)已經(jīng)逐步顯露出來。

案例一:中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展在面臨“中等收入陷阱”的研究

　　一、中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨多方面挑戰(zhàn)

　　中國(guó)要跨過中等收入陷阱，順利實(shí)現(xiàn)向高收入國(guó)家的轉(zhuǎn)變，至少面臨四大陷阱：

　　第一個(gè)陷阱是收入分配差距拉大。從某種意義上來說，中國(guó)現(xiàn)在已經(jīng)進(jìn)入到這個(gè)陷阱。

　　第二個(gè)陷阱是城市化的問題。在中等收入國(guó)家跨向高收入國(guó)家的進(jìn)程中，最大的特點(diǎn)就是城市化的加速。一旦城市出現(xiàn)大規(guī)模的貧民窟，城市的發(fā)展就會(huì)相當(dāng)痛苦。目前中國(guó)有大量的農(nóng)民進(jìn)城，是城市化過程的一部分。然而現(xiàn)在的2億農(nóng)民工，很難真正地成為城市居民，畢竟這個(gè)群體的收入不能承擔(dān)其在城市居住下來的成本。工業(yè)化與城市化脫節(jié)，使得中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)失去了一個(gè)關(guān)鍵的動(dòng)力源。

　　第三個(gè)陷阱是資本賬戶開放的問題。金融改革不僅是要防止金融危機(jī)，而且與一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程有關(guān)系。設(shè)計(jì)出配套的向高收入國(guó)家進(jìn)軍的金融結(jié)構(gòu)，正是目前中國(guó)金融業(yè)面臨的巨大挑戰(zhàn)。

　　第四個(gè)陷阱是產(chǎn)業(yè)升級(jí)問題。從中等收入向高收入國(guó)家轉(zhuǎn)變的過程中，一定會(huì)出現(xiàn)大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

　　珠江三角洲、長(zhǎng)江三角洲吸引了那么多的外資，就是別國(guó)轉(zhuǎn)移過來的結(jié)果。在不遠(yuǎn)的將來，中國(guó)也會(huì)有相當(dāng)大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)可能要轉(zhuǎn)移出去，很可能就是轉(zhuǎn)到越南、柬埔寨、孟加拉國(guó)和印度等。如果中國(guó)企業(yè)總是不能掌握核心技術(shù)，沒有自己的品牌和銷售渠道，產(chǎn)業(yè)遲遲無法升級(jí)，與此同時(shí)，出口"加工型產(chǎn)業(yè)不是轉(zhuǎn)移到內(nèi)地，而是轉(zhuǎn)移到交通更為便利的其他國(guó)家，那么中國(guó)經(jīng)濟(jì)將會(huì)遭受雙重打擊：既不能在國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈分工中占據(jù)高端， 又不能吸收大量的低技能就業(yè)人口。

　　事實(shí)證明：一旦陷入“中等收入陷阱”，政府的擴(kuò)張性激勵(lì)會(huì)造成財(cái)力和政策效率的同步下降。不僅如此，中國(guó)還將面臨兩方面的挑戰(zhàn)：一是經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型；二是民主政治的轉(zhuǎn)型。所謂經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型，主要指產(chǎn)業(yè)升級(jí)及教育的投入和鼓勵(lì)科技創(chuàng)新；所謂民主政治的轉(zhuǎn)型，基于歷史經(jīng)驗(yàn)，主要是指經(jīng)濟(jì)起飛后，經(jīng)濟(jì)持續(xù)的增長(zhǎng)進(jìn)入中等收入行列后，國(guó)家民主與利益訴求比較強(qiáng)烈，開始進(jìn)行民主轉(zhuǎn)型，在這個(gè)過程中有可能引發(fā)劇烈的社會(huì)動(dòng)蕩。

　　二、如何跨越中等收入陷阱

　　要順利實(shí)現(xiàn)“中等收入陷阱” 的跨越，首先須從追求高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向追求共享式增長(zhǎng)、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新發(fā)展。在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的過程中，應(yīng)力求實(shí)現(xiàn)第一梯隊(duì)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)繼續(xù)升級(jí)，因?yàn)槭杖雽?dǎo)向的原因，這些地區(qū)在吸引高級(jí)人力資本上存在優(yōu)勢(shì)。通過主動(dòng)性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，這些地區(qū)可以擺脫單純的勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)向資本密集型和技術(shù)密集型轉(zhuǎn)化，這一過程伴隨的是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)與企業(yè)自主創(chuàng)新的增多，相應(yīng)的金融體制也必須完善，以加速這一過程。而第二梯隊(duì)則可以部分承接第一梯隊(duì)轉(zhuǎn)移出來的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，同時(shí)解決就業(yè)問題。此外，還應(yīng)放開第二、三梯隊(duì)地區(qū)的諸多經(jīng)濟(jì)管制，尤其是金融類管制，以加強(qiáng)其經(jīng)濟(jì)活力，加大自主創(chuàng)業(yè)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在該地區(qū)的比例，分化部分非就業(yè)人口。

　　其次要抓住和諧社會(huì)建設(shè)，從關(guān)注二次分配轉(zhuǎn)移到關(guān)注一次分配中來。把國(guó)民收入在勞動(dòng)者、企業(yè)和政府的分配機(jī)制設(shè)計(jì)好，比政府做的二次分配其實(shí)有效得多。

　　再者必須推進(jìn)金融與資本市場(chǎng)的深化和多元化，核心部分就是轉(zhuǎn)換政府的角色。政府應(yīng)努力成為服務(wù)型政府，并努力提升自己應(yīng)對(duì)外界帶來的變化與挑戰(zhàn)的速度與質(zhì)量。

　　值得注意的是，一些國(guó)家之所以沒有跳出“中等收入陷阱”還因?yàn)檫^早過快地構(gòu)建了一套成本非常高的社會(huì)福利體系。但是在中國(guó)，社會(huì)福利體系的薄弱已經(jīng)嚴(yán)重地阻礙了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。2007年，中國(guó)在醫(yī)療、社會(huì)保險(xiǎn)和失業(yè)福利項(xiàng)目上的政府開支只占財(cái)政預(yù)算的15% , GDP的2.4% ，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)民主國(guó)家，也遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)展中民主國(guó)家的一般百分比。在社保體系不夠健全和居民收入增速緩慢的背景下，中國(guó)要從一個(gè)出口驅(qū)動(dòng)型的經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)變成為一個(gè)依靠國(guó)內(nèi)消費(fèi)的經(jīng)濟(jì)體是不可能的。

　　總而言之，盡管存在眾多挑戰(zhàn)，但從長(zhǎng)期來看，中國(guó)跨越"中等收入陷阱"的前景還是十分樂觀的。與拉美國(guó)家不同的是，中國(guó)政治穩(wěn)定、金融穩(wěn)定，具有較強(qiáng)的抵御外部沖擊的能力。目前中國(guó)企業(yè)研發(fā)投入增這已經(jīng)顯著高于國(guó)外跨國(guó)公司，并且中國(guó)的制造業(yè)升級(jí)速度正在加快。與上世紀(jì)70 年代不同的背景是，中國(guó)在互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)革命之后，生物工程、新材料、新能源技術(shù)突破的前夜跨入人均GDP3000 美元的敏感階段，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的空間十分廣闊。同時(shí)，從45％左右的城市化率來看，中國(guó)的人口集中還沒有完成，杠會(huì)服務(wù)業(yè)發(fā)展空間也十分廣闊。從這些角度來看，中國(guó)有信心跨越“中等收入陷阱”，實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)快速發(fā)展。

　　三、中等收入陷阱的中國(guó)式特征

　　30年的改革開放使中國(guó)經(jīng)濟(jì)保持了持續(xù)高速增長(zhǎng)，居民收入也不斷提高，中國(guó)從一個(gè)人均不足300美元的低收人國(guó)家發(fā)展到一個(gè)中等收人水平的國(guó)家。在取得如此成就的同時(shí)，中國(guó)也面臨著陷人“中等收入陷阱”的風(fēng)險(xiǎn)。不過，這種風(fēng)險(xiǎn)在中國(guó)的表現(xiàn)具有一定的特殊性。

　　首先，中國(guó)收人分配差距的擴(kuò)大伴隨著各社會(huì)群體收入的絕對(duì)增加。改革開放以來的收入分配差距經(jīng)歷了一個(gè)先下降后擴(kuò)大的趨勢(shì)，但在收入差距擴(kuò)大的同時(shí)，全社會(huì)各群體的收入水平都呈現(xiàn)了增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，這種絕對(duì)收入的增長(zhǎng)使得收入差距擴(kuò)大帶來的風(fēng)險(xiǎn)有所下降。

　　其次，中國(guó)城市化進(jìn)程的相對(duì)緩慢減輕了城市問題突出的程度。受到戶籍等制度的限制，中國(guó)的城市化進(jìn)程落后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，因此在城市化進(jìn)程中沒有出現(xiàn)拉美等國(guó)家存在的城市貧民窟問題。雖然這種滯后的城市化進(jìn)程使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)失去了一些機(jī)會(huì)，但也使城市化的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)具有了可持續(xù)性。而且，中國(guó)還存在因城市化不平衡所帶來的潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)跟進(jìn)效應(yīng)。從這個(gè)角度來說，城市化問題所帶來的風(fēng)險(xiǎn)也被大大消減了。

　　再次，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整困難孕育著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)主要是勞動(dòng)和資源密集產(chǎn)業(yè)，但在進(jìn)入中等收入水平后，由于勞動(dòng)力成本提高和資源價(jià)格上漲，經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步增長(zhǎng)要求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必須升級(jí)。實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是中國(guó)面臨的巨大挑戰(zhàn)，也是中國(guó)發(fā)展到這個(gè)階段面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)。

　　最后，對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的不斷擴(kuò)展和加深使中國(guó)頻繁受到同際經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的沖擊。改革開放之后的中國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系越來越頻繁和緊密，隨著對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的擴(kuò)展和加深，中國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的關(guān)系也變得越來越復(fù)雜。目前，中國(guó)已成為世界第二貿(mào)易大國(guó)和第一出口大國(guó)。這種對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系地位的改變，既加大了對(duì)外部經(jīng)濟(jì)的依賴，也蘊(yùn)育著不斷增加的貿(mào)易摩擦。

　　四、中等收入陷阱的中國(guó)式規(guī)避

　　中國(guó)面臨的這些“中等收入陷阱”風(fēng)險(xiǎn)，盡管有著區(qū)別于其他中等收入國(guó)家的特征，但對(duì)未來中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)提出了挑戰(zhàn)，因此必須設(shè)法加以規(guī)避。

　　第一，要以推動(dòng)公平分配為切入點(diǎn)，為持續(xù)增長(zhǎng)培育新的基礎(chǔ)。

　　第二，要以提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為突破口，構(gòu)造經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新的動(dòng)力。

　　第三，要以循序漸進(jìn)的城市化為依托，形成對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的持續(xù)支持。

　　第四，要以擴(kuò)大和完善國(guó)內(nèi)市場(chǎng)為保障，降低受外部經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的沖擊。